供应商绩效评估制度

供应商绩效评估制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国采购法》《中华人民共和国招标投标法》等相关国家法律法规，参照行业先进实践标准及集团母公司《企业内部控制规范体系》要求，结合公司实际业务需求与风险防控目标制定。旨在规范供应商全生命周期管理，防范采购领域操作风险、合规风险及廉洁风险，提升供应链管理效能，保障公司经济活动安全有序开展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股单位、全体员工及所有涉及供应商选择、交易、履约、评价的业务场景。具体覆盖范围包括但不限于原材料采购、技术服务引入、工程建设招标、咨询服务外包等采购活动，以及供应商资质审核、合同签订、履约监控、绩效评估等管理环节。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）XX专项管理：指围绕供应商管理全过程，通过制度构建、流程嵌入、风险防控、动态优化等手段实施系统性管控的活动。（二）XX风险：指供应商准入不严、合同条款缺失、履约能力不足、廉洁合规失效等可能导致公司资产损失、声誉受损或法律责任的潜在问题。（三）XX合规：指供应商及公司采购业务活动严格遵循国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保交易行为的合法性、合理性及正当性。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有采购业务场景，管理要素涵盖供应商全生命周期各阶段。（二）责任到人：明确各级管理主体职责，实现风险防控责任主体可追溯。（三）风险导向：聚焦高风险环节，实施差异化管控策略。（四）持续改进：通过动态评估与优化，不断提升管理有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司XX专项管理第一责任人，对管理工作的最终成效负总责；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及重大事项决策。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、财务部、法务部、采购部、审计部等相关部门负责人。领导小组负责统筹协调管理体系建设，审批重大风险处置方案，定期听取工作报告，对管理成效进行综合评价。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠采购部，承担日常管理工作，主要职能包括：（一）制定完善XX专项管理制度及操作细则；（二）统筹开展供应商风险识别与分级分类；（三）组织跨部门联合审查重大采购项目；（四）协调处理供应商投诉与纠纷。第八条牵头部门（采购部）职责：（一）牵头编制XX专项管理制度及年度实施计划；（二）负责供应商数据库建设与动态维护，实施供应商资质审查；（三）制定采购流程规范，嵌入合规审查节点；（四）组织开展供应商履约评价及分级管理。第九条专责部门职责：（一）法务部：负责采购合同条款合规审核，提供法律支持；（二）财务部：负责采购资金审批权限管控，监督发票及付款合规性；（三）审计部：负责定期开展专项审计，评价管理成效；（四）技术部（如涉及）：负责供应商技术能力验证及知识产权评估。第十条业务部门/下属单位职责：（一）根据业务需求编制采购计划，明确供应商资质要求；（二）参与供应商尽职调查，落实履约过程监控；（三）配合开展绩效评估，反馈供应商履约问题；（四）对部门内采购业务合规风险负责。第十一条基层执行岗责任：（一）岗位人员须签署XX专项管理合规承诺书；（二）在业务操作中严格执行审批权限及流程要求；（三）发现疑似违规行为或风险隐患时，及时上报主管及专项管理办公室。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商准入管理：采购需求提出后五个工作日内完成供应商初步筛选，重点审查营业执照、行业资质、财务状况及合规记录，高风险领域实行联合审查机制。禁止向存在失信记录或关联关系的供应商发放采购订单。第十三条招标采购规范：公开招标项目必须符合《招标投标法》要求，邀请招标需说明合理性，非公开采购必须提供充分论证材料。所有采购过程需留存完整记录，包括比选方案、报价文件、中标通知及合同文本。第十四条合同签订管理：核心条款必须经法务部门审核，金额超过X万元采购合同需双方法定代表人签字。合同签订后三个工作日内完成电子存档及台账登记，变更或解除需履行审批程序。第十五条履约过程监控：建立供应商履约异常台账，对逾期交货、质量缺陷等情形实施预警机制。每月开展履约情况抽查，对连续两次不合格的供应商实施黑名单管理。第十六条价格监控与利益回避：通过历史价格比对、第三方询价等方式防止价格异常波动。采购人员及其近亲属不得影响采购决策，相关利益关系须提前申报并回避。第十七条信息安全保密：供应商需签署保密协议，敏感数据传输必须加密，项目信息不得向非业务相关人员泄露。对违反保密义务的供应商，终止合作并追究法律责任。第十八条廉洁风险防控：采购人员年度收入超过X万元的，需定期进行廉洁谈话。供应商回扣、吃拿卡要等行为一经查实，永久取消合作资格并移交法务处理。第十九条绩效评价管理：建立定量与定性相结合的评价体系，评价结果分为优秀、良好、合格、不合格四等，与后续合作资格挂钩。评价结果需在系统公示，接受内部监督。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：每年X月由专项管理办公室牵头，组织相关部门对制度有效性进行评估，根据法规变化、业务调整或审计发现及时修订。修订方案需经领导小组审议通过。第十三条风险识别预警机制：每季度开展供应商风险排查，按“高风险、中风险、低风险”进行分级，发布预警清单并要求业务部门制定应对措施。重大风险需上报领导小组协调处置。第十四条合规审查机制：采购流程中设置“合规审查点”，包括需求审核、供应商确认、合同签订等关键环节，未经专责部门审查的流程不得推进。审查意见需留存电子记录。第十五条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需成立专项工作组，启动应急预案。风险事件处置过程须详细记录并纳入年度评价。第十六条责任追究机制：建立违规行为库，按“虚假资质、价格异常、履约缺陷、廉洁问题”等分类界定责任，情节严重的实施经济处罚、解除合同并通报批评。第十七条评估改进机制：每年X月开展管理成效评估，通过供应商投诉率、审计发现问题数等指标量化评价，形成改进方案并纳入下年度工作计划。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导干部需定期听取XX专项管理工作汇报，主要领导每季度至少参与一次专项检查。建立“谁主管谁负责、谁审批谁负责”的责任链条。第十九条考核激励机制：将XX专项合规情况纳入部门年度考核，占权重不低于X%。对表现突出的部门给予资源倾斜，对存在严重问题的部门取消评优资格。第二十条培训宣传机制：新员工入职需接受XX专项管理培训，每半年组织一次业务技能测试。发布季度合规案例集，通过内网平台推送政策解读。第二十一条信息化支撑：开发供应商管理平台，实现资质自动校验、履约数据智能分析、风险预警自动推送等功能，系统日志需保留五年备查。第二十二条文化建设：编制《XX专项管理实务手册》，要求全员签署合规承诺书。设立月度合规之星评选，在办公区域张贴宣传海报。第二十三条报告制度：每月X日前提交供应商风险处置报告，每年X日前提交年度管理总结。重大风险事件须在X小时内上报领导小组办公室。第六章附则第二十四条