某珠宝公司银饰产品供应方案

某珠宝公司银饰产品供应方案第一章总纲

1.1制定依据与目的

本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国消费者权益保护法》《珠宝玉石质量监督检验中心珠宝玉石分级国家标准》（GB/T16552）、《贵金属纯度命名及表示方法》（GB/T11887）、《全球供应链风险管理国际标准》（ISO28000）及公司《国际化经营战略纲要2025》等相关法律法规、行业标准、国际公约及内部战略部署制定。针对当前银饰产品供应环节存在的供应商资质审核不严、产品质量波动、库存管理效率低下、跨国物流合规风险等管理痛点，核心目标在于规范银饰产品供应全流程管理，实现风险防控、价值创造与运营效率的有机统一，支撑公司国际化战略的稳健实施。

1.2适用范围与对象

本制度适用于公司银饰产品从原材料采购、生产加工至成品交付的完整供应链管理活动，覆盖采购部、供应链管理部、生产部、质量部、财务部、法务合规部及海外业务单元等相关部门及岗位（含正式员工、授权外包服务商及合作供应商）。例外适用场景包括紧急采购、定制化设计等特殊业务，需经总经理办公会审批备案。所有适用人员须严格遵守本制度各项规定，未持有效授权人员不得擅自操作。

1.3核心原则

本制度遵循以下核心原则：

（1）合规性原则：严格遵守国家及目标市场法律法规，确保供应链各环节合法合规；

（2）权责对等原则：明确各层级、各岗位权责边界，确保责任可追溯；

（3）风险导向原则：聚焦银饰供应链中的高发风险点（如重金属超标、假冒伪劣、汇率波动等），实施差异化管控；

（4）效率优先原则：通过数字化工具与标准化流程优化作业效率，保障供应链敏捷性；

（5）持续改进原则：建立动态评估与优化机制，适应市场变化与业务发展；

（6）平等自愿原则：所有供应链合作均基于平等自愿、公平诚信基础，签订合法有效的合作协议。

1.4制度地位与衔接

本制度为公司专项性管理制度，处于公司《内部控制基本规范》之下，与《供应商管理办法》《产品质量管理体系文件》《国际贸易合规手册》《财务报销管理办法》等制度形成协同体系。若本制度与关联制度存在冲突，以本制度为准，重大事项需提交内控委员会审议确定。

第二章领导机构与职责

2.1管理组织架构

公司银饰产品供应管理实行“董事会-总经理-业务执行部门-监督部门”四层架构。董事会负责审批供应链战略规划及重大风险管控政策；总经理办公会统筹全流程管理，决策金额超过500万元人民币的采购项目；业务执行部门落实具体流程，监督部门实施独立监督。

2.2决策机构与职责

（1）股东会：审议供应链重大投资决策及年度管理预算；

（2）董事会：审批供应链战略规划、供应商准入标准、重大风险应对预案；

（3）总经理办公会：决策金额超过100万元的采购合同、新供应商合作方案及跨国采购合规策略；

（4）部门负责人会议：每月审议供应链绩效及异常事项处置方案。

2.3执行机构与职责

（1）采购部（主责）：负责供应商筛选、合同谈判、采购订单下达及物流跟踪；

（2）供应链管理部（主责）：负责原材料库存管理、生产进度协调、供应商绩效评估；

（3）质量部（主责）：负责来料检验、过程控制、成品检测及质量事故处置；

（4）生产部（配合）：提供工艺参数标准，协助供应商解决生产技术问题；

（5）财务部（配合）：负责采购资金支付、发票审核及成本核算。

2.4监督机构与职责

（1）内控部：嵌入采购决策、供应商评估、物流合规等三个关键内控环节，每季度开展专项测试；

（2）审计部：每年开展一次供应链专项审计，核查资金支付、库存管理合规性；

（3）合规部：监督跨国采购中的反商业贿赂、数据隐私等合规要求落实情况。

2.5协调与联动机制

建立“月度供应链联席会议”机制，由采购部牵头，供应链、质量、法务等部门参与，解决跨部门事项。涉外业务增设“属地合规联络员”制度，由海外业务单元指定专员对接当地监管机构。

第三章供应商专业管理标准

3.1管理目标与核心指标

设定年度目标：供应商合格率≥95%、来料合格率≥98%、采购周期≤10个工作日、库存周转率≥8次/年。核心KPI包括：供应商审核通过率（≥90%）、合同违约率（≤0.5%）、紧急采购占比（≤5%）。统计口径以ERP系统数据为准。

3.2专业标准与规范

（1）供应商准入标准：需通过ISO9001认证、具备《贵金属首饰玉石生产加工企业资质》，重金属含量符合GB/T11887标准；

（2）质量管控标准：来料检验实行“首件确认-抽检-全检”三级机制，高风险供应商（如缅甸银料供应商）实施全检；

（3）合规要求：禁止使用童工、强迫劳动，遵守《跨国商业行为准则》，第三方供应商需签署《社会责任承诺函》；

（4）风险分级：按“关键/重要/一般”对供应商进行风险分类，关键类供应商需每半年复评一次。

3.3管理方法与工具

（1）管理方法：采用“全生命周期管理”模型，结合“风险矩阵法”进行供应商分级；

（2）管理工具：通过“供应商管理系统（SRM）”实现资质存档、绩效评分、异常预警功能；

（3）数字化对接：ERP系统与SRM系统自动同步采购订单、发票、物流信息，实现全流程可追溯。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

银饰产品供应主流程分为“供应商管理-采购执行-生产交付”三个阶段：

（1）供应商管理阶段：采购部发布需求清单→SRM系统筛选候选供应商→质量部实地考察→合规部资质审核→董事会审批准入名单→签订《战略合作协议》；

（2）采购执行阶段：采购部下达采购订单→供应商发货→第三方物流承运→供应链部跟踪到货→质量部开箱检验→ERP系统确认收货；

（3）生产交付阶段：生产部下发生产指令→供应商加工→质量部巡检→成品送检→库存部入库→销售部交付客户。

4.2子流程说明

（1）供应商复评子流程：每年5月由质量部发起，需覆盖30%以上供应商，不合格者列入“观察名单”；

（2）紧急采购子流程：采购金额低于10万元人民币的，可由采购经理审批，但需3日内补充风险评估报告；

（3）跨境物流子流程：通过“属地合规联络员”协调清关事宜，关税、增值税由供应商预缴。

4.3流程关键控制点

（1）供应商准入控制点：采购部需验证供应商营业执照、ISO认证、社会责任报告，不合格项需整改后复评；

（2）采购订单控制点：供应链部核对ERP订单与物流单据一致性，差异需2小时内上报采购部；

（3）质量检验控制点：来料检验不合格的，需启动“供应商纠正措施协议”，重复发生者取消合作。

4.4流程优化机制

每年6月由内控部牵头，结合业务系统数据（如采购周期、库存周转率）开展流程评估，重大优化需提交董事会审议。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“业务类型+金额+岗位层级”分配权限：

（1）采购员：审批金额低于5万元的常规采购订单；

（2）采购经理：审批金额低于50万元的订单，涉及跨国采购需合规部会签；

（3）总经理：审批金额超过50万元的订单，重大战略供应商合作需董事会审批。

5.2审批权限标准

（1）常规采购：采购员审批→供应链部复核；

（2）金额超过50万元：采购经理审批→合规部会签→总经理审批；

（3）跨国采购：采购部初审→法务合规部核查→总经理审批。

5.3授权与代理机制

授权需通过OA系统备案，授权期限不超过1年，临时代理需直属上级签字。

5.4异常审批流程

紧急采购需加急通道，但审批时效不得低于3个工作日；异常审批需附《风险处置说明》，留存审批会会议记录。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：所有采购操作需在ERP系统完成，禁止手工单据；

（2）表单填报：供应商信息变更需在SRM系统更新，3日内同步至ERP；

（3）痕迹留存：电子记录需满足7年保存要求，纸质单据按财务规定归档。

6.2监督机制设计

（1）日常监督：内控部每月抽查30%采购订单执行情况；

（2）专项监督：针对高风险供应商（如东南亚银料供应商）开展每季度专项检查；

（3）内控嵌入环节：

①采购决策嵌入：重大采购需附《风险评估报告》；

②供应商管理嵌入：复评结果直接影响下一年度采购份额；

③物流监督嵌入：第三方物流异常需48小时内上报供应链部。

6.3检查与审计

（1）检查频次：专项审计每年一次，日常检查每季度一次；

（2）检查范围：覆盖供应商档案、采购合同、物流单据、质量报告；

（3）审计报告：需明确整改要求，重大问题提交董事会处理。

6.4执行情况报告

每月5日前由采购部提交《供应链执行报告》，含关键指标达成率、异常事项处置情况、风险预警等内容。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）采购部：供应商合格率（权重40%）、采购周期（权重30%）、成本控制（权重30%）；

（2）供应商：年度绩效评分（质量分40%、交付分30%、价格分20%、合规分10%）。

7.2评估周期与方法

考核周期与业务周期同步，采用“数据统计+现场核查”双方法，考核结果与绩效奖金挂钩。

7.3问题整改机制

（1）整改分类：一般问题≤7日整改，重大问题≤30日整改；

（2）责任追究：整改不力者按《员工手册》处理，供应商违规的取消合作。

7.4持续改进流程

基于考核结果、审计意见、业务变化，每年修订《供应商管理手册》，修订需经内控部审核。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：供应商连续三年合格率≥99%、重大成本节约等；

（2）奖励类型：精神奖励（表彰）、物质奖励（奖金）、发展奖励（优先采购）；

（3）奖励程序：采购部提名→总经理审批→人力资源部发放。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：违反操作流程但未造成损失；

（2）较重违规：供应商资质造假但未售出；

（3）严重违规：销售不合格产品导致客户投诉。

8.3处罚标准与程序

（1）处罚分级：警告（3万元以下罚款）、停用（3-10万元）、解除合同（10万元以上）；

（2）处罚程序：调查→告知→审批→执行→申诉。

8.4申诉与复议

申诉需在收到处罚决定后3日内提交，合规部复核，结果5日内反馈。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）重大质量事件预案：启动《产品质量危机处理预案》，由质量部牵头，48小时内上报董事会；

（2）跨境物流危机预案：通过“属地合规联络员”协调，最长5日解决清关问题。

9.2例外情况处理

例外采购需附《例外申请表》，经总经理审批，但金额不得超年度预算5%。

9.3危机公关与善后

（1）危机公关：由法务合规部制定口径，海外业务单元配合当地媒体沟通；

（2）善后措施：供应商赔偿标准参照《产品质量法》，跨国场景按属地法律处理。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由公司内控部负责解释，解释意见以书面形式存档。

10.2相关制度索引

（1）《供应商管理办法》（内控字〔2023〕8号）第三条；

（2）《产品质量管理体系文件》（质管字〔2023〕5号）第十二条；

（3）《国际贸易合规手册》（合规字〔2023〕12号）第六章。

10.3修订与废止程序

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