督察长考核制度

PAGE督察长考核制度一、总则（一）目的为加强公司内部管理，确保公司各项业务活动合法合规、高效有序运行，充分发挥督察长在公司治理中的监督作用，特制定本考核制度。本制度旨在建立科学合理的督察长考核评价体系，激励督察长认真履行职责，提升公司整体运营管理水平，保障公司和股东的合法权益。（二）适用范围本制度适用于公司督察长的考核评价工作。（三）考核原则1.客观公正原则：考核过程和结果应基于客观事实，严格按照规定的标准和程序进行，确保公正公平，不受任何主观因素干扰。2.全面考核原则：从督察长的工作职责、工作业绩、职业素养等多个维度进行全面考核，综合评价其工作表现。3.激励与约束并重原则：通过合理的考核结果应用，激励督察长积极履行职责，同时对未能有效履行职责的行为进行约束。4.动态调整原则：根据公司业务发展、监管要求变化等因素，适时对考核制度进行调整和完善，确保制度的科学性和适应性。二、考核主体与周期（一）考核主体公司董事会负责对督察长进行考核评价。董事会可授权专门的考核委员会或相关部门具体组织实施考核工作。（二）考核周期考核周期为自然年度，即每年1月1日至12月31日。考核工作应在次年[X]月底前完成。三、考核内容与指标（一）合规监督职责履行情况（40分）1.法律法规与监管要求执行监督（15分）定期检查公司各项业务活动是否符合国家法律法规、监管政策以及行业规范的要求，每发现一项违规行为扣[X]分，扣完15分为止。及时跟踪法律法规和监管政策的变化，向公司管理层提出合规建议，根据建议的有效性和及时性进行评分，最高得15分。2.公司内部制度执行监督（15分）对公司内部各项规章制度的执行情况进行日常监督，确保制度得到有效落实。发现制度执行不力的情况，每次扣[X]分，扣完15分为止。针对制度执行中存在的问题，提出改进建议并跟踪整改情况，根据建议的质量和整改效果进行评分，最高得15分。3.重大事项合规审查（10分）对公司重大决策、重要业务活动、大额资金运作等事项进行合规审查，审查意见准确、全面，无遗漏重大合规风险，得810分。审查意见存在一定瑕疵，但未导致重大合规问题，得47分。因审查失误导致重大合规风险或违规事件发生，得03分。（二）风险管理工作成效（30分）1.风险识别与评估（10分）定期组织开展公司风险识别与评估工作，准确识别各类风险，并对风险的可能性和影响程度进行科学评估。风险识别全面、评估准确，得810分。风险识别基本完整，但评估存在一定偏差，得47分。风险识别存在重大遗漏或评估严重失误，得03分。2.风险应对措施制定与执行（10分）根据风险评估结果，制定合理有效的风险应对措施，并监督措施的执行情况。措施执行到位，风险得到有效控制，得810分。措施执行存在部分问题，但风险总体可控，得47分。因措施执行不力导致风险扩大或引发风险事件，得03分。3.风险监测与预警（10分）建立健全风险监测机制，及时发现风险变化情况并发出预警。预警及时、准确，有效防范风险，得810分。预警存在一定延迟或准确性不足，但未造成严重后果，得47分。未能及时发出有效预警，导致风险事件发生，得03分。（三）内部控制评价与改进（20分）1.内部控制体系评价（10分）定期对公司内部控制体系进行全面评价，评价报告客观、准确，指出存在的问题并提出改进建议。评价工作质量高，得810分。评价报告基本符合要求，但存在一些不足之处，得47分。评价报告存在重大缺陷或未能有效发现内部控制问题，得03分。2.内部控制改进措施跟踪（10分）跟踪公司针对内部控制评价提出的改进措施的执行情况，确保措施得到有效落实。改进措施执行到位，内部控制得到明显改善，得810分。改进措施执行存在部分问题，但内部控制有一定改进，得47分。改进措施未有效执行，内部控制无明显改进，得03分。（四）工作能力与职业素养（10分）1.专业知识与技能（5分）具备扎实的法律法规、风险管理、内部控制等专业知识，能够熟练运用专业技能解决工作中的实际问题。专业知识和技能水平高，得45分。专业知识和技能基本满足工作需要，但存在一些薄弱环节，得23分。专业知识和技能明显不足，影响工作开展，得01分。2.沟通协调与团队合作能力（3分）与公司内部各部门、外部监管机构等保持良好的沟通协调关系，能够有效地组织团队开展工作。沟通协调能力强，团队合作效果好，得23分。沟通协调能力一般，团队合作存在一些问题，得1分。沟通不畅，团队合作出现严重问题，得0分。3.工作态度与责任心（2分）工作认真负责，积极主动，具有较强的敬业精神。工作态度端正，责任心强，得12分。工作态度基本端正，但责任心有所欠缺，得0.51分。工作态度不认真，责任心差，得0分。四、考核程序（一）考核准备1.考核主体指定专人负责考核工作的组织实施，明确考核工作的具体要求和时间安排。2.考核主体收集与督察长工作相关的各类资料，包括工作报告、合规审查记录、风险评估报告、内部控制评价报告等，作为考核的依据。3.考核主体制定详细的考核指标评分细则，确保考核标准的统一和明确。（二）自评督察长应在考核周期结束后，按照本制度规定的考核内容和指标，对自己一年来的工作进行全面总结和自我评价，填写《督察长年度考核自评表》，并附上相关工作成果和证明材料，在规定时间内提交给考核主体。（三）上级评价公司管理层成员根据日常工作中与督察长的合作情况、对督察长工作表现的了解，对督察长进行评价，填写《督察长年度考核上级评价表》，提交给考核主体。（四）部门评价公司各部门负责人从本部门与督察长的协作角度出发，对督察长在合规监督、风险管理等方面对本部门工作的支持和指导情况进行评价，填写《督察长年度考核部门评价表》，提交给考核主体。（五）综合评价考核主体对自评、上级评价和部门评价的结果进行汇总和分析，结合日常工作中的观察和了解，对督察长进行综合评价，形成《督察长年度考核综合评价报告》。评价报告应详细阐述督察长在各考核指标方面的表现情况，给出综合得分，并提出考核意见和建议。（六）反馈与沟通考核主体将《督察长年度考核综合评价报告》反馈给督察长本人，与督察长进行沟通，听取其意见和看法。督察长如对考核结果有异议，可在规定时间内提出申诉，考核主体应进行调查核实，并根据调查结果对考核结果进行调整。五、考核结果应用（一）薪酬调整1.考核结果为优秀（综合得分[X]分及以上）的督察长，当年薪酬可适当上浮[X]%[X]%。2.考核结果为良好（综合得分[X][X]分）且工作表现稳定的督察长，薪酬可维持不变。3.考核结果为合格（综合得分[X][X]分）的督察长，当年薪酬不予调整。4.考核结果为不合格（综合得分低于[X]分）且经整改仍未达到要求的督察长，薪酬可适当下浮[X]%[X]%。（二）职务晋升1.连续[X]年考核结果为优秀的督察长，在公司内部职务晋升时可予以优先考虑。2.考核结果为不合格的督察长，原则上不得晋升职务，如因工作需要必须晋升，需经公司董事会特别审议通过。（三）培训与发展1.根据考核结果，针对督察长在工作中存在的不足，为其提供有针对性的培训和学习机会，帮助其提升专业能力和综合素质。2.对于考核结果优秀的督察长，可安排其参加外部高端培训课程或行业交流