家具公司网络安全优化管控办法（规则）

家具公司网络安全优化管控办法第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规；《网络安全等级保护条例》等行业标准；《经济合作与发展组织关于网络安全治理的原则》等国际公约。企业内部数字化转型战略、国际化经营规划及内部控制体系建设纲要。

1.1.2目的

针对家具公司业务场景中网络安全风险暴露（如供应链数据泄露、客户信息泄露、生产系统瘫痪等），通过制度标准化管控，实现“规范流程、防控风险、提升效能”的核心目标，保障业务连续性，满足跨国合规要求。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

覆盖公司研发、采购、生产、销售、物流等全业务链及信息系统，包括ERP、CRM、MES、办公系统等。

1.2.2适用对象

正式员工、外包服务商（如IT运维、数据标注）、合作单位（如供应商、经销商）及其接触公司信息系统的行为主体。例外场景包括非涉密临时接入（需审批时限≤24小时）。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

严格遵循国家及目标市场法律法规，如欧盟GDPR、美国COPPA等跨境数据保护要求。

1.3.2权责对等原则

网络安全责任与岗位权限匹配，每项管控措施对应具体责任主体（如IT部为系统运维主责，采购部为供应链数据安全协同责任）。

1.3.3风险导向原则

聚焦高影响风险（如核心数据泄露、关键系统中断），实施差异化管控。

1.3.4效率优先原则

优化审批流程，如紧急补丁更新审批时限≤1小时。

1.3.5持续改进原则

每年结合审计结果动态调整制度，适配技术迭代。

1.4制度地位与衔接

本制度为专项性制度，低于公司《内部控制基本规范》，但高于部门级操作指引。与《采购管理办法》《合同管理办法》等制度衔接时，以本制度网络安全条款为准。冲突条款通过法务部协调解决。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司网络安全管理遵循“董事会主导-管理层执行-内控监督”三级架构。董事会设网络安全委员会（主责董事为召集人），负责重大策略审批。管理层由总经理牵头，设立虚拟网络安全办公会（IT部、法务部、采购部、生产部等成员）。内控部负责日常监督，审计部实施专项审计。

2.2决策机构与职责

董事会网络安全委员会：审批年度预算（上限占IT投入15%）、重大风险评估（如跨国数据传输）、合规处罚（金额超过50万元需董事会审议）。

2.3执行机构与职责

2.3.1IT部（主责）

负责系统漏洞扫描（频率≥每月1次）、安全设备运维、应急响应。

2.3.2采购部（配合）

要求供应商提交《网络安全承诺函》，优先采购CISSTAR级别产品。

2.3.3各业务部门（协同）

提交年度数据资产清单（含敏感数据范围），配合安全检查。

2.4监督机构与职责

内控部：季度抽查系统权限分配（核查标准：非必要权限需每半年复核）。审计部：每年开展覆盖供应链数据的专项审计（如东南亚经销商数据传输合规性）。

2.5协调与联动机制

建立“网络安全周例会”（每月第2周），由IT部汇报风险，采购部通报供应商安全整改。跨境业务需增加属地法律顾问参与，如越南数据出境需通过其数据保护委员会认证。

第三章人力资源管理

3.1管理目标与核心指标

3.1.1目标

员工安全意识考核合格率≥95%，年度内未发生因人为操作导致的数据泄露。

3.1.2核心指标

新员工入职培训覆盖率100%（含跨境子公司员工），离职人员权限回收完成率100%。

3.2专业标准与规范

3.2.1岗位权限标准

销售岗（中风险）：可查询客户CRM数据，禁止修改；采购岗（高风险）：可写入ERP订单系统，需双因素认证。

3.2.2风险控制点及措施

高风险点：供应链数据接入（措施：要求供应商签署数据脱敏协议，传输使用TLS1.3加密）。

3.3管理方法与工具

采用“全生命周期权限管理法”，通过OA系统实现权限申请-审批-变更自动留痕。使用KnowBe4等工具开展季度钓鱼演练。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

供应链数据交换流程：供应商提交数据→IT部校验格式（高风险字段需脱敏）→业务部门验证内容→系统自动导入ERP（环节责任：IT部、业务部各校验1次）。

4.2子流程说明

4.2.1补丁管理流程

IT部每月扫描系统漏洞（责任：IT部技术组）→高风险补丁72小时内测试（责任：IT部安全组）→总经理审批上线（责任：总经理）。

4.3流程关键控制点

4.3.1供应商数据接入控制点

责任：采购部（主责）、IT部（配合）；核查标准：供应商需通过ISO27001认证且近两年无重大安全事件。

4.4流程优化机制

每年第四季度由内控部牵头，各流程责任部门提交优化建议，通过业务影响评估（BIA）后纳入制度。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“系统+敏感权限类型+金额阈值”分层授权，如ERP采购申请＞10万元需部门负责人+财务总监双重审批。

5.2审批权限标准

5.2.1审批层级

日常操作：部门主管；高风险操作：部门主管+内控部专员。

5.2.2特殊权限管理

跨境数据访问需通过“属地合规+公司技术负责人”双签批（时限≤4小时）。

5.3授权与代理机制

授权需在OA系统登记（期限≤1年），临时代理需经直属上级书面批准（最长7天）。

5.4异常审批流程

紧急情况需附《风险评估报告》（IT部编制），加急审批通过加密邮件发送至CEO邮箱。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1痕迹留存规范

电子操作需系统自动记录IP地址、操作人、时间；纸质单据通过扫描上传至文档管理系统。

6.2监督机制设计

6.2.1三位一体监督

日常检查：内控部每月抽查5个部门；专项检查：审计部配合外部机构（如ISO27001认证机构）开展年度审核。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

IT系统日志（每季度1次）、供应商协议（每月1次）。

6.4执行情况报告

每月5日前由IT部提交《网络安全执行报告》（含漏洞修复进度、钓鱼演练结果），报至总经理。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1专项考核指标

系统可用性≥99.9%（权重30%）、安全事件响应时长≤2小时（权重20%）。

7.2评估周期与方法

季度考核，通过“系统监控数据+审计抽样”双验证。

7.3问题整改机制

整改流程：内控部下发《问题清单》（责任：IT部7日内整改）→审计部复核（责任：7个工作日内完成）。

7.4持续改进流程

基于PDCA循环，每年第四季度由IT部提交《制度优化建议书》（需经法务部合规性审查）。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

主动发现重大漏洞（奖励金额1-5万元）。

8.2违规行为界定

8.2.1违规分级

一般违规：未及时更新密码（罚款500元）；严重违规：泄露客户数据库（解除劳动合同并追偿）。

8.3处罚标准与程序

处罚需经人力资源部记录，不服可申诉至董事会合规委员会。

8.4申诉与复议

申诉需在收到处罚通知后5日内提交书面材料，复议结果由独立第三方仲裁（如行业协会专家）。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急组织

设立“网络安全应急小组”（组长由CEO担任，成员含IT部、公关部）。

9.1.2响应流程

事件分级：一级（系统瘫痪）→启动国家级应急预案；二级（数据泄露）→按GDPR要求通知用户。

9.2例外情况处理

例外申请需附《业务连续性证明》（业务部编制，IT部审批）。

9.3危机公关与善后

跨国场景需聘请当地公关公司，如越南数据泄露需配合其数据保护局调查。

第十章附则

10.1制度解释权归属

由公司内部控制部负责解释。

10.2相关制度索引

《ERP系统使用规范》（内控字〔2023〕8号）第3.2条对应本制度3.2.1条款。

10.3修订与废止程序

修订需经总经理办公会审议，废止前发布《过渡期安排备忘录》。

10.4生效与实施日期

本制度自2024年1月1日起施行，