党风廉政建设工作谈心谈话制度

党风廉政建设工作谈心谈话制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国招标投标法》《企业内部控制基本规范》及《集团公司关于强化党风廉政建设的工作指引》等相关法律法规及行业准则制定，结合公司内部风险防控需求与业务流程优化要求，旨在规范党风廉政建设工作中的谈心谈话行为，构建常态化沟通机制，防范苗头性、倾向性问题，维护企业健康发展环境。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖日常廉政教育、风险预警、问题整改、员工行为引导等场景，包括但不限于以下情形：（一）新提拔或转岗员工的廉政谈话；（二）涉及敏感岗位（如采购、财务、人事等）人员的定期廉政提醒；（三）信访举报、审计发现问题的专项谈话；（四）员工工作生活中的异常行为观察与沟通。第三条本制度中下列用語的定义如下：（一）“XX专项管理”指公司围绕党风廉政建设开展的全流程管控体系，涵盖谈话计划制定、实施记录、效果评估及闭环管理；（二）“XX风险”指在党风廉政建设过程中可能引发违纪违法或负面舆情的行为隐患，包括但不限于利益冲突、违规决策、作风问题等；（三）“XX合规”指员工在履职过程中严格遵循法律法规、企业制度及职业道德规范，确保行为合法合规；（四）“谈话对象”指根据管理需要被纳入谈话范围的员工，包括主动谈话、定期谈话、专项谈话及异常情况谈话。第四条XX专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：谈话范围覆盖所有岗位层级，确保廉政要求无死角；（二）责任到人原则：明确各级管理者的谈话主体责任及监督责任；（三）风险导向原则：聚焦高风险领域与关键环节，实施精准化谈话；（四）持续改进原则：通过动态评估优化谈话机制，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司党风廉政建设工作负总责，直接领导谈话制度的组织实施；分管领导作为直接责任人，负责具体工作的统筹安排与监督考核。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要领导任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，主要履行以下职能：（一）制定年度谈话计划，审批重大谈话事项；（二）统筹谈话资源，协调跨部门工作；（三）监督谈话质量，评估谈话效果；（四）决策重大问题处置方案。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠纪检监察部门（或指定牵头部门），负责日常事务，核心职责包括：（一）编制谈话目录，建立谈话台账；（二）收集谈话记录，定期归档管理；（三）分析谈话数据，提出优化建议；（四）组织培训宣贯，提升谈话能力。第八条牵头部门（如纪检监察部）职责：（一）负责谈话制度的体系化建设，修订完善相关流程；（二）组织开展谈话技能培训，提升谈话专业化水平；（三）汇总分析谈话发现的问题，推动问题整改；（四）定期向领导小组汇报工作进展。第九条专责部门（如合规部、风控部）职责：（一）提供业务领域的合规标准解读，支持谈话内容设计；（二）协助开展风险排查，识别谈话重点对象；（三）审核谈话记录的合规性，确保内容客观准确；（四）提出流程优化建议，完善谈话机制。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域谈话要求，执行谈话计划；（二）收集员工行为动态，及时上报异常情况；（三）配合开展谈话记录核查，确保信息完整；（四）推动谈话成果转化，强化制度执行。第十一条基层执行岗（如车间主任、项目经理）职责：（一）履行岗位合规承诺，主动接受谈话监督；（二）观察员工行为变化，及时上报风险线索；（三）配合开展谈话，客观反映情况；（四）协助落实谈话整改措施，跟踪效果。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域的合规标准与管控要求：（一）供应商尽职调查：严格执行供应商准入制度，对核心供应商开展背景核查，确保无不良记录；禁止向特定关系人采购，严禁利益输送；（二）招标流程规范：坚持公开透明原则，规范开标、评标、定标程序，禁止私下操纵结果；（三）禁止性行为：严禁泄露招标信息、围标串标、指定中标单位，严禁收受供应商回扣或宴请；（四）重点防控点：聚焦高价采购、紧急采购等风险环节，强化审批权限管理。第十三条财务领域的合规标准与管控要求：（一）资金审批权限：明确各级审批额度与流程，大额资金使用需集体决策，禁止越权审批；（二）税务合规要求：规范发票管理，杜绝虚开发票、偷税漏税行为；（三）禁止性行为：严禁设立账外“小金库”、公款私存，禁止虚列支出套取资金；（四）重点防控点：关注预付款、固定资产处置等高风险环节，强化复核机制。第十四条人事领域的合规标准与管控要求：（一）招聘流程规范：坚持公平竞争原则，禁止招聘中的性别歧视、萝卜青菜式操作；（二）薪酬福利管理：严格执行薪酬制度，禁止超额发放奖金、违规发放津贴；（三）禁止性行为：严禁任人唯亲、利益交换，禁止泄露员工薪资信息；（四）重点防控点：聚焦干部选拔、绩效考核等关键环节，加强监督。第十五条项目管理领域的合规标准与管控要求：（一）合同签订规范：明确合同主体资格，规避无效合同风险；禁止无资质单位承揽业务；（二）进度款支付控制：按合同约定支付，禁止超额支付或提前支付；（三）禁止性行为：严禁转包分包、违法分包，禁止以项目为名行贿受贿；（四）重点防控点：关注前期介入、变更签证等风险点，强化流程管控。第十六条数据安全领域的合规标准与管控要求：（一）数据采集规范：明确数据来源合法性，禁止非法获取客户信息；（二）存储传输防护：采取加密措施，防止数据泄露；（三）禁止性行为：严禁擅自公开客户隐私，禁止利用数据谋取私利；（四）重点防控点：加强涉密数据管理，定期开展安全审计。第十七条培训领域的合规标准与管控要求：（一）培训内容合规：确保培训材料符合法律法规要求，禁止传播不当言论；（二）禁止性行为：严禁培训中暗示利益输送，禁止强制消费或变相索贿；（三）重点防控点：关注培训供应商选择、场地安排等环节，防止利益关联。第十八条日常交往领域的合规标准与管控要求：（一）社交活动规范：禁止接受可能影响公正执行公务的宴请、礼品；（二）禁止性行为：严禁在节假日期间违规收送礼品礼金，禁止公车私用；（三）重点防控点：聚焦高档消费场所、异性交往等敏感行为，加强提醒。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）每年由牵头部门牵头，联合专责部门评估制度有效性；（二）根据法规变化、业务调整、审计建议等及时修订；（三）修订后30日内组织全员宣贯，确保执行到位。第二十条风险识别预警机制：（一）每年第一季度编制风险清单，明确管控措施；（二）每季度开展专项排查，对异常行为进行标注；（三）发布预警通知时需明确风险等级、影响范围及整改时限。第二十一条合规审查机制：（一）将谈话嵌入业务流程，如采购合同签订前必须完成谈话；（二）设置“未经审查不得实施”的红线，由牵头部门出具审查意见；（三）审查结果存档备查，作为绩效考核依据之一。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门限期整改，专责部门跟踪；（二）重大风险启动应急程序，由领导小组统筹处置；（三）明确上报标准：涉及违纪违法问题须在2小时内上报至领导小组。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分类处罚：如轻微违规通报批评，严重违规取消评优资格；（二）联动考核：违规行为直接计入年度考核分数，扣减相应权重；（三）情节严重者移交纪律部门处理，按公司制度执行。第二十四条评估改进机制：（一）每年12月开展年度评估，由领导小组组织问卷、访谈；（二）评估结果形成报告，提出优化方案；（三）次年3月前完成制度修订，确保闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级管理者须签订责任书，明确谈话频次要求；（二）牵头部门每半年向领导小组汇报进展，确保压力传导；（三）设立专项经费，支持培训、系统开发等需求。第二十六条考核激励机制：（一）将谈话完成率纳入部门考核，未达标单位负责人约谈；（二）优秀谈话案例评选奖励，优秀个人优先评优评先；（三）建立“谈话银行”积分制度，累计积分兑换培训机会。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层每年参加谈话技巧培训，考核合格后方可实施谈话；（二）一线员工每月接受合规案例教育，强化风险意识；（三）定期发布《XX合规手册》，供员工随时查阅。第二十八条信息化支撑：（一）开发谈话管理系统，实现计划制定、记录上传、进度跟踪；（二）通过大数据分析识别高风险人员，推送谈话预警；（三）系统数据与绩效考核系统打通，自动生成评价报告。第二十九条文化建设：（一）设立“廉洁墙”宣传栏，张贴合规标语、案例；（二）员工入职时签署合规承诺书，存入个人档案；（三）每年开展“廉洁之星”评选，营造正向氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：须包含