化工公司网络安全质量办法

化工公司网络安全质量办法第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等国家法律法规，参照《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239）、《化工行业网络与信息安全管理规范》（HG/T4394）等行业标准，以及《通用数据保护条例》（GDPR）、《联合国跨境数据流动准则》等国际公约，结合公司国际化经营战略及数字化转型需求制定。

1.1.2制定目的

针对化工行业网络安全风险高、数据敏感性强、跨境业务复杂等管理痛点，通过规范网络与信息安全管理流程、强化风险防控、提升运营效率，实现“价值创造、风险防控、效率提升”的核心目标，保障公司业务连续性、数据完整性及合规性，支撑全球化战略实施。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本制度覆盖公司总部及境外分支机构所有业务领域，包括但不限于生产运营、供应链管理、研发设计、市场销售、财务审计、人力资源等环节，涉及网络系统、信息系统、工业控制系统及数据资产的全生命周期管理。

1.2.2适用对象

1.公司正式员工，包括管理岗、技术岗及操作岗；

2.外包服务商（如IT运维、数据分析等），需签订保密协议并纳入本制度管控；

3.合作单位（如供应商、客户等），涉及数据交互的需签署数据安全责任书。

1.2.3例外适用场景

1.临时性办公网络（如展会、外勤等），需经信息安全部审批并采取专项防护措施；

2.仿真测试环境，参照生产环境管理但可豁免部分非核心管控要求，需备案并定期评估。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

严格遵循国家及属地法律法规，确保网络与信息安全管理符合监管要求。

1.3.2权责对等原则

明确各级组织及岗位责任，权限分配与风险等级匹配，禁止越权操作。

1.3.3风险导向原则

聚焦高敏感数据（如工艺参数、客户信息）及关键系统（如DCS、ERP），实施差异化管控。

1.3.4效率优先原则

优化审批流程，利用自动化工具（如RPA、AI扫描）降低合规成本，平衡管控与效率。

1.3.5持续改进原则

定期复盘管理效果，动态调整制度以适配技术演进及业务变化。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本制度为公司基础性专项制度，与《公司内部控制基本规范》《公司合同管理办法》等制度垂直衔接，冲突时以本制度为准。

1.4.2制度衔接

1.与财务制度衔接：网络安全投入纳入预算管理，异常支出需财务部联合审计部审批；

2.与内控制度衔接：嵌入内控手册第3.2节“信息系统管控”条款，作为年度内控自评依据；

3.与绩效制度衔接：信息安全指标占各部门年度考核权重不低于10%，具体标准见第七章。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司网络安全管理遵循“董事会主导-管理层执行-监督部门协同”的三级架构：

1.董事会：审定重大安全策略（如跨境数据传输方案），授权总经理办公会决策；

2.总经理办公会：审批年度安全预算、应急预案及重大事件处置方案；

3.执行层：IT部负责技术管控，业务部门落实数据安全主体责任；

4.监督层：内控部、审计部、合规部实施独立监督，与信息安全部形成“三道防线”。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

1.决策范围：网络安全管理战略方向、重大投资（如云安全采购）；

2.议事规则：关联年度报告，至少提前30日提交议案。

2.2.2董事会

1.决策范围：跨境数据合规方案、重大安全事件（如数据泄露）处置结果；

2.议事规则：需三分之二以上董事出席，决议需信息安全部提供技术评估报告。

2.3执行机构与职责

2.3.1总经理办公会

1.职责：批准安全事件升级方案、调整应急响应级别；

2.对应岗位：总经理、分管IT/安全副总。

2.3.2IT部（信息安全中心）

1.职责：

-技术标准制定（如密码策略、漏洞管理）；

-日常监控（覆盖80%核心系统，实时告警响应时间≤5分钟）；

-应急处置（24小时内完成初步遏制）。

2.主责岗位：首席信息官（CIO）、网络安全经理。

2.3.3业务部门

1.职责：

-数据分类分级（每月更新，如生产数据需标注“高敏”）；

-员工培训（新员工考核合格率≥95%）；

-外包管理（审查服务商安全体系认证）。

2.主责岗位：部门负责人、数据安全专员。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

1.职责：嵌入三个关键内控环节：

-访问权限变更需经财务部复核；

-每季度抽查10%用户权限，核对操作日志；

-纪律处分需同步信息安全部评估是否涉及违规操作。

2.4.2审计部

1.职责：

-年度专项审计（覆盖70%核心流程）；

-审计发现需提交总经理办公会决策。

2.4.3合规部

1.职责：

-跨境数据传输备案（欧盟数据需通过SCIP认证）；

-法律风险预警（每月发布行业通报）。

2.5协调与联动机制

1.跨部门协调：每月召开网络安全联席会，由IT部牵头，合规部、业务部门派员；

2.涉外业务联动：在德国、新加坡等分部设立“本地化安全小组”，与当地监管机构建立季度会晤机制；

3.争议解决：涉及部门间职责冲突时，由总经理指定第三方（如外部律师）调解。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

1.目标：

-系统漏洞修复率≥95%（高危≤7日内）；

-数据泄露事件0发生（境外业务参照GDPR标准）；

-员工安全意识考核通过率≥98%。

2.核心KPI：

-访问权限变更审批时效≤2个工作日；

-数据备份恢复成功率≥99.5%；

-安全事件平均处置时长≤30分钟。

3.2专业标准与规范

1.数据分类标准（三级）：

-高敏级：涉及工艺配方、环保参数；

-敏感级：客户名单、供应商信息；

-普通级：运营日志、市场报告。

2.风险控制点及措施：

-高风险点：

-跨境数据传输（必须通过标准合同条款+本地化存储）；

-云服务接入（需第三方安全评估，每年复评）；

-中风险点：

-移动设备接入（强制加密，禁止存储高敏数据）；

-低风险点：

-临时外联（VPN强制认证，单次使用不超过72小时）。

3.3管理方法与工具

1.管理方法：

-全生命周期管理（覆盖设计-开发-运维）；

-风险矩阵法（使用ISO31000框架）；

-PDCA循环（每年第四季度复盘）。

2.工具应用：

-ERP系统嵌入权限控制模块；

-使用SIEM平台（如Splunk）关联60+系统日志；

-AI扫描工具（如CrowdStrike）自动识别威胁。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

1.访问权限管理流程：

-发起：用人部门提交申请（需含业务场景说明）；

-审核：信息安全部技术验证（含堡垒机截图）；

-执行：系统自动生成权限（超10项需主管审批）；

-归档：存档电子版（加密存储，保存5年）。

2.数据跨境传输流程：

-发起：业务部门填写《跨境数据申请表》；

-审核：合规部（欧盟业务需律师意见）；

-执行：通过加密通道传输；

-归档：传输日志经第三方公证。

4.2子流程说明

1.漏洞处置子流程：

-发现→通报（72小时内）；

-评估→遏制（技术组12小时内）；

-修复→验证（测试环境复测）。

2.事件上报子流程：

-一线员工→部门负责人（30分钟内）；

-信息安全部→总经理（1小时内）；

-公司法务部→监管机构（按属地要求）。

4.3流程关键控制点

1.访问权限变更需双签：

-用人部门主管（业务合理性）；

-信息安全部经理（技术合规性）。

2.高敏数据操作需全程录像：

-监控端部署在数据中心；

-录像需双人调阅（合规专员+审计员）。

4.4流程优化机制

1.优化发起条件：

-系统运行效率低于行业标准（如响应时间＞3秒）；

-员工投诉操作复杂度（每月收集30条以上）。

2.评估方式：

-试点运行（选择10%用户测试）；

-效率提升度（对比优化前1个月数据）。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

1.分级授权原则：

-金额权限：

-采购金额＞1000万→财务总监审批；

-＞500万→分管副总；

-以下→部门经理。

-等级权限：

-系统管理员→董事会审批；

-高级用户→信息安全部经理。

2.权限类型：

-操作权限：仅限生产系统管理员；

-查询权限：业务部门可查询关联数据（如销售看库存）。

5.2审批权限标准

1.金额路径：

-10万以下→直接主管；

-10-50万→分管副总；

-＞50万→总经理办公会。

2.时限要求：

-常规审批≤3个工作日；

-紧急业务（如系统宕机）→优先通道。

5.3授权与代理机制

1.授权条件：

-职位说明书明确授权范围；

-代理需经原岗位部门负责人书面同意。

2.备案要求：

-短期代理（＜15天）→部门备案；

-长期代理→人力资源部备案（存档2年）。

5.4异常审批流程

1.紧急审批：

-仅限系统故障、数据泄露等；

-必须附《风险评估报告》（含影响范围）。

2.补批程序：

-超出权限业务→提交《补批说明》，需加急说明。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

1.操作规范：

-密码管理：复杂度要求（12位以上，含大小写+数字+特殊符号）；

-文件处理：高敏文件需水印（如“机密-2023”）；

-痕迹留存：电子操作需留日志（含IP、时间戳），纸质需双人签字。

6.2监督机制设计

1.三位一体机制：

-日常巡检：信息安全部每日检查5个系统；

-专项检查：合规部每季度覆盖3个业务领域；

-突击检查：审计部每月随机抽取10名员工。

6.3检查与审计

1.检查内容：

-技术层面：防火墙策略（核查50条规则）；

-运营层面：日志审计（核对过去7天操作）。

2.审计频次：

-专项审计→每年至少2次（如ERP系统、跨境业务）；

-日常检查→每月至少3次。

6.4执行情况报告

1.报告格式：

-月报：含事件数量、修复率、培训覆盖率；

-季报：附风险趋势分析（需对标同行业数据）。

2.报告应用：

-考核依据（占绩效权重15%）；

-决策参考（如预算调整）。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

1.考核指标体系：

-量化指标（占70%）：如漏洞修复率、事件响应时长；

-定性指标（占30%）：如制度执行率、培训效果。

2.权重分配：

-IT部→技术管控占60%；

-业务部门→数据安全占40%。

7.2评估周期与方法

1.评估周期：

-月度→即时反馈（如权限变更）；

-季度→部门内部评估；

-年度→总经理办公会。

2.方法：

-数据统计（系统日志）；

-现场核查（操作间抽查）。

7.3问题整改机制

1.整改分类：

-一般问题→7个工作日内闭环；

-重大问题→30日内提交方案（需含技术改造计划）；

-紧急问题→立即执行，3日内汇报。

7.4持续改进流程

1.改进建议来源：

-内部：审计报告、员工匿名反馈；

-外部：行业会议、监管机构意见。

2.评估方式：

-技术方案评审（专家论证）；

-成本效益分析（投资回报率≥1:5）。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

1.奖励情形：

-重大安全贡献（如发现高危漏洞）；

-成本节约（如优化了云资源使用）。

2.奖励类型：

-物质奖励：现金奖励（最高5000元）；

-精神奖励：通报表扬（年度大会）。

8.2违规行为界定

1.分类标准：

-一般违规：如忘记修改密码；

-较重违规：如下载未授权软件；

-严重违规：如泄露客户名单。

8.3处罚标准与程序

1.处罚措施：

-口头警告→书面检查；

-经济处罚→降级；

-责令辞职→解除劳动合同。

2.程序要求：

-调查取证（2日内）；

-告知→员工签字确认（或录音）。

8.4申诉与复议

1.申诉条件：收到处罚通知后3日内提出；

2.复议流程：

-人力资源部受理；

-7日内出具复议结果（存档备查）。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

1.预案体系：

-级别：Ⅰ级（数据泄露＞100万条）→Ⅱ级（系统瘫痪）；

-流程：启动→通报→处置→评估。

2.资源保障：

-烧录盘：每季度更新备份数据；

-应急团队：设立“白名单”工程师（可跨部门调动）。

9.2例外情况处理

1.例外场景：

-新技术试点（如区块链供应链）；

-国际标准变更（如GDPR修订）。

2.处理要求：

-必须提交《例外分析表》；

-风险抵押金（金额的5%存入专项账户）。

9.3危机公关与善后

1.责任主体：

-公司法务部牵头；

-公共关系部执行。

2.差异化方案：

-欧盟数据泄露→启动GDPR条款；

-东亚业务→配合当地媒体管控要求。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由信息安全部负责解释，重大修订需提交董事会批准。

10.2相关制度索引

1.《公司内部控制基本规范》（文号：内控字〔2022〕1号）→衔接第三条第4款；

2.《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239）→嵌入第3.3节数据分类。

10.3修订与废止程序

1.修订条件：

-技术迭代（如AI安全工具普及）；

-法律变更（如《数据安全法》实施）。

2.审批权限：

-董