化工公司信息化建设方案

化工公司信息化建设方案第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》《化工行业安全生产专项整治三年行动实施方案》、ISO14001环境管理体系、ISO45001职业健康安全管理体系及联合国《关于在国际贸易和投资中应用环境与劳工标准的国际行为守则》等法律法规、行业标准和国际公约制定，适配公司跨国经营战略需求。

1.1.2制定目的

针对公司信息化建设过程中存在的流程割裂、数据孤岛、风险管控滞后及国际合规适配不足等痛点，本制度以价值创造、风险防控、效率提升为核心导向，构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，实现业务管控与数字化转型的协同发展。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本制度覆盖公司信息化建设全流程，包括系统选型、数据治理、流程数字化、网络安全及跨国数据跨境传输等管理领域，适用于总部各部门、下属子公司及关联合作单位。

1.2.2适用对象

包括但不限于信息中心、业务部门、内控部、合规部及各岗位员工（含正式员工、外包团队及合作单位人员），其中系统操作岗需通过年度考核后方可授权。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

信息化建设须严格遵循所在地法律法规及行业监管要求，涉及跨国数据传输需符合GDPR、CCPA等数据保护标准。

1.3.2权责对等原则

明确各层级、各部门及岗位的权限与责任，禁止越权操作，实行“谁主管谁负责、谁使用谁负责”。

1.3.3风险导向原则

聚焦安全生产、环保合规、网络安全等高风险领域，嵌入关键控制环节，实施差异化管控措施。

1.3.4效率优先原则

优化业务流程，减少冗余环节，通过数字化工具提升审批时效，合同审批标准时限≤3个工作日。

1.3.5持续改进原则

基于业务变化、技术迭代及内外部监督结果，动态优化制度与系统功能，每年至少开展一次全流程复盘。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本制度为基础性制度，与《公司内部控制手册》《财务审批管理办法》《合同管理细则》等专项制度构成管理矩阵，冲突时以本制度为准。

1.4.2衔接关系

信息中心负责系统功能与数据治理，业务部门负责流程适配与操作规范，内控部负责风险监控与合规审计，各环节需实现信息闭环。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司信息化建设实行“董事会主导、总经理统筹、信息中心实施、业务部门协同、内控部监督”的分级管理架构。董事会下设数字化转型委员会，审议重大事项；总经理通过办公会协调跨部门资源；信息中心作为执行主体，需定期向内控部汇报系统运行风险。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

决策信息化建设年度预算、重大系统投资及战略方向，需2/3以上股东同意。

2.2.2董事会

审批系统选型方案、数据跨境传输协议及跨国数据存储地，并确保符合《网络安全法》及GDPR要求。

2.2.3总经理办公会

协调跨部门信息化项目进度，审批一般系统优化方案及年度运维预算。

2.3执行机构与职责

2.3.1信息中心

负责ERP、MES、CRM等系统的开发与维护，需每月向内控部提交系统日志审计报告；业务数据录入需经业务部门双重校验。

2.3.2业务部门

提供业务流程数字化需求，如化工生产需符合《安全生产法》要求，设备运行数据需实时上传至MES系统。

2.3.3内控部

嵌入三个关键内控环节：采购审批嵌入供应商黑名单校验（高风险）、合同签订嵌入环保条款自动比对（中风险）、财务对账嵌入系统日志自动比对（中风险）。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

每月开展信息化合规检查，重点核查数据备份（电子+纸质双备份）、权限分配（禁止越权操作）及操作痕迹留存。

2.4.2审计部

每年至少开展一次专项审计，覆盖系统安全性（如防火墙配置）、数据完整性（如电子签章应用）及跨国数据合规性。

2.4.3合规部

监督系统选型需符合《国际数据跨境传输安全评估标准》，对高风险传输（如欧盟数据）需签订标准合同。

2.5协调与联动机制

建立“每周信息化协调会”，由信息中心牵头，每月召开一次跨部门业务痛点研讨会；针对跨国业务，需增设属地合规协调岗，确保符合当地《个人信息保护法》要求。

第三章信息化管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1目标

实现业务流程数字化覆盖率≥80%，系统数据准确率≥99%，跨国数据传输合规率100%，平均审批时效缩短30%。

3.1.2核心指标

-合同审批时效≤3个工作日（高风险）

-生产数据采集覆盖率≥95%

-系统安全事件响应时间≤15分钟（高风险）

3.2专业标准与规范

3.2.1系统选型标准

需符合ISO27001信息安全管理体系，优先采购具备API接口的成熟产品，禁止自研系统直接对接核心业务。

3.2.2数据治理标准

化工生产数据需按《化工过程安全管理导则》进行分类存储，敏感数据（如危化品存储量）需设置三级访问权限。

3.2.3风险控制点

|风险类型|控制措施|责任部门|

|----------------|------------------------------------------------------------|----------------|

|生产安全风险|MES系统实时监控设备运行参数，异常自动报警（高风险）|生产部、信息中心|

|环保合规风险|ERP自动比对采购订单与环保认证（中风险）|采购部、合规部|

|数据安全风险|跨国传输前加密存储，需通过欧盟SCIP认证（高风险）|信息中心、合规部|

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

-采用PDCA循环优化系统功能

-运用风险矩阵评估项目等级

-实施全生命周期管理（规划-建设-运维-废弃）

3.3.2系统工具

-ERP系统需对接MES、CRM实现数据闭环

-应用OCR技术自动识别纸质单据

-嵌入区块链技术确保危化品追溯（高风险场景）

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

信息化建设流程按“需求提出-方案评审-系统开发-测试上线-运维优化”推进，各环节需通过OA系统留痕。

4.1.1需求提出

业务部门填写《信息化需求申请单》，经部门负责人审核（时限1个工作日）后报信息中心。

4.1.2方案评审

信息中心组织技术方案评审会，内控部参与高风险项目（如数据跨境）的合规性评审。

4.1.3系统开发

需通过敏捷开发迭代，每个版本需经业务部门验收（时限2个工作日）。

4.2子流程说明

4.2.1化工生产流程数字化

需实现设备参数自动采集、环境监测数据实时上传，并嵌入《安全生产法》要求的自动报警功能。

4.2.2跨国数据传输管理

需通过第三方安全评估机构认证，传输前数据需经属地化加密（如使用AWSKMS）。

4.3流程关键控制点

4.3.1数据采集控制

-MES系统需每小时采集一次生产数据，异常值自动触发报警

-环保数据采集需符合《环境监测数据质量保证技术规范》

4.3.2数据迁移控制

-跨系统迁移需进行数据抽样比对，差错率＞1%需暂停迁移

-跨国数据迁移需提前30天向欧盟GDPR监管机构备案

4.4流程优化机制

每季度由信息中心牵头开展流程复盘，重大优化需经董事会审议，优化方案需覆盖至少三个业务场景。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“业务类型+金额+岗位层级”分配权限，例如：采购金额＞1000万需由总经理审批（禁止表格化表述）。

5.1.1采购系统权限

-采购员：录入权限（操作日志需经主管审核）

-采购主管：审批权限（金额≤500万，需留存审批理由）

5.2审批权限标准

5.2.1金额审批

-金额≤50万：部门负责人审批

-金额50万-200万：分管副总审批

-金额＞200万：总经理审批

5.2.2风险审批

-高风险项目需经内控部出具合规意见后审批

5.3授权与代理机制

正式授权需通过OA系统备案，授权期限最长6个月，临时代理需部门负责人签署《授权委托书》，代理期≤15个工作日。

5.4异常审批流程

紧急审批需经信息中心技术确认系统影响，加急通道审批金额上限为50万，需附带《加急风险评估报告》。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

-系统操作需通过人脸识别+密码双重认证

-电子单据需嵌入防篡改时间戳

6.1.2痕迹留存

-电子审批需留存审批路径，纸质单据需按《会计档案管理办法》归档

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督

-信息中心每日检查系统日志，内控部每周抽查操作痕迹

6.2.2专项监督

-每季度开展一次数据安全检查，重点核查跨国数据存储合规性

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

-专项审计每年至少一次（覆盖ERP、MES系统）

-日常检查每月不少于2次（含系统可用性测试）

6.3.2审计要求

审计报告需包含“问题-原因-整改建议”三部分，重大问题需提交董事会审议。

6.4执行情况报告

每月5日前由信息中心提交《信息化执行报告》，需包含系统运行数据、风险事件及改进计划。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标体系

|指标类型|指标名称|权重|评分标准|

|----------------|--------------------------|--------|---------------------------|

|效率指标|审批时效缩短率|40%|达标+5分，超额+10分|

|风险指标|重大风险事件发生次数|30%|0次+10分，1次+5分|

|合规指标|跨国数据传输合规率|30%|100%+10分，90%+5分|

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

-月度考核由信息中心组织，季度考核由数字化转型委员会审议

7.2.2评估方法

-数据统计（系统日志）+现场核查（操作痕迹）

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类

-一般问题：7个工作日内整改

-重大问题：30个工作日内整改，需提交专项方案

7.3.2责任追究

-整改不力需追究部门负责人责任，情节严重提交董事会

7.4持续改进流程

基于考核结果制定《改进计划表》，需明确责任部门、完成时限及资源需求，每季度复盘改进成效。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

-提出重大优化建议且实施成效显著

-系统安全运行满一年无重大事件

8.1.2奖励标准

-精神奖励：通报表扬

-物质奖励：奖金500-5000元

-晋升奖励：优先提拔

8.2违规行为界定

8.2.1违规分类

|违规等级|具体情形|

|----------------|------------------------------------------------|

|一般违规|系统操作密码泄露|

|较重违规|未按规定备份数据|

|严重违规|跨国数据传输未备案|

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚标准

-一般违规：警告+培训-较重违规：罚款1000元+降级-严重违规：解除劳动合同

8.3.2处罚程序

-调查取证（2个工作日）+告知（3个工作日）+审批（5个工作日）

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件

-收到处罚通知3个工作日内可提出申诉

8.4.2复议流程

-由合规部受理，5个工作日内出具复议结果

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急预案

-系统故障：启动《网络安全应急预案》，信息中心2小时内恢复核心业务

-数据泄露：启动《数据安全应急预案》，合规部24小时内向监管机构报告

9.1.2跨国场景适配

-欧盟数据泄露需同时向GDPR监管机构及中国网信办报告

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景

-不可抗力（地震、疫情）导致的系统中断

9.2.2处理要求

-例外申请需经总经理审批，需附风险评估报告

9.3危机公关与善后

9.3.1责任主体

-信息中心牵头，合规部配合，公关部负责对外沟通

9.3.2善后措施

-每次危机后需制定《整改计划表》，董事会审议

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由信息中心负责解释，解释意见需经总经理办公会审议后备案。

10.2相关制度索引