化工公司治安保卫管控规定

化工公司治安保卫管控规定第一章总则

1.1制定依据与目的

本规定依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国消防法》《危险化学品安全管理条例》《企业内部治安保卫条例》等国家法律法规，参照ISO45001职业健康安全管理体系标准及联合国《关于化学品管理国际公约》等国际规范，结合化工行业高风险、高污染、高监管特性制定。针对化工企业治安保卫管理中存在的风险识别滞后、责任边界模糊、应急处置不协同等痛点，旨在构建标准化管理闭环，实现风险防控与运营效率的动态平衡，支撑企业国际化战略实施。

1.2适用范围与对象

本规定适用于XX化工集团总部及所有分子公司，涵盖生产、研发、仓储、物流、销售、工程建设等业务领域。适用对象包括：

（1）正式员工，含全职、兼职及外派人员；

（2）外包单位人员，包括安保、维修、运输等第三方服务人员；

（3）合作单位人员，如供应商、承包商等进入厂区作业人员。

例外场景：经集团安全委员会审批的临时性特殊活动（如国际会议、展览等），可制定专项安保方案。涉及跨国子公司的，需结合当地《刑法》《治安管理处罚法》等法律另行备案管理。

1.3核心原则

（1）合规性原则：严格遵守境内外法律法规及行业标准；

（2）权责对等原则：安保职责与岗位权限匹配，禁止越权履职；

（3）风险导向原则：聚焦重大危险源、关键基础设施等高风险点；

（4）效率优先原则：简化非必要审批环节，优化应急响应流程；

（5）持续改进原则：每年至少开展一次制度有效性评估。

1.4制度地位与衔接

本规定为集团基础性管理制度，与《企业内部控制手册》《安全生产责任制》《信息安全管理办法》等制度形成互补。制度冲突时，以本规定为准；与境外子公司本土化制度冲突时，由法务部牵头制定差异化执行方案。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

集团设立“董事会-管理层-安全委员会-执行部门-监督部门”五级管控架构。董事会承担最终责任，授权管理层执行；安全委员会作为决策议事机构，统筹重大安保事项；执行部门按职能分工落实具体管理；监督部门独立开展专项检查。各层级职责通过权责矩阵可视化界定，确保纵向指挥链与横向协作链双向通畅。

2.2决策机构与职责

（1）股东会：审议年度安保预算、重大安保投入等事项；

（2）董事会：批准安保战略、重大风险管控方案、应急预案修订；

（3）总经理办公会：协调跨部门重大安保事项，审批一般性安保投入；

（4）安全委员会：由总经理牵头，成员含法务、生产、IT、人力资源等部门负责人，职责包括：

-每季度审议安保工作报告；

-决策重大安保事项的处置方案；

-批准应急预案的启动与终止。

2.3执行机构与职责

（1）安保部（主责部门）：

-制定年度安保计划（含境外子公司本土化适配方案）；

-负责门禁系统、视频监控等安防设施的运维；

-组织应急演练及安保培训。

（2）生产部：

-落实危险作业现场安保监督；

-管理特殊化学品领用登记。

（3）IT部：

-保障安防系统数据安全；

-建立境外子公司信息安全分级管理机制。

（4）人力资源部：

-将安保考核纳入员工绩效；

-处理境外员工安保投诉。

2.4监督机构与职责

（1）内控部：嵌入三个关键内控环节：

-门禁系统使用授权审批；

-特殊区域访问记录抽查；

-安保设备定期检测报告审核。

（2）审计部：每年开展至少一次专项审计，重点核查：

-安保投入的合规性；

-应急预案的可操作性。

（3）合规部：监督境外子公司遵守当地安保法规，建立“法律翻译-制度适配-合规审查”三步工作法。

2.5协调与联动机制

（1）建立“日例会-周协调-月复盘”三级沟通机制，协调事项需形成会议纪要；

（2）境外业务增设“属地法规对接岗”，负责收集当地安保政策变化；

（3）与地方政府公安、消防部门建立联动机制，明确重大事件上报路径。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）目标：实现“零重大安保事件、零涉外安全责任事故”；

（2）KPI：

-重点区域入侵报警准确率≥99%；

-境外子公司合规率≥95%；

-应急预案演练覆盖率100%。

3.2专业标准与规范

（1）门禁管理：

-高风险区域设置“双人验证+指纹+人脸识别”三级认证；

-境外子公司根据当地法规调整验证方式。

（2）危险作业管理：

-动火作业需提前72小时提交安保评估报告；

-低风险作业采用电子审批单（需IT部实时监控）。

（3）访客管理：

-境外访客需提前30天提交安保背景审查申请；

-临时访客佩戴电子追踪手环（高风险区域强制要求）。

3.3管理方法与工具

（1）管理方法：

-采用PDCA循环管理安防设备；

-对境外子公司实施风险矩阵分级管控。

（2）管理工具：

-建立全球安防数据中台，整合视频监控、门禁记录；

-境外子公司接入集团统一风险预警平台。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

化工安保业务流程按“风险识别-措施制定-执行监控-持续改进”闭环运行。具体环节包括：

（1）风险识别：安保部每月汇总各区域风险点，IT部同步监控系统异常；

（2）措施制定：涉及跨部门事项需提交安全委员会审议；

（3）执行监控：内控部每季度抽查执行情况；

（4）持续改进：基于审计结果修订制度。

4.2子流程说明

（1）境外安保本土化流程：

-法务部先行翻译当地法规；

-安保部制定适配方案；

-合规部最终审核。

（2）应急响应流程：

-触发条件：系统报警+现场确认；

-启动顺序：先厂区后社区；

-恢复流程：需经安全委员会验收合格。

4.3流程关键控制点

（1）高风险点1：危险品存储区访问控制，需双人复核；

-控制措施：设置物理隔离+视频监控+电子门禁；

-核查标准：每月内控部抽查10%记录。

（2）高风险点2：境外工厂安保合规性，需按当地法律调整；

-控制措施：建立“法律数据库-制度模板库”；

-核查标准：合规部每半年开展一次专项检查。

4.4流程优化机制

每年6月30日前完成上年度流程评估，优化方案需经安全委员会审议。例如：引入AI视频分析识别异常行为，试点后推广至所有厂区。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“业务类型+金额等级+岗位层级”三维划分权限：

（1）门禁系统调整：金额≤5万元由安保部审批，>5万元需总经理办公会决策；

（2）境外安保投入：金额≤100万美元由区域总裁审批，>100万美元需董事会批准；

（3）特殊区域临时出入：主管级以下员工需部门负责人审批。

5.2审批权限标准

（1）常规审批：2个工作日内完成，逾期视为默认同意；

（2）特殊审批：需附风险评估报告，加急事项可开通“绿色通道”；

（3）越权审批：视为无效，责任部门承担后续处置后果。

5.3授权与代理机制

（1）授权条件：明确授权范围、期限（最长6个月）；

（2）临时代理：需经直接上级书面批准，最长15个工作日；

（3）授权备案：IT部同步更新权限数据库。

5.4异常审批流程

（1）紧急场景：触发应急预案时，可先执行后补办审批；

（2）权限外事项：需提交《安保事项特别审批单》，附风险评估报告；

（3）审批记录：存档5年备查。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：按《安防设备操作手册》执行，电子表单需双因素认证；

（2）痕迹留存：电子记录需同时备份至本地服务器与云端；

（3）判定标准：未按制度执行视为一般违规。

6.2监督机制设计

（1）日常监督：安保部每日抽查，内控部每周随机检查；

（2）专项监督：每年4月开展年度大检查，重点核查：

-境外子公司本土化执行情况；

-应急物资储备完好率。

（3）突击检查：针对高风险区域每月开展1次。

6.3检查与审计

（1）检查频次：日常检查占40%，专项检查占50%，突击检查占10%；

（2）审计重点：境外合规性、系统数据准确性；

（3）整改要求：重大问题需形成《安保问题整改单》，逾期未整改的责任人降级。

6.4执行情况报告

（1）报告周期：月度汇总，季度分析；

（2）报告内容：含检查发现问题、整改进度、趋势预测；

（3）应用路径：作为绩效考核依据及管理层决策参考。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）指标体系：含合规性（40%）、效率（30%）、改进（30%）三个维度；

（2）评分标准：电子化指标采用自动评分，人工指标由安全委员会打分；

（3）挂钩机制：考核结果与年度评优、晋升直接关联。

7.2评估周期与方法

（1）周期：月度监控，季度考核，年度总评；

（2）方法：数据统计占60%，现场核查占40%。

7.3问题整改机制

（1）一般违规：7个工作日内完成整改；

（2）重大违规：30个工作日内提交整改方案，安全委员会验收；

（3）紧急整改：触发应急预案时，立即处置后3日内完善记录。

7.4持续改进流程

（1）建议收集：通过OA系统匿名提交；

（2）评估流程：安保部汇总→安全委员会审议→IT部技术评估；

（3）跟踪机制：IT部每月通报改进进度。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：包括重大隐患排查、制度创新等；

（2）奖励类型：电子化表彰+现金奖励（最高1000元）；

（3）程序：部门推荐→安保部初审→总经理审批→公示3个工作日。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：如未按规定佩戴工牌；

（2）较重违规：如违规进入危险区域；

（3）严重违规：如泄露安防系统密码。

8.3处罚标准与程序

（1）处罚类型：警告（书面）、罚款（最高5000元）、降级；

（2）程序：调查取证→告知→审批→执行；

（3）申诉：员工可在收到处罚后3日内提出，安全委员会复核。

8.4申诉与复议

（1）受理部门：人力资源部；

（2）时限：收到申请后5个工作日内答复；

（3）结果：维持原处罚或变更处罚。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）预案体系：分“自然灾害-恐怖袭击-系统瘫痪”三大类；

（2）境外应急：与当地公安、消防建立“1小时响应机制”；

（3）处置原则：先控制后疏散，先救人后保物。

9.2例外情况处理

（1）例外场景：如重大活动临时调整安保措施；

（2）审批权限：区域总经理审批，重大事项报集团安保部备案；

（3）风险评估：需附带《例外处理风险评估单》。

9.3危机公关与善后

（1）责任主体：公关部牵头，安保部配合；

（2）沟通口径：由法务部统一发布；

（3）境外善后：需遵守当地法律，如韩国需通过“危机管理厅”备案。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本规定由集团安保部负责解释，解释意见以书面形式发布。

10.2相关制度索引

（1）《企业内部控制手册》第5章；

（2）《安全生产责任制》第3.2节；

（3）《信息安全管理办法》第7条。

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