潜力调查联合制度

潜力调查联合制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业内部控制法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家法律法规，参照行业最佳实践标准及集团母公司《企业风险管理手册》等内部规范，结合公司业务发展需求及专项风险防控实际，旨在建立健全潜力调查管理体系，规范相关业务流程，提升组织决策科学性，防范管理风险，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖潜力调查业务全流程，包括人才发掘、项目评估、市场分析、资源整合等场景，以及相关决策支持、风险识别与管控活动。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“潜力调查专项管理”指公司围绕人才、项目、技术、市场等领域，系统开展信息收集、分析研判、风险预判及资源评估的管理活动，包括数据采集、模型构建、报告撰写、决策支持等环节。（二）“专项风险”指在潜力调查过程中可能引发决策失误、资源错配、合规瑕疵或声誉损害的潜在问题，如信息失实、流程违规、利益冲突等。（三）“XX合规”指潜力调查业务需满足法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保业务活动合法、规范、透明。第四条潜力调查专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。（一）全面覆盖：确保调查范围覆盖关键业务领域，数据来源多元可靠。（二）责任到人：明确各层级、各岗位管理职责，形成闭环责任体系。（三）风险导向：聚焦高风险环节，强化风险识别与应对能力。（四）持续改进：通过动态评估优化管理体系，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对潜力调查专项管理负总责，承担统筹规划、资源保障及重大风险处置责任；分管领导作为直接责任人，负责组织协调、制度落实及监督考核。第六条设立潜力调查专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组统筹协调全公司潜力调查工作，审批重大事项，监督管理效果，定期召开会议研究解决突出问题。第七条领导小组主要履行下列职能：（一）制定潜力调查专项管理制度及年度工作计划；（二）统筹重大潜力调查项目的组织协调与资源调配；（三）对专项管理中的重大风险及合规问题作出决策；（四）监督评估专项管理成效，推动体系优化。第八条牵头部门（如人力资源部/战略发展部）承担潜力调查专项管理的统筹职责，负责：（一）制定完善专项管理制度、操作流程及工具模板；（二）组织专项风险识别与评估，建立风险库；（三）监督各部门潜力调查业务合规性，开展考核；（四）实施培训宣贯，提升全员管理意识。第九条专责部门（如合规部/风控部）承担专业审核与支持职责，负责：（一）对潜力调查业务合规性进行前置审核；（二）优化调查方法，引入先进分析工具；（三）提供风险处置专业指导，组织案例研究；（四）建立合规标准库，动态更新风险指引。第十条业务部门及下属单位承担具体落实职责，负责：（一）执行本领域潜力调查工作，确保数据真实性；（二）开展日常风险排查，及时上报异常情况；（三）配合领导小组及牵头部门开展专项检查；（四）落实整改要求，形成管理闭环。第十一条基层执行岗位员工应履行下列合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确操作红线；（二）按规定采集、传递、存储调查数据，严禁篡改；（三）发现潜在风险或违规行为及时上报；（四）接受合规培训，掌握操作规范。第三章专项管理重点内容与要求第十二条人才潜力调查管理应规范候选人信息采集流程，明确尽职调查标准，包括学历背景核实、职业履历验证、合规背景筛查等，严禁虚构或隐瞒信息。禁止通过不正当手段获取竞争性人才信息，严禁违规提供利益承诺。重点关注候选人可能存在的商业秘密泄露、利益冲突等风险。第十三条项目潜力评估管理需建立项目全周期评估体系，明确技术可行性、市场前景、财务测算及合规性审查标准。禁止未经尽职调查即立项，严禁在评估中伪造数据或夸大优势。重点关注项目技术路线的专利风险、市场准入的法律风险及投资决策的财务风险。第十四条市场潜力分析管理应系统收集行业动态、竞争格局及政策变化，运用科学模型预测市场趋势，确保数据来源合法合规。禁止泄露商业敏感信息，禁止通过不正当手段干预市场分析结果。重点关注数据安全、竞争行为合规及分析结论的准确性。第十五条资源整合潜力管理需规范外部资源引入流程，明确合作方资质审查标准，包括财务状况、信用记录及业务合规性。禁止与存在重大法律风险或声誉瑕疵的合作伙伴合作。重点关注合作方的技术协同风险、市场排他风险及信息安全风险。第十六条调查数据安全管理应建立数据分级分类标准，采取加密存储、权限管控等措施保障数据安全，明确数据销毁规范。禁止非法获取、传播或使用商业、个人敏感信息。重点关注数据泄露、滥用及跨境传输的合规风险。第十七条调查结果应用管理需规范调查报告的编制、审批及分发流程，确保结果客观公正，避免主观臆断。禁止滥用调查结果谋取私利，禁止对调查对象进行歧视性对待。重点关注决策失误、资源浪费及合规瑕疵风险。第十八条利益冲突防控管理应建立利益冲突申报机制，明确回避原则及处理流程。禁止利用职务便利谋取不正当利益，禁止在调查中存在偏袒行为。重点关注关联交易、利益输送及权力寻租风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制牵头部门应每年对专项管理制度进行评估，根据法律法规变化、业务调整及管理实践需求及时修订，确保制度适用性。重大修订需经领导小组审议通过。第二十条风险识别预警机制各业务部门应每季度开展专项风险排查，专责部门进行汇总评估，对高风险点发布预警通知，明确应对措施。风险等级分为一般、较大、重大三级，重大风险需立即上报领导小组。第二十一条合规审查机制将潜力调查业务合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。专责部门对审查结果负责，牵头部门进行监督。第二十二条风险应对机制一般风险由业务部门自行处置，较大及重大风险由领导小组牵头协调，明确应急流程、责任分工及上报要求。风险处置结果需经专责部门复核。第二十三条责任追究机制对违规行为界定处罚标准，轻者通报批评，重者取消评优资格、调整岗位或纪律处分。涉嫌违法的移交司法机关。责任追究需结合绩效考核及专项检查结果。第二十四条评估改进机制每年开展专项管理有效性评估，通过数据分析、案例复盘等方式查找漏洞，形成优化方案，纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障各级领导干部应定期研究潜力调查专项管理工作，提供必要资源支持。领导小组每半年召开会议，督导任务落实。第二十六条考核激励机制将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩。对表现突出的个人给予表彰奖励。第二十七条培训宣传机制分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训。每年组织不少于2次全员培训，考核合格后方可上岗。第二十八条信息化支撑通过系统工具实现潜力调查流程自动化、风险实时监控，建立数据共享平台，提升管理效率。第二十九条文化建设编制《潜力调查合规手册》，发布典型案例，签订全员合规承诺书，营造“合规创造价值”的文化氛围。第三十条报告制度业务部门每月