信息系统安全管理制度

信息系统安全管理制度一、总则信息系统是组织运营与发展的核心基础设施，其安全稳定运行直接关系到组织的商业利益、声誉乃至生存。为规范信息系统的安全管理，防范各类安全风险，保障信息系统的机密性、完整性和可用性，维护组织正常运营秩序，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际情况，特制定本制度。本制度旨在建立一套全面、系统的信息安全管理框架，明确各部门及人员在信息系统安全方面的责任与义务，指导日常安全管理工作，确保信息资产得到妥善保护。本制度适用于本单位所有信息系统及其相关的基础设施、数据资产、从业人员以及涉及信息系统使用、管理、维护的各项活动。任何单位或个人在本单位信息系统环境内进行操作，均须遵守本制度。信息系统安全管理遵循“预防为主、综合治理、责任到人、分级负责”的原则，坚持技术与管理并重，持续改进安全管理体系。二、组织机构与职责为有效推进信息系统安全管理工作，明确责任主体，本单位成立信息安全领导小组，由单位主要负责人担任组长，相关部门负责人为成员。其主要职责包括：审定信息安全战略规划、审批重要安全政策和管理制度、协调解决重大信息安全问题、监督安全投入等。信息安全领导小组下设办公室，通常挂靠在信息技术部门或指定专门的信息安全管理部门（以下统称“信息安全管理部门”），作为日常办事机构。信息安全管理部门的核心职责是：组织制定和修订信息系统安全管理制度及技术规范；组织实施信息安全防护体系建设；开展信息安全风险评估、安全检查和审计；负责信息安全事件的应急协调与处置；组织信息安全培训与宣传教育等。各业务部门是其职责范围内信息系统安全的直接责任主体，应指定信息安全联络员，配合信息安全管理部门落实各项安全措施，加强本部门人员的安全意识教育，及时报告安全事件或隐患。所有员工均有维护信息系统安全的责任和义务，应严格遵守本制度及相关规定，积极参与安全培训，提高安全防范意识和技能，发现安全隐患或可疑情况及时报告。三、信息系统建设与运维安全管理信息系统的规划与建设应充分考虑安全需求，将安全措施融入系统生命周期的各个阶段。在系统需求分析阶段，应进行安全需求分析；在系统设计阶段，应制定安全方案并进行安全架构设计；在系统开发/采购阶段，应选择符合安全要求的软硬件产品，并对自主开发的代码进行安全审计和测试；在系统部署上线前，必须进行严格的安全测试和验收，未通过安全验收的系统不得投入使用。对于外购的商业软件或服务，应进行安全评估和选型，优先选择具有良好安全信誉和成熟安全机制的产品和服务，并在采购合同中明确安全责任和服务水平要求。信息系统运维过程中，应建立规范的运维流程和管理制度。严格执行系统配置管理，对系统配置信息进行记录、备份和变更控制，确保配置的一致性和可追溯性。建立系统变更管理流程，对系统软硬件的升级、补丁安装、参数调整等变更操作，必须履行申请、评估、审批、测试、实施和记录等程序，确保变更不会引入新的安全风险。加强系统补丁管理，密切关注安全漏洞信息，及时获取并测试系统及应用软件的安全补丁，按照补丁管理流程及时部署，对于重要系统的高危漏洞补丁，应在评估风险后优先安排实施。建立健全系统日志管理机制，确保信息系统的安全日志、操作日志、审计日志等得到全面、准确、完整的记录。日志应包含事件发生的时间、主体、客体、行为、结果等关键信息，并采取必要的保护措施，防止日志被篡改或删除。日志保存期限应符合相关法规和业务需求。定期对信息系统进行备份，包括系统配置数据、业务数据等关键信息。备份策略应根据数据的重要性和变化频率确定备份类型（如全量备份、增量备份、差异备份）和备份周期。备份介质应妥善保管，并定期进行恢复测试，确保备份数据的可用性和完整性。严格控制对信息系统的物理访问和远程访问。机房等关键区域应设置严格的门禁控制和监控措施，限制无关人员进入。远程访问必须采用安全的访问方式（如VPN），并进行身份认证和权限控制，禁止使用非授权的远程访问工具。四、数据安全管理应对本单位的数据资产进行分类分级管理，根据数据的敏感程度、重要性及业务价值，将数据划分为不同的安全级别，并针对不同级别的数据制定相应的保护策略和控制措施。严格控制数据访问权限，遵循最小权限原则和按需分配原则，为用户分配与其工作职责相适应的数据访问权限。建立健全数据访问授权审批机制，明确授权主体、权限范围和审批流程。定期对数据访问权限进行审查和清理，及时回收不再需要的权限。加强数据传输安全管理，敏感数据在传输过程中应采取加密等保护措施，防止数据在传输过程中被窃取、篡改或泄露。禁止通过非加密的公共网络传输敏感数据。数据存储应采用安全的存储介质和技术，对敏感数据进行加密存储或采用其他安全保护措施。定期检查存储介质的安全性，防止数据丢失或泄露。建立数据备份和恢复机制，确保在数据损坏、丢失或遭受攻击时能够及时恢复。备份数据应与生产数据隔离存放，并定期进行有效性验证。对于不再需要或达到保存期限的数据，应按照规定的流程进行安全销毁，确保数据无法被恢复。纸质介质应进行粉碎处理，电子介质应进行彻底的数据擦除或物理销毁。五、数据安全管理（补充细化）特别强调对个人信息等敏感数据的保护，应遵循合法、正当、必要的原则，明确数据收集、使用、存储、传输、共享、销毁等环节的安全要求，防止个人信息泄露、滥用或被非法获取。建立数据安全责任制，明确数据安全负责人和管理部门，对数据安全负总责。六、人员安全管理建立健全人员录用、离岗离职等环节的安全管理流程。在人员录用前，应对其进行背景审查（如适用）；录用后，应进行岗位安全培训和保密教育，并签署安全承诺书。人员离岗离职时，必须办理严格的交接手续，及时回收其掌握的所有敏感信息、系统账号、密钥、门禁卡等，并注销其系统访问权限。对于核心岗位人员，可考虑设置适当的脱密期。实行最小权限和职责分离原则，根据岗位工作需要为员工分配信息系统访问权限，避免权限过度集中。关键岗位应配备A/B角，重要操作应实行双人复核或审批制度。定期组织全员信息安全意识和技能培训，培训内容应包括本制度、安全法律法规、安全操作规程、常见安全威胁及防范措施、应急处置流程等。培训应定期进行，并对培训效果进行评估。加强对员工的日常行为规范管理，禁止利用工作之便从事与工作无关的活动，如私自拷贝、泄露敏感信息，安装未经授权的软件，连接不安全的外部设备，访问非法网站等。七、网络安全管理网络架构设计应遵循安全分区、分层防护的原则，根据业务重要性和数据敏感性划分不同的网络区域（如生产区、办公区、DMZ区等），实施严格的访问控制策略，限制区域间的不必要通信。加强网络边界防护，部署防火墙、入侵检测/防御系统、防病毒网关等安全设备，对进出网络的数据流进行严格控制和监控，防止恶意代码、攻击行为的侵入。严格管理网络访问权限，采用集中身份认证、授权和审计机制，对网络设备和服务器的访问进行控制。禁止私自更改网络配置、IP地址、MAC地址等。加强无线网络安全管理，规范无线接入点的部署和配置，采用强加密算法（如WPA2/WPA3），定期更换无线密钥，禁止私自搭建无线网络。所有接入单位网络的终端设备（包括计算机、服务器、移动设备等）必须符合安全要求，安装防病毒软件，及时更新系统补丁，并进行必要的安全配置。未经安全检查和授权的终端设备不得接入内部网络。加强网络流量监控与分析，及时发现和处置异常流量、网络攻击等安全事件。定期对网络设备配置进行审计，确保配置的安全性和合规性。八、应急响应与灾难恢复制定信息安全事件应急预案，明确应急组织架构、响应流程、处置措施、资源保障等。应急预案应覆盖不同类型的安全事件（如病毒感染、系统入侵、数据泄露、自然灾害等），并定期进行评审和修订。建立应急响应机制，明确事件报告、研判、处置、调查、总结等环节的职责和流程。发生安全事件时，应立即启动应急预案，采取有效措施控制事态发展，减少损失，并按照规定向上级主管部门和监管机构报告（如适用）。定期组织应急演练，检验应急预案的科学性和可操作性，提高应急处置能力和协同配合能力。演练结束后，应对演练情况进行总结评估，针对发现的问题及时改进应急预案和响应机制。建立灾难恢复计划，明确灾难恢复目标（如RTO、RPO），规划灾难恢复资源，制定详细的恢复流程和操作手册。定期对灾难恢复计划进行测试和验证，确保在发生重大灾难事件后能够快速恢复信息系统的正常运行。九、安全审计与监督建立信息系统安全审计机制，对信息系统的访问行为、操作行为、配置变更、安全事件等进行全面、详细的记录和审计。审计日志应妥善保存，保存期限应符合相关法规要求。信息安全管理部门应定期组织对信息系统安全状况进行检查和评估，包括制度执行情况、安全措施落实情况、风险隐患排查等。检查方式可包括日常检查、专项检查、季度检查和年度检查等。鼓励员工举报违反信息安全管理制度的行为或安全隐患，对举报有功人员可给予适当奖励，并对举报人信息予以保密。对审计和检查中发现的问题和安全隐患，应及时下达整改通知，明确整改责任人、整改措施和整改期限，并跟踪整改进度和效果。对于重大安全隐患，应立即采取应急措施，并上报信息安全领导小组。十、责任追究对于严格遵守本制度，在信息系统安全工作中做出突出贡献或有效避免、减轻安全事件损失的单位和个人，应给予表彰和奖励。对违反本制度及相关规定，造成信息系统安全事件或重大安全隐患的，将根据情节轻重和所造成的后果，对相关责任人进行处理，处理方式包括但不限于：通报批评、经济处罚、岗位调整、纪律处分等；构成犯罪的，依法移交司法