2026年海洋能发电公司采购风险评估与防控制度

2026年海洋能发电公司采购风险评估与防控制度第一章总则第一条为规范公司海洋能发电项目采购风险评估与防控工作，识别采购全流程潜在风险，建立系统化的风险防控机制，降低采购风险损失，保障采购活动安全、高效开展，结合《安全生产法》《政府采购法》及公司海洋能发电业务采购管理实际，特制定本制度。第二条本制度适用于公司所有海洋能发电项目采购活动的风险评估与防控管理，覆盖设备采购、工程服务、运维物资、辅助材料等各类采购标的；涉及采购部、风控部、财务部、项目工程部、法务部等所有参与风险管控的部门及岗位。第三条采购风险评估与防控遵循“全面识别、分级评估、精准防控、动态优化”四大核心原则。全面梳理采购全流程风险点，无遗漏、无死角；按风险发生概率和影响程度分级评估，聚焦核心风险；针对不同类型风险制定精准防控措施；根据采购环境变化动态调整风险评估标准和防控策略。第四条本制度需与《采购管理制度》《供应商管理办法》《应急管理办法》等制度协同执行，确保风险评估与采购执行、供应商管理、应急处置工作有效衔接。第二章管理组织与职责第五条公司采购风险评估与防控工作由采购部牵头，风控部提供专业支持，设立采购风险管控专项小组，专项小组由采购部风险专员、风控部评估岗、财务部成本风控岗、法务部合规风控岗、各项目组风险联络人组成，全面负责采购风险评估与防控全流程管理工作。第六条采购风险管控专项小组核心职责：（一）建立采购风险清单，梳理采购计划制定、供应商筛选、价格谈判、合同签订、履约验收、款项支付等全流程风险点，明确风险类型、风险特征、影响范围；（二）制定采购风险评估标准和评估流程，按季度开展采购风险全面评估，按月度开展重点采购项目风险专项评估；（三）针对不同风险类型制定针对性防控措施，指导采购人员落实防控要求，监督防控措施执行效果；（四）建立采购风险预警机制，设定风险预警阈值，及时发出风险预警并启动应急处置流程；（五）跟踪采购风险处置过程，分析风险发生原因，总结防控经验，优化风险防控体系；（六）每半年开展采购风险管控效果复盘，评估风险发生率、风险损失率等指标，提出风险防控改进建议；（七）组织采购风险防控专项培训，提升采购人员的风险识别能力和应急处置能力。第七条各部门在采购风险评估与防控中的职责：（一）采购部：负责日常采购风险识别、风险信息上报、防控措施执行，配合专项小组开展风险评估；（二）风控部：负责制定风险评估标准，开展专业风险评估，出具风险评估报告，指导风险防控工作；（三）财务部：负责采购资金风险、价格风险、付款风险的评估与防控，审核付款环节风控措施落实情况；（四）法务部：负责采购合规风险、合同风险、法律纠纷风险的评估与防控，提供法律层面风控支持；（五）项目工程部：负责采购标的技术风险、质量风险、交付进度风险的评估与防控，核查技术参数合规性和质量标准达标性；（六）各项目组：反馈项目现场采购风险实际情况，配合落实项目专属采购风险防控措施。第三章采购风险识别与评估第八条采购风险识别范围与要求：（一）采购计划阶段：识别采购需求虚报、采购计划与项目进度不匹配、预算超支等风险，重点核查需求的真实性和计划的合理性；（二）供应商筛选阶段：识别供应商资质造假、履约能力不足、信用等级低、恶意竞争等风险，重点核查供应商资质文件和过往履约记录；（三）价格谈判阶段：识别价格虚高、串通抬价、市场价格波动等风险，重点核查价格调研的完整性和议价过程的合规性；（四）合同签订阶段：识别合同条款缺失、权责不清、违约责任不明、法律合规性不足等风险，重点核查合同核心条款的完整性；（五）履约验收阶段：识别供应商延迟交付、质量不达标、验收标准不明确等风险，重点跟踪履约进度和验收流程；（六）款项支付阶段：识别提前付款、超额付款、发票造假、付款与履约不符等风险，重点核查付款条件和凭证的完整性。第九条采购风险评估标准：（一）风险等级划分：按风险发生概率（高/中/低）和风险影响程度（重大/较大/一般/轻微）将风险划分为一级（重大）、二级（较大）、三级（一般）、四级（轻微）四个等级；（二）一级风险：发生概率高且影响程度重大，可能造成单笔采购损失超50万元或影响项目核心进度的风险；（三）二级风险：发生概率中高或影响程度较大，可能造成单笔采购损失10-50万元或影响项目部分进度的风险；（四）三级风险：发生概率中等或影响程度一般，可能造成单笔采购损失1-10万元或轻微影响项目进度的风险；（五）四级风险：发生概率低且影响程度轻微，可能造成单笔采购损失1万元以下且无明显进度影响的风险。第十条采购风险评估流程：（一）风险信息收集：采购部收集采购各环节风险线索，包括供应商反馈、内部检查发现、市场环境变化等信息；（二）风险初步评估：专项小组对收集的风险信息进行初步筛选，剔除无效信息，确定需深入评估的风险点；（三）风险深度评估：采用定性与定量结合的方式，评估风险发生概率和影响程度，确定风险等级；（四）出具评估报告：明确风险等级、风险成因、潜在损失、防控建议等内容，上报公司管理层；（五）风险预警发布：对一级、二级风险立即发布预警通知，明确预警范围和应急处置责任人。第四章采购风险防控措施第十一条一级（重大）风险防控措施：（一）成立专项应急处置小组，由公司管理层牵头，制定专项防控方案和应急处置预案；（二）暂停相关采购活动，待风险防控措施落实到位后再恢复执行；（三）对核心供应商开展全面资质复核和履约能力评估，必要时更换供应商；（四）强化合同条款风控，增加违约赔偿、履约担保等条款，降低风险损失；（五）建立每日风险跟踪机制，及时上报风险处置进度，确保风险可控。第十二条二级（较大）风险防控措施：（一）由采购风险管控专项小组牵头制定防控措施，明确防控责任人及完成时限；（二）增加采购环节审核节点，由风控部、法务部等部门联合审核相关采购文件；（三）对供应商采取履约保证金、分期付款等方式，降低履约风险；（四）每周跟踪风险防控措施执行情况，及时调整防控策略。第十三条三级（一般）风险防控措施：（一）由采购部风险专员制定针对性防控措施，报专项小组备案后执行；（二）加强采购人员现场管控，增加采购过程检查频次，及时纠正不规范操作；（三）对相关供应商进行风险提示，要求其限期整改潜在问题；（四）每月汇总风险防控情况，纳入采购人员绩效考核。第十四条四级（轻微）风险防控措施：（一）由采购经办人制定简易防控措施，及时整改风险隐患；（二）将风险点纳入采购日常检查清单，避免同类风险重复发生；（三）对采购经办人进行风险提醒，强化日常风险防范意识。第十五条特殊类型风险专项防控：（一）海洋能专用设备采购风险：重点防控设备防腐防锈不达标、适配海洋环境性能不足等技术风险，增加第三方检测环节；（二）海上运输采购风险：重点防控运输延误、物资损毁等风险，选择具备海上运输资质的供应商，签订运输保险条款；（三）紧急采购风险：重点防控价格虚高、质量不达标等风险，建立紧急采购供应商白名单，简化审核流程但保留核心风控节点。第五章监督与考核第十六条风险防控监督机制：（一）采购风险管控专项小组每月抽查风险防控措施执行情况，抽查比例不低于当月采购项目的30%，重点核查一级、二级风险防控落实情况；（二）风控部每季度开展采购风险专项审计，核查风险评估的准确性、防控措施的有效性、风险处置的及时性；（三）设立采购风险违规举报渠道，接受公司内部员工举报风险防控不到位、隐瞒风险等问题，举报信息严格保密；（四）对监督中发现的风控漏洞，及时完善制度条款，优化风险评估标准和防控流程。第十七条考核指标与标准：（一）风险识别准确率：准确识别的采购风险数量占实际发生风险数量的比例，考核标准不低于95%；（二）风险防控到位率：按要求落实防控措施的采购项目数量占存在风险的采购项目总数的比例，考核标准不低于98%；（三）风险损失率：年度采购风险损失金额占年度采购总金额的比例，考核标准不高于1%；（四）风险处置及时率：在规定时限内完成风险处置的数量占需处置风险总数的比例，考核标准不低于90%。第十八条考核结果应用：（一）年度考核优秀的采购人员及风险管控专项小组成员，给予专项奖金奖励，优先纳入晋升培养名单；（二）因风险识别不及时、防控措施落实不到位导致发生一级、二级风险的，扣减相关人员当月绩效奖金，情节严重的调岗处理；（三）虚报风险信息、隐瞒风险隐患导致公司损失的，给予通报批评、降职等处罚，造成重大损失的追究赔偿责任；（四）考核结果纳入采购人员年度绩效考核，与绩效奖金、岗位调整直接挂钩。第六章附则第十九条本制度由公司