公共数据运营相关政策制度

公共数据运营相关政策制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规，参照行业数据安全治理准则及相关集团母公司数据管理政策要求，结合企业内部数字化业务发展实际与专项风险防控需求，旨在规范公共数据运营活动，明确组织职责，强化过程管控，防范合规风险，保障数据安全可用，推动数据价值合规化、安全化、高效化利用。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公共数据的收集、存储、处理、分析、应用、共享、传输等全生命周期管理，以及涉及第三方合作的数据交互场景。具体包括但不限于市场分析、用户洞察、产品优化、风险预警等业务场景中的公共数据应用活动。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“公共数据专项管理”指企业为落实数据安全、合规要求，围绕公共数据运营活动建立的管理制度、流程、技术措施及组织保障的总称。（二）“公共数据运营风险”指因数据处理、应用或管理不当，导致数据泄露、滥用、安全事件或合规处罚的可能性。（三）“数据合规”指公共数据运营活动符合国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度要求的总和。（四）“分级分类管控”指根据数据敏感性、业务重要性等维度，对公共数据运营活动实施差异化管控的策略。第四条公共数据运营专项管理遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，确保所有公共数据运营活动纳入制度管控范围；（二）“责任到人”原则，明确各层级、各岗位的数据管理职责；（三）“风险导向”原则，优先防控重大数据安全与合规风险；（四）“持续改进”原则，定期评估并优化数据管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公共数据运营专项管理负总责，统筹决策与资源保障；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核与问题处置。第六条设立公共数据运营专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人组成。领导小组职能包括：统筹制定管理策略、审议重大事项、协调跨部门工作、监督制度执行，并定期召开会议（原则上每季度一次）。第七条领导小组下设专项工作组，由信息管理部牵头，联合法务合规部、业务运营部、风险控制部等组成，负责具体落实管理要求，包括制度建设、风险排查、培训宣贯等。第八条牵头部门（信息管理部）职责：（一）负责专项管理制度体系建设与修订；（二）组织开展公共数据运营风险识别与评估；（三）统筹推进技术防护措施落地；（四）监督考核各部门数据合规情况；（五）组织开展数据合规培训与宣贯。第九条专责部门职责：（一）法务合规部：审核数据运营业务的合规性，出具法律意见；（二）风险控制部：建立风险预警模型，指导风险处置流程；（三）业务运营部：参与制定业务场景的数据操作规范。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域公共数据运营要求，制定实施细则；（二）开展日常数据自查，及时上报风险隐患；（三）配合专项管理工作的检查与整改。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，熟知并遵守操作规范；（二）发现数据异常或违规行为，立即向直属上级报告；（三）对工作成果（如数据报表、分析模型）承担合规责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条数据采集环节管控：业务操作合规标准：需明确采集目的、范围、方式，依法依规获取公共数据，禁止通过非法渠道获取；第三方数据需核实来源合法性。禁止性行为：严禁采集敏感个人信息、过度采集非必要数据、伪造或篡改采集日志。重点防控点：采集前进行合规性评估，留存采集授权凭证。第十三条数据存储环节管控：业务操作合规标准：采用加密存储、分级分类存放，制定数据生命周期管理策略；第三方存储需签订安全协议。禁止性行为：严禁未授权访问、数据冗余存储、违反脱敏要求存储个人数据。重点防控点：定期校验存储数据的完整性，实施存储容量预警。第十四条数据处理环节管控：业务操作合规标准：建立数据处理台账，明确算法逻辑与使用场景，对个人数据实施匿名化处理。禁止性行为：严禁利用数据培训算法歧视模型、未脱敏共享数据、擅自变更处理目的。重点防控点：定期审计处理记录，对高风险操作进行双人复核。第十五条数据共享与传输环节管控：业务操作合规标准：签订数据共享协议，采用加密传输，记录传输日志；向境外传输需满足数据出境安全评估要求。禁止性行为：严禁无协议共享、超范围传输、明文传输敏感数据。重点防控点：传输前验证接收方资质，传输中实施链路监控。第十六条数据分析与应用环节管控：业务操作合规标准：建立分析模型验证机制，对结果进行脱敏处理，标注数据来源与使用边界。禁止性行为：严禁分析得出歧视性结论、滥用分析结果、误导用户决策。重点防控点：开展应用效果评估，发现偏差及时调整模型。第十七条数据销毁环节管控：业务操作合规标准：制定销毁计划，采用安全销毁工具，留存销毁记录；第三方数据需同步销毁。禁止性行为：严禁未按规定销毁、销毁后留存备份、未覆盖原始存储介质。重点防控点：销毁前进行数据溯源，销毁后验证介质清零。第十八条第三方合作管控：业务操作合规标准：建立供应商准入制度，明确数据使用边界，签订保密协议。禁止性行为：严禁与非法数据服务商合作、泄露合作方数据、未审查合作方合规资质。重点防控点：定期审查合作方履约情况，发现违规立即终止合作。第十九条数据安全防护管控：业务操作合规标准：部署入侵检测系统、数据防泄漏工具，定期开展渗透测试；建立应急响应预案。禁止性行为：严禁系统弱口令、未及时更新补丁、忽视安全日志。重点防控点：高危漏洞72小时内修复，安全事件24小时内上报。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：每年由牵头部门评估法规变化与业务调整，6个月内完成制度修订，重大修订需领导小组审议。第二十一条风险识别预警机制：每季度由领导小组统筹开展风险排查，采用风险矩阵法分级评估（一般/重大），重大风险发布预警通知并跟踪整改。第二十二条合规审查机制：将数据合规审查嵌入业务流程：采购需审查数据来源合法性；合同签订需审查数据使用条款；项目启动需审查算法合规性。实行“未经审查不得实施”原则。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门自行整改，专责部门监督；（二）重大风险：启动应急预案，跨部门协同处置，必要时上报领导小组决策。第二十四条责任追究机制：（一）违规情形：数据泄露、违规使用、违反承诺等；（二）处罚标准：通报批评、绩效扣减、纪律处分，涉嫌犯罪的移交司法机关；（三）联动考核：与年度绩效、评优评先挂钩，对责任部门按比例处罚。第二十五条评估改进机制：每年由领导小组委托第三方开展体系有效性评估，形成报告并推动流程优化。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：明确各级领导“一岗双责”，分管领导每半年向主要负责人汇报专项工作进展。第二十七条考核激励机制：（一）部门考核：将数据合规得分纳入KPI（占比不低于10%）；（二）个人考核：违规者取消年度评优资格，连续两次违规解除劳动合同。第二十八条培训宣传机制：（一）管理层：每半年开展合规履职培训；（二）一线员工：新员工岗前培训需覆盖数据操作规范；（三）发布《公共数据运营合规手册》，设置宣传月。第二十九条信息化支撑：（一）建设数据管控平台，实现操作留痕、风险实时预警；（二）开发数据合规检查工具，自动校验操作是否符合规范。第三十条文化建设：（一）发布年度合规承诺书，员工签署承诺；（二）设立合规光荣榜，对先进事迹进行宣传。第三十一条报告制度：（一）风险事件：重大事件4小时内上报至领导小组，48小时内形成初步报告；