信息统计制度

信息统计制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国网络安全法》等相关国家法律法规，参照行业数据治理标准及集团母公司关于企业内部风险防控的管理规定制定。为规范公司信息统计工作，提升数据质量，防范统计风险，保障经营决策的科学性，结合企业实际管理需求，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景下的数据采集、处理、分析、存储及应用活动。各部门在业务开展过程中产生的统计信息，必须遵循本制度要求进行管理，确保统计工作的准确性、完整性、及时性和安全性。第三条本制度下列术语含义：（一）“XX专项管理”指公司为规范信息统计工作，围绕数据全生命周期建立的管理体系，包括制度制定、组织保障、流程控制、技术支撑及风险防控等环节。（二）“XX风险”指在信息统计过程中可能出现的错误、泄露、滥用、延误等风险，可能导致经营决策失误、法律纠纷或声誉损失。（三）“XX合规”指信息统计工作必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度要求，确保统计行为的合法性、规范性和合理性。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：所有业务场景下的信息统计工作均纳入管理范围，不留盲区。（二）责任到人：明确各级管理者和执行人的统计职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：重点关注高风险环节，实施差异化管控措施。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升数据治理能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，统筹决策资源配置，督促制度落实。分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督考核及重大风险处置。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、各部门负责人及下属单位代表组成。领导小组职责包括：（一）统筹公司XX专项管理工作，制定总体规划和政策。（二）协调跨部门重大统计事项，决策审批关键制度修订。（三）监督评估各级统计管理成效，定期向决策层报告。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门：由数据管理部担任，负责XX专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯及技术平台运维。（二）专责部门：由法务部、内审部及IT部承担，分别负责统计合规审核、流程优化、技术安全保障及风险处置。（三）业务部门/下属单位：落实本领域XX专项管理要求，开展日常数据统计、风险防控及员工培训。第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：（一）严格执行数据采集、录入、核对流程，确保信息真实准确。（二）签署岗位合规承诺书，明确统计工作红线，杜绝违规行为。（三）发现数据异常或潜在风险时，及时上报至专责部门或牵头部门。第三章专项管理重点内容与要求第九条数据采集环节：业务操作合规标准：必须通过标准化表单或系统采集数据，禁止手工记录。采集前需明确数据需求、来源及用途，确保合法合规。禁止性行为：严禁虚构、篡改或泄露采集对象的信息，不得强制要求无关人员提供数据。重点防控点：防范采集过程中的信息错误、遗漏及身份冒用风险。第十条数据处理环节：业务操作合规标准：数据清洗、转换、汇总等操作需符合统计规范，留存操作日志备查。涉及敏感数据的处理必须脱敏或加密。禁止性行为：禁止将处理后的数据用于未经授权的用途，严禁擅自对外提供或公开。重点防控点：防止数据在处理过程中出现污染、丢失或被非法访问。第十一条数据存储环节：业务操作合规标准：建立分级存储制度，重要数据应加密存储，定期备份，并明确存储期限。禁止性行为：禁止非授权人员访问存储系统，严禁违规拷贝或导出数据。重点防控点：防范存储设备故障、自然灾害或人为破坏导致的数据丢失。第十二条数据分析环节：业务操作合规标准：分析报告需基于真实数据，结论需经复核，必要时开展第三方鉴证。禁止性行为：禁止为迎合决策者刻意选择片面数据，严禁泄露分析结果中的商业秘密。重点防控点：防止分析模型偏差或误判导致决策失误。第十三条数据共享环节：业务操作合规标准：内部共享需经审批，外部共享必须签订保密协议，明确使用范围及期限。禁止性行为：禁止超出约定范围使用共享数据，严禁将数据提供给第三方用于非法目的。重点防控点：防范共享过程中的数据泄露或滥用。第十四条数据销毁环节：业务操作合规标准：达到存储期限的数据应按流程销毁，纸质文件需粉碎处理，电子数据需不可恢复删除。禁止性行为：禁止非法销毁或留存应销毁的数据，严禁将数据转移至非指定介质。重点防控点：防止已销毁数据被恢复或泄露。第十五条系统安全环节：业务操作合规标准：统计系统需符合等保要求，定期开展安全检测，及时修复漏洞。访问权限应遵循最小化原则。禁止性行为：禁止使用非授权账号登录系统，严禁在系统内执行与统计无关的操作。重点防控点：防范黑客攻击、内部人员恶意操作及系统故障。第十六条权限管理环节：业务操作合规标准：建立数据访问权限矩阵，明确各级人员权限范围，定期审核。禁止性行为：禁止越权访问或修改数据，严禁擅自共享账号或密码。重点防控点：防止权限滥用导致数据错误或泄露。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头，联合专责部门及业务部门开展制度评估，根据法规变化、业务调整或风险暴露情况及时修订。修订需经领导小组审批，并发布新版制度及废止说明。第十八条风险识别预警机制：每季度由牵头部门组织专项风险排查，结合业务场景及历史事件，采用风险矩阵法进行分级评估，发布预警通知，明确整改要求及时限。第十九条合规审查机制：将XX专项管理要求嵌入业务流程，关键节点（如项目启动、合同签订、报告发布）需经专责部门审查，未通过审查不得实施。审查结果需存档备查。第二十条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任协同及上报要求。风险处置完毕后需提交报告，经专责部门审核。第二十一条责任追究机制：界定违规情形及处罚标准，包括警告、罚款、降级、解聘等，联动绩效考核、纪律处分及法律追责。情节严重者需移交司法机关处理。第二十二条评估改进机制：每年由牵头部门牵头，联合内审部及第三方机构开展体系有效性评估，出具评估报告，针对发现的问题制定整改计划，持续优化管理流程。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导需明确本层级XX专项管理职责，定期听取工作报告，协调解决重大问题。牵头部门需建立管理台账，跟踪落实情况。第二十四条考核激励机制：将XX专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩。对突出贡献者给予奖励，对违规行为实行一票否决。第二十五条培训宣传机制：分层级开展XX专项培训，管理层需学习合规履职要求，一线员工需掌握操作规范。每年至少组织两次全员培训，考核合格后方可上岗。第二十六条信息化支撑：通过系统工具实现数据采集自动化、处理流程标准化、风险监控实时化，利用区块链等技术增强数据可信度。第二十七条文化建设：发布XX专项合规手册，组织签订合规承诺书，设立举报渠道，营造全员参与、主动合规的内部氛围。第二十八条报告制度：