全国森林资源普查制度

全国森林资源普查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国森林法》《森林资源分类与调查技术规范》等行业法律法规，结合国家林业和草原局关于森林资源普查工作的指导要求，以及集团母公司关于风险防控与合规管理的相关规定制定。同时，为有效防控森林资源普查过程中的系统性风险，规范业务操作流程，提升普查工作质量与效率，确保普查数据真实、准确、完整，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在森林资源普查工作中的全部活动，包括普查方案编制、实地调查、数据采集、分析处理、成果报告等环节。所有参与普查的人员均需严格遵守本制度，确保普查工作符合行业规范与公司管理要求。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“森林资源专项管理”是指公司为落实森林资源普查工作，通过制度约束、流程控制、风险防控等手段，对普查全流程实施系统性、规范化的管理活动。其外延涵盖普查组织、任务分配、质量控制、成果应用等全部管理内容。（二）“普查专项风险”是指因人为因素、技术手段、外部环境等导致普查工作偏离预期目标的风险，如数据采集错误、调查方法不当、信息泄露等。其外延包括操作风险、合规风险、技术风险等具体类型。（三）“普查合规”是指森林资源普查工作严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保普查行为的合法性、合理性及数据使用的合规性。其外延覆盖全过程合规，包括前期准备、中期实施、后期报告等各阶段。第四条森林资源普查专项管理遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，即普查工作须覆盖所有目标区域，确保无遗漏、无盲区。（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各岗位的职责分工，确保责任可追溯。（三）“风险导向”原则，即聚焦高风险环节，实施重点防控，优先化解重大风险。（四）“持续改进”原则，即通过动态评估与优化，不断提升普查工作质量与管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为森林资源普查工作的第一责任人，对普查工作的总体方向、资源投入及最终成果负总责；分管领导为直接责任人，负责统筹协调、监督考核及关键决策，确保普查工作有序推进。第六条设立森林资源普查专项管理领导小组，由公司领导班子成员、相关部门负责人组成，履行以下职能：（一）统筹规划普查工作，审定普查方案及重大调整事项；（二）协调跨部门协作，解决普查过程中的重大问题；（三）监督普查进度与质量，对重大风险进行决策审批；（四）定期听取普查工作汇报，评估管理成效。领导小组下设办公室，由牵头部门负责人兼任主任，负责日常事务协调。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（如资源管理部）：负责统筹专项管理制度建设，组织制定普查操作规程；开展全面风险识别与评估，建立风险库；监督考核各下属单位普查工作质量，定期开展培训宣贯；汇总分析普查数据，形成管理报告。（二）专责部门（如技术中心、合规部）：负责审核普查业务操作流程的合规性，优化技术方法与工具；监督数据采集、处理等环节的合规要求，出具合规意见书；协助处置重大风险事件，提出技术整改建议。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域的普查任务，执行操作规程，开展日常风险排查；收集、核实数据，确保真实准确；配合专项检查，及时上报异常情况。第八条基层执行岗的合规操作责任包括：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身在普查工作中的权利与义务；（二）严格按照操作手册开展调查，对采集数据的真实性、完整性负责；（三）发现异常情况或潜在风险时，须第一时间向直接上级报告；（四）参与合规培训，通过考核后方可上岗。第三章专项管理重点内容与要求第九条普查方案编制环节：须基于目标区域的资源现状与历史数据，明确普查范围、方法、时间表及人员配置；方案须经领导小组审批后方可实施。禁止随意扩大或缩小普查范围，确保方案科学合理。重点防控点包括：调查方法选择不当（如忽视小班分布）、时间安排不合理（如遇恶劣天气）等。第十条数据采集环节：须采用统一规范的调查工具（如GPS、样地调查表），确保数据记录准确、完整；采集前需进行技术交底，采集中实行双人复核。禁止伪造、篡改数据，严禁未经授权使用非官方采集工具。重点防控点包括：人为误差（如记录笔误）、设备故障（如GPS失灵）、样本选择偏差（如过度依赖重点区域）等。第十一条数据处理环节：须采用标准化软件进行数据录入、校验与统计分析，确保逻辑一致、结果可靠；处理过程须留痕，形成可追溯的台账。禁止擅自修改原始数据，严禁使用未经授权的软件工具。重点防控点包括：软件操作失误（如公式错误）、数据清洗不彻底（如重复记录未合并）、分析模型选择不当（如忽视空间自相关）等。第十二条成果报告环节：须按照行业规范撰写报告，内容涵盖普查数据、分析结论、管理建议等，并附相关附件；报告须经技术中心与合规部联合审核，确保内容客观、结论可靠。禁止隐瞒重大问题或夸大成果，严禁未经审核直接发布报告。重点防控点包括：报告逻辑不严谨（如结论与数据矛盾）、图表制作不规范（如坐标轴错误）、建议措施不可行（如忽视实际条件）等。第十三条资源核实环节：对普查数据进行抽样复核，核实率须达到行业要求；复核结果与原始数据存在差异时，需追溯原因并进行修正。禁止敷衍核查，严禁选择性核实。重点防控点包括：核实标准不一（如不同人员标准不同）、抽样比例过低（如忽视重点区域）、问题整改不彻底（如未追溯源头）等。第十四条安全管控环节：须制定安全生产预案，明确野外作业的安全规范，配备必要的防护设备；对高风险区域（如陡坡、沼泽）须采取特殊防护措施。禁止无资质人员独立开展高风险调查，严禁在恶劣天气下强行作业。重点防控点包括：设备维护不当（如GPS损坏）、应急物资不足（如急救箱缺失）、安全培训不到位（如忽视野外风险）等。第十五条保密管理环节：对普查数据实行分级分类管理，核心数据须采取加密存储；对外提供数据时须履行审批程序，并签署保密协议。禁止非授权人员接触核心数据，严禁通过公共渠道传输敏感信息。重点防控点包括：存储设备漏洞（如硬盘未加密）、传输渠道不安全（如使用公共网络）、保密协议缺失（如对外提供数据无协议）等。第十六条普查成果应用环节：须结合管理需求，制定数据使用规范，明确应用范围与权限；对应用效果进行跟踪评估，优化数据服务机制。禁止擅自扩大数据应用范围，严禁将普查成果用于非授权目的。重点防控点包括：应用场景不当（如忽视数据时效性）、权限管理缺失（如多人可修改数据）、评估机制缺失（如未跟踪应用效果）等。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：每年末牵头部门须结合行业法规变化、业务调整及管理问题，修订完善本制度；重大调整须经领导小组审议。确保制度始终符合行业要求与管理实际。第十八条风险识别预警机制：每季度牵头部门须组织专责部门、业务部门开展风险排查，形成风险清单，并按等级（一般/重大）进行评估；对重大风险须发布预警通知，明确防控措施。确保风险可早识别、早处置。第十九条合规审查机制：将合规审查嵌入以下关键节点：普查方案审定、数据采集实施、成果报告发布；未经合规审查的环节一律不得实施。确保全过程受控。第二十条风险应对机制：对一般风险由业务部门自行处置，重大风险须启动应急预案，由领导小组协调处置；处置过程须形成台账，并按程序上报。确保风险可控、可追溯。第二十一条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，轻者通报批评，重者取消评优资格；情节严重者按公司纪律处分规定处理；联动绩效考核，对失职岗位进行减分。确保责任可追究。第二十二条评估改进机制：每年底牵头部门须组织第三方机构或内部专家对专项管理体系进行评估，形成评估报告，明确改进方向；评估结果作为制度修订的重要依据。确保管理持续优化。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各层级领导须明确分管领域的普查工作责任，定期听取汇报，确保资源投入与任务落实。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩；对表现突出的单位和个人给予奖励。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；通过内部平台发布典型案例，强化合规意识。第二十六条信息化支撑：开发普查管理系统，实现流程自动化、数据实时监控、风险预警推送；确保信息化手段与管理需求匹配。第二十七条文化建设：编制专项合规手册，发布合规承诺书，通过内部宣传栏、专题