某化工公司市场调研工作制度

某化工公司市场调研工作制度第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国安全生产法》《化学品安全管理条例》《全球化学品统一分类和标签制度（GHS）》《欧盟化学品注册、评估、许可和限制（REACH）法规》等国家及国际法律法规、行业标准与国际公约制定，同时结合公司《企业发展战略规划（2023-2028）》及数字化转型战略要求，旨在规范市场调研工作流程，防范运营风险，提升市场响应效率，支持企业国际化经营。

1.1.2制定目的

针对当前市场调研工作中存在的流程分散、数据孤岛、风险识别不足、跨部门协同滞后等问题，本制度通过构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，实现市场调研工作的标准化、规范化、数字化与国际化适配，核心目标包括：

（1）规范市场调研全流程操作，确保信息获取的全面性、准确性与时效性；

（2）强化风险防控，对调研过程中的合规风险、数据安全风险、商业秘密泄露风险实施分级管控；

（3）提升运营效率，通过数字化工具整合调研资源，优化决策支持能力；

（4）适配国际化需求，确保调研工作符合不同国家或地区的法律法规与商业文化。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本制度适用于公司所有分子公司及事业部的市场调研工作，涵盖市场环境分析、客户需求调研、竞争对手监测、政策法规跟踪、技术发展趋势研究等业务领域，覆盖部门包括市场部、销售部、研发部、战略部、法务合规部及各区域运营中心。

1.2.2适用对象

（1）正式员工：市场分析师、销售代表、产品经理、项目经理等直接参与调研工作的岗位；

（2）外包机构：经公司授权提供数据采集、分析服务的第三方服务商；

（3）合作单位：联合开展市场调研的政府机构、行业协会或研究机构。

1.2.3例外适用场景

涉及国家秘密、商业敏感信息或受国际制裁限制的调研事项，需经法务合规部前置审批后，由董事会授权专项小组开展，本制度相关条款不直接适用，但需遵循同等风险防控要求。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

所有市场调研活动必须严格遵守国家及目标市场的法律法规、行业标准及国际公约，确保数据采集、处理与使用的合法性。

1.3.2权责对等原则

明确各层级、各部门及岗位的调研职责与权限，实现责任与权力的匹配，避免权责真空或交叉。

1.3.3风险导向原则

实施风险分级管控，对高风险调研事项实施重点监控，建立风险预警与处置机制。

1.3.4效率优先原则

1.3.5持续改进原则

基于内外部审计、绩效考核及业务变化，定期优化调研制度与流程。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本制度为公司专项管理制度，与《公司内部控制基本规范》《公司全面风险管理规定》等基础性制度构成企业治理体系的一部分。

1.4.2制度衔接

（1）与财务制度衔接：调研预算需经财务部合规性审核，调研支出纳入成本核算体系；

（2）与内控制度衔接：嵌入内控手册中“市场信息获取与决策支持”模块，实施过程监控；

（3）与合规制度衔接：涉及国际业务的调研需经合规部备案，确保符合当地数据保护法规。

1.4.3冲突处理规则

若本制度与其他制度存在冲突，以风险等级更高或监管要求更严格的制度为准，冲突条款由法务合规部牵头协调解决。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司市场调研工作实行“董事会-管理层-执行层-监督层”四层管理架构，决策层通过战略委员会审议重大调研事项，管理层授权职能部门开展日常调研，执行层落实具体工作，监督层通过内控部、审计部实施全过程监督。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

作为公司最高决策机构，负责审议年度市场调研战略规划、重大调研预算及高风险调研事项审批。

2.2.2董事会

2.2.3总经理办公会

审议季度调研计划、预算执行情况及专项调研报告，协调跨部门重大调研资源。

2.3执行机构与职责

2.3.1市场部

作为核心执行部门，负责市场调研的日常管理，包括：

（1）制定年度调研计划，分解至各区域/事业部；

（2）组织调研工具（问卷、访谈提纲等）开发与标准化；

（3）管理外包机构，监督调研数据质量；

（4）建立调研知识库，推动经验沉淀。

2.3.2销售部

配合市场部开展客户需求调研，提供销售数据支持，反馈市场一线信息。

2.3.3研发部

参与技术趋势调研，提供产品迭代所需市场信息，评估新技术商业化潜力。

2.3.4法务合规部

对调研合规性进行前置审核，处理涉外调研的法律风险。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

对调研流程中的三个关键内控环节实施监控：

（1）调研计划审批环节：核查调研目标与资源的匹配性；

（2）数据采集环节：抽查数据真实性，防范样本偏差；

（3）结果应用环节：评估决策支持有效性。

2.4.2审计部

每年开展至少一次专项审计，重点关注调研支出效益、数据安全及合规性。

2.4.3合规部

对国际业务的调研活动实施属地合规监控，建立风险预警清单。

2.5协调与联动机制

2.5.1跨部门协调机制

建立由市场部牵头、相关部门参与的“市场调研协调小组”，每月召开例会，解决跨部门协同问题。

2.5.2信息共享机制

2.5.3涉外业务协调机制

针对国际调研，增设“属地合规协调员”岗位，负责对接当地监管机构与行业协会。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1管理目标

（1）调研计划完成率≥95%；

（2）调研数据准确率≥98%；

（3）跨部门协同满意度≥90%；

（4）重大合规风险事件发生次数为0。

3.1.2核心KPI

（1）合同审批时效≤3个工作日；

（2）调研报告提交周期≤调研计划周期的120%；

（3）客户满意度调查得分≥4.0分（5分制）。

3.2专业标准与规范

3.2.1调研方法标准

（1）定量调研：采用分层抽样法，样本量不低于目标群体总数的5%；

（2）定性调研：每个焦点小组人数控制在6-10人，访谈时间不少于45分钟；

（3）二手数据采集：优先引用权威机构报告，需注明数据来源与发布日期。

3.2.2风险控制点及防控措施

|风险类型|风险点|控制措施|

|----------|--------|----------|

|合规风险|涉及个人隐私数据采集|签署《数据保护授权书》，匿名化处理敏感信息|

|商业秘密泄露|调研过程泄密|签订保密协议，对外包机构实施分级授权|

|数据安全|数字化系统数据泄露|采用加密传输，设置访问权限，定期安全审计|

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

（1）PDCA循环：计划-实施-检查-改进，每季度开展一次循环复盘；

（2）风险矩阵法：对调研活动实施风险等级评估，高风险项需双人复核；

（3）全生命周期管理：从需求识别到结果应用，实施闭环管理。

3.3.2管理工具

（1）ERP系统：管理调研预算与支出，自动生成成本分摊报表；

（2）CRM系统：记录客户调研数据，支持多维度分析；

（3）在线协作平台：实现跨区域实时沟通与文件共享。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

市场调研主流程包括五个阶段：

（1）需求识别：业务部门提出调研需求，市场部审核必要性；

（2）计划制定：明确调研目标、范围、方法与预算，经管理层审批；

（3）执行实施：按计划开展数据采集，执行过程需双签确认；

（4）分析报告：采用统计分析工具处理数据，输出可视化报告；

（5）结果应用：销售部、研发部等相关部门签收报告，纳入决策支持系统。

4.2子流程说明

4.2.1定量调研子流程

（1）问卷设计：市场部会同统计学专家开发问卷，通过预调研测试信效度；

（2）样本投放：采用分层随机抽样，确保样本代表性；

（3）数据清洗：剔除异常值，采用卡方检验验证数据完整性。

4.2.2涉外调研子流程

（1）合规备案：调研方案需经法务合规部与国际法律顾问联合审核；

（2）属地协调：通过当地代理机构获取本土市场信息；

（3）文化适配：调研工具需本地化翻译，避免文化歧义。

4.3流程关键控制点

（1）计划审批环节：市场部提交计划后3个工作日内完成审批，超期视为审批通过；

（2）数据采集环节：实施双人交叉复核，发现异常立即中止采集；

（3）报告输出环节：核心结论需经市场部负责人与内控专员联合签发。

4.4流程优化机制

每年12月开展全流程复盘，优化方向包括：

（1）效率提升：简化审批层级，推广自动化工具；

（2）风险防控：增设针对新兴市场的合规条款；

（3）工具升级：评估引入AI数据分析系统的可行性。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1金额权限分配

|调研类型|金额≤50万元|金额>50万元|

|----------|------------|------------|

|内部调研|市场部经理审批|总经理审批|

|涉外调研|董事会审批|股东会审批|

5.1.2岗位层级权限

|岗位|审批权限|查询权限|

|------|----------|----------|

|市场专员|预算≤2万元|本部门调研数据|

|市场经理|预算≤20万元|全公司公开数据|

|总经理|预算≤500万元|战略级数据|

5.2审批权限标准

（1）常规审批：按金额/层级逐级审批，审批时限≤2个工作日；

（2）特殊审批：紧急事项需加急通道，审批前附风险评估报告；

（3）越权审批：视为无效流程，责任主体承担管理责任。

5.3授权与代理机制

（1）授权条件：部门负责人因休假或离职需授权，授权期限不超过1个月；

（2）授权备案：通过OA系统备案，授权人需亲笔签名；

（3）代理期限：临时代理最长15个工作日，结束后及时交接。

5.4异常审批流程

（1）紧急审批：通过短信/邮件通知审批人，需3小时内完成；

（2）补批程序：未审批事项需在3个工作日内补办手续；

（3）异常记录：所有异常审批需标注原因，纳入绩效考核。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

（1）表单填报：调研计划表、问卷模板等通过OA系统标准化填写；

（2）信息录入：数字化系统数据录入需双人核对，错误率≤1%；

（3）痕迹留存：纸质材料扫描归档，电子材料定期备份至异地服务器。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督

（1）内控部每月抽查5个调研项目，重点核查合规性；

（2）CRM系统自动监控数据访问日志，异常行为触发预警。

6.2.2专项监督

（1）每季度开展一次调研质量评估，采用360度打分法；

（2）审计部每年对预算执行效益实施审计。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

（1）日常检查：每月开展，覆盖30%调研项目；

（2）专项检查：每半年针对高风险领域开展，如数据安全。

6.3.2审计要求

（1）专项审计报告需经审计委员会审议；

（2）审计发现问题需纳入整改计划，整改率100%为通过标准。

6.4执行情况报告

6.4.1报告周期

（1）月度报告：市场部于每月5日前提交，含进度、风险、改进项；

（2）季度报告：管理层审议，含预算执行与协同满意度。

6.4.2报告内容

（1）量化指标：调研完成率、数据准确率等；

（2）风险事项：重大风险及防控措施；

（3）改进建议：制度优化方向。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核维度

（1）定量指标：调研计划完成率（权重40%）；

（2）质量指标：数据准确率（权重30%）；

（3）合规指标：无重大违规事件（权重30%）。

7.1.2评分标准

（1）考核结果分为A（95分以上）、B（90-94分）、C（80-89分）；

（2）C级以下需提交改进计划，连续两次C级启动问责。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

（1）月度评估：部门内部自评；

（2）季度评估：管理层复核；

（3）年度评估：董事会审议。

7.2.2评估方法

（1）数据统计：ERP系统自动生成报表；

（2）现场核查：内控部抽样访谈调研人员。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类

（1）一般问题：7个工作日内整改；

（2）重大问题：30个工作日内整改，需提交专项方案；

（3）紧急问题：立即整改，24小时内上报。

7.3.2责任追究

（1）整改不力：部门负责人承担管理责任；

（2）重大风险事件：启动责任倒查程序。

7.4持续改进流程

7.4.1改进建议来源

（1）内部：审计报告、绩效考核结果；

（2）外部：客户满意度调查、行业标杆分析。

7.4.2优化审批

（1）改进建议需经市场部评估，重大建议提交管理层审议；

（2）优化方案实施后，6个月内评估效果。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

（1）调研创新：提出优化方案并产生显著效益；

（2）风险防控：成功避免重大损失；

（3）团队协作：跨部门合作取得突出成绩。

8.1.2奖励程序

（1）部门提名，市场部审核，总经理办公会审批；

（2）奖励结果公示3个工作日，异议期结束即生效。

8.2违规行为界定

8.2.1一般违规

（1）未按流程填报表单，但未造成损失；

（2）数据录入错误率≤2%。

8.2.2较重违规

（1）泄露非核心商业秘密，未造成直接损失；

（2）调研报告未按期提交，但已补交。

8.2.3严重违规

（1）故意采集非法数据，导致诉讼；

（2）重大合规事件。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚类型

（1）警告：书面通报，适用于一般违规；

（2）降级：取消年度评优资格，适用于较重违规；

（3）解雇：适用于严重违规，需经劳动仲裁。

8.3.2处罚程序

（1）调查取证：法务合规部牵头，2个工作日内完成；

（2）告知听证：受罚人有权陈述申辩；

（3）审批执行：人力资源部备案，留存全过程记录。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件

（1）收到处罚通知后3个工作日内提出；

（2）需提供新证据推翻原调查结论。

8.4.2复议流程

（1）人力资源部受理，5个工作日内完成；

（2）复议结果以书面形式通知申诉人。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1预案分类

（1）数据泄露预案：立即隔离系统，通知监管机构；

（2）合规危机预案：启动法律团队介入，调整调研方向。

9.1.2责任分工

（1）应急小组：由市场部、法务部、IT