卫生局风险评估制度

PAGE卫生局风险评估制度一、总则（一）目的为有效识别、评估和控制卫生局工作中面临的各类风险，提高卫生局管理水平，保障卫生事业健康、稳定发展，依据相关法律法规和行业标准，制定本风险评估制度。（二）适用范围本制度适用于卫生局机关各科室、直属事业单位以及下属医疗卫生机构。（三）基本原则1.全面性原则风险评估应涵盖卫生局工作的各个方面，包括行政管理、医疗卫生服务、公共卫生管理、财务管理、人力资源管理等，确保无遗漏。2.科学性原则运用科学的方法和工具，对风险进行定性和定量分析，提高风险评估的准确性和可靠性。3.动态性原则风险是不断变化的，风险评估应定期进行，及时发现新出现的风险，并对已识别的风险进行重新评估，确保风险评估结果的时效性。4.实用性原则风险评估结果应能够为卫生局的决策提供依据，为风险控制措施的制定和实施提供指导，具有实际可操作性。二、风险评估组织与职责（一）风险评估领导小组成立以卫生局局长为组长，副局长为副组长，各科室负责人为成员的风险评估领导小组。领导小组负责全面领导和统筹协调卫生局的风险评估工作，审议风险评估制度、程序和报告，决策重大风险应对措施。（二）风险评估工作小组在领导小组下设风险评估工作小组，由局办公室牵头，各相关科室业务骨干为成员。工作小组负责具体组织实施风险评估工作，制定风险评估计划，开展风险识别、评估和分析，编制风险评估报告，提出风险应对建议。（三）各部门职责1.局办公室负责风险评估工作的组织协调，汇总各部门的风险信息，编制风险评估报告，跟踪风险应对措施的执行情况。2.各业务科室负责本部门业务范围内的风险识别、评估和分析，提出风险应对措施建议，并配合工作小组开展相关工作。3.财务部门负责对卫生局财务管理方面的风险进行评估，提供财务风险分析报告，参与制定风险应对措施。4.人力资源部门负责对人力资源管理方面的风险进行评估，如人员招聘、培训、绩效考核等，提出相应的风险防控建议。三、风险识别（一）风险识别方法1.问卷调查法设计风险调查问卷，发放给各科室、直属事业单位和下属医疗卫生机构，广泛收集风险信息。2.访谈法与卫生局工作人员、医疗卫生机构负责人、患者及家属等进行访谈，了解工作中存在的风险隐患。3.案例分析法收集国内外医疗卫生领域的风险案例，分析其发生原因、影响后果，从中识别类似的风险。4.流程图法绘制卫生局各项工作流程，分析流程中可能存在的风险点。（二）风险识别内容1.行政管理风险包括政策法规执行不力、决策失误、行政效率低下、信息沟通不畅、内部管理混乱等。2.医疗卫生服务风险如医疗质量安全问题、医疗纠纷、不合理用药、过度医疗、医疗技术风险等。3.公共卫生管理风险涵盖传染病防控不力、突发公共卫生事件应对不当、疫苗接种安全、环境卫生监测不到位等。4.财务管理风险有预算编制不合理、资金使用不当、财务核算不准确、财务内部控制失效、债务风险等。5.人力资源管理风险包含人员配备不足、人员流失、人才培养不力、绩效考核不科学、劳动纠纷等。四、风险评估（一）风险可能性评估根据风险发生的频率和概率，将风险可能性分为高、中、低三个等级。1.高：风险发生的可能性很大，预计在一年内可能发生。2.中：风险发生的可能性中等，预计在13年内可能发生。3.低：风险发生的可能性较小，预计在3年以上可能发生。（二）风险影响程度评估从对卫生局工作目标、社会形象、公众健康等方面的影响程度，将风险影响程度分为严重、较大、一般、较小四个等级。1.严重：对卫生局工作目标产生重大影响，可能导致卫生事业发展受阻，社会形象严重受损，公众健康受到极大威胁。2.较大：对卫生局工作目标有较大影响，可能影响局部工作的正常开展，社会形象受到一定损害，公众健康受到较大影响。3.一般：对卫生局工作目标有一定影响，可能引起局部工作波动，社会形象略有受损，公众健康受到一定影响。4.较小：对卫生局工作目标影响较小，基本不影响工作正常进行，社会形象影响不大，公众健康影响较小。（三）风险等级确定根据风险可能性和影响程度，将风险等级分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。1.重大风险：风险可能性高且影响程度严重。2.较大风险：风险可能性高且影响程度较大，或风险可能性中且影响程度严重。3.一般风险：风险可能性中且影响程度较大，或风险可能性低且影响程度严重，或风险可能性中且影响程度一般。4.低风险：风险可能性低且影响程度较小。五、风险应对（一）风险应对策略1.风险规避对于重大风险，如可能导致严重后果且无法有效控制的风险，应采取风险规避策略，停止相关业务或活动。2.风险降低对于较大风险，通过采取控制措施，降低风险发生的可能性或减轻风险影响程度。如加强质量管理、完善应急预案等。3.风险转移对于部分风险，可通过购买保险、签订合同等方式将风险转移给其他方。4.风险接受对于低风险，在经过评估认为风险可控且对卫生局工作影响较小时，可采取风险接受策略，定期监测风险状况。（二）风险应对措施制定与实施针对不同等级的风险，由风险评估工作小组会同相关部门制定具体的风险应对措施，并明确责任部门和责任人，确保措施得到有效实施。1.对于行政管理风险加强政策法规培训，提高工作人员执行能力；完善决策机制，加强决策论证；优化工作流程，提高行政效率；建立信息沟通平台，加强内部信息交流；加强内部管理监督，规范工作行为。2.对于医疗卫生服务风险加强医疗质量管理，建立健全医疗质量控制体系；完善医疗纠纷处理机制，及时化解矛盾；加强合理用药监管，规范医疗行为；加强医疗技术培训与准入管理，降低技术风险。3.对于公共卫生管理风险加强传染病防控体系建设，提高疫情监测和应对能力；完善突发公共卫生事件应急预案，加强演练；加强疫苗接种管理，确保接种安全；加强环境卫生监测，保障公众健康环境。4.对于财务管理风险科学编制预算，加强预算执行监督；规范资金使用审批流程，确保资金安全；加强财务核算管理，提高财务信息准确性；完善财务内部控制制度，防范财务风险；合理控制债务规模，防范债务风险。5.对于人力资源管理风险合理规划人员配备，根据工作需要及时补充人员；加强人才培养与引进，提高人员素质；完善绩效考核制度，充分调动员工积极性；加强劳动法律法规宣传，依法处理劳动纠纷。六、风险监控与预警（一）风险监控1.建立风险监控指标体系根据风险评估结果，选取关键风险指标，如医疗纠纷发生率、传染病发病率、预算执行偏差率等，对风险状况进行实时监控。2.定期报告风险状况各部门定期向风险评估工作小组报告本部门风险应对措施执行情况和风险状况变化情况。工作小组汇总后形成风险监控报告，提交领导小组。（二）风险预警1.设置预警阈值根据风险等级和风险监控指标，设定不同的预警阈值。当风险指标达到或超过预警阈值时，发出预警信号。2.预警处理接到预警信号后，风险评估工作小组应及时进行分析，判断风险趋势，并通知相关部门采取进一步的风险应对措施，防止风险扩大。七、风险评估报告（一）报告内容1.风险评估工作概况包括评估目的、范围、方法、组织实施情况等。2.风险识别结果详细列出识别出的各类风险及其表现形式。3.风险评估过程与结果说明风险可能性、影响程度的评估方法和结果，以及风险等级划分情况。4.风险应对措施建议针对不同等级的风险，提出具体的风险应对措施建议。5.风险监控与预警建议方案包括风险监控指标体系、预