某化工公司安全生产管理办法

某化工公司安全生产管理办法第一章总则

1.1制定依据与目的

本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《全球化学品管理规范》（GHS）、《欧盟化学品注册、评估、许可和限制法规》（REACH）等国家及国际法律法规、行业标准与公约，结合公司“价值创造、风险防控、效率提升”战略目标，针对化工行业安全生产管理中存在的流程不规范、风险识别不足、应急响应滞后等痛点，旨在规范安全生产管理行为，有效防控安全风险，提升安全管理效能，保障员工生命安全与公司财产安全，促进企业可持续发展。

1.2适用范围与对象

本制度适用于公司所有业务领域（包括但不限于研发、采购、生产、仓储、物流、销售、环保等）及所有关联人员（包括正式员工、外包单位人员、合作单位人员及临时工作人员），覆盖所有化工产品（包括原料、中间体、成品、废弃化学品等）的安全生产全生命周期管理。例外适用场景包括但不限于跨国子公司的特殊法规要求（需经合规部评估审批），但须符合本制度核心原则。公司各部门负责人对本部门制度执行负总责，总经理办公会审批重大例外场景。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则：严格遵守国家及所在地法律法规、行业标准与国际公约，确保所有安全生产活动合法合规。

1.3.2权责对等原则：明确各层级、各部门、各岗位的安全职责，实现权责统一。

1.3.3风险导向原则：聚焦高风险环节，实施差异化管控，优先防控重大安全风险。

1.3.4效率优先原则：在确保安全的前提下，优化管理流程，提升管理效率。

1.3.5持续改进原则：基于内外部环境变化、监督结果及业务发展需求，定期优化制度。

1.3.6国际化适配原则：跨国业务需结合当地法规与文化，执行本地化管理要求。

1.4制度地位与衔接

本制度为公司基础性专项制度，与《公司内部控制基本规范》《公司合规管理手册》《公司绩效考核管理办法》等制度形成管理闭环。制度冲突时，以本制度为准；若涉及国际法规优先，由合规部协调确定执行方案。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司安全生产管理实行“董事会-总经理办公会-各部门-岗位”四层级决策与执行体系。董事会负责重大安全战略决策，总经理办公会统筹安全生产管理，各部门按职责分工落实执行，监督机构（内控部、审计部、合规部）独立监督，形成垂直管理、横向协同的安全生产治理结构。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会：审议年度安全生产报告及重大安全投入预算。

2.2.2董事会：审批安全生产战略、重大风险应对方案及应急预案。

2.2.3总经理办公会：决策安全生产管理制度的修订、重大事故处置及跨部门协调事项。

2.3执行机构与职责

2.3.1安全环保部：主责安全生产管理体系建设、风险排查、应急演练、合规监督，协同各部门落实制度。

2.3.2生产部：负责生产过程安全管控，落实工艺参数、设备维护、操作规程。

2.3.3采购部：确保供应商提供化学品安全数据表（SDS），高风险化学品需第三方资质认证。

2.3.4仓储部：执行化学品分类存储、标识管理、出入库核对，禁止交叉污染。

2.3.5财务部：核算安全生产投入，审核高危作业费用。

2.3.6IT部：保障安全生产信息系统稳定运行，实现数据自动预警与追溯。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部：嵌入三个关键内控环节（高风险作业审批、应急物资核查、事故调查报告），每年开展专项测试。

2.4.2审计部：每年至少开展一次安全生产专项审计，形成审计报告提交董事会。

2.4.3合规部：监督跨国业务安全合规性，协调属地法规差异。

2.5协调与联动机制

建立跨部门安全生产委员会，每月召开例会；设立应急联动小组，明确危化品泄漏、火灾爆炸等场景的协同流程。涉外业务需增设属地法规协调岗，由合规部牵头。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1安全目标：零重大事故、年度事故率≤0.5起/千人、隐患整改率100%。

3.1.2核心指标：

-化学品管理：库存化学品SDS完整率100%、高风险化学品双人复核率100%。

-设备管理：关键设备年检率≥95%、维护记录电子化率100%。

-应急管理：演练覆盖率100%、响应时间≤5分钟（厂内）、≤30分钟（厂外）。

3.2专业标准与规范

3.2.1化学品管理：

-高风险化学品（如易燃易爆、剧毒）需双人双锁管理，建立台账（主责：仓储部，配合：安全环保部）。

-跨国采购需同步获取REACH合规证明（主责：采购部，配合：合规部）。

3.2.2设备管理：

-高温高压设备操作需持证上岗（主责：生产部，考核标准：年度复训）。

-自动化控制系统需定期联调（主责：IT部，频次：每季度）。

3.2.3风险控制点：

-高风险作业（动火、进入受限空间）需执行JSA（主责：安全环保部，配合：生产部）。

-化品运输需第三方物流资质（主责：物流部，风险等级：中）。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法：

-风险矩阵法：对化学品存储、设备运行等环节进行风险量化评估。

-全生命周期管理：从研发（SDS编制）、采购（供应商审核）、使用（操作规程）、废弃（合规处置）全流程管控。

3.3.2管理工具：

-ERP系统嵌入化学品管理模块（主责：IT部，数据同步至安全平台）。

-OA系统实现安全检查表电子化（主责：内控部，自动生成整改通知单）。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

“采购申请-供应商审核-SDS获取-入库检验-存储管理-领用审批-使用监控-废弃处置”全流程需满足以下要求：

-供应商审核需合规部参与（环节风险：中，措施：资质预审）。

-化品领用需双人核对（环节风险：高，措施：系统自动校验库存）。

-废弃处置需第三方监管（环节风险：中，措施：合同约定视频监控）。

4.2子流程说明

4.2.1高风险作业流程：

-JSA编制需安全环保部、生产部联合评审（主责：安全环保部）。

-演练后需形成评估报告（主责：安全环保部，时限：演练后7个工作日）。

4.2.2应急处置流程：

-响应启动需厂长授权（环节风险：高，措施：应急箱内授权卡）。

4.3流程关键控制点

4.3.1化品存储：

-禁止超量存放（核查标准：按GB15603执行，责任：仓储部）。

-温湿度监控需实时上传（核查标准：系统自动报警，责任：IT部）。

4.3.2危化品运输：

-路径需避开敏感区（核查标准：运输方案审批，责任：物流部）。

4.4流程优化机制

每年由安全环保部牵头，各部门参与，对全流程开展PDCA循环优化，重点解决系统数据不同步、跨部门协同不畅等问题。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“业务类型+金额/等级+岗位层级”分配权限：

-采购金额>500万元需总经理审批（生产部发起，合规部会签）。

-高风险作业许可需安全总监签发（生产部申请，安全环保部审核）。

-化品运输资质审核由合规部主导（物流部配合）。

5.2审批权限标准

5.2.1金额审批：

-10万元以下由部门负责人审批，10-50万元由分管副总审批，>50万元由总经理审批。

5.2.2风险审批：

-高风险作业许可需3级审批（班组长-车间主任-安全总监）。

5.3授权与代理机制

授权需书面形式，明确授权范围、期限（最长1年），合规部备案。临时代理需经部门负责人批准，最长15个工作日。

5.4异常审批流程

紧急情况需加急通道，但需附带《异常审批评估表》（主责：安全环保部，内容含风险等级、替代方案）。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范：

-化学品使用需遵循SDS规定（核查标准：现场检查，频次：每月）。

-设备操作需执行“挂牌上锁”（核查标准：视频监控，责任：生产部）。

6.1.2痕迹留存：

-电子数据需双备份（ERP、安全平台），纸质记录需归档至档案室。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督：安全环保部每周开展随机检查。

6.2.2专项监督：内控部每季度抽查制度执行情况，嵌入三个关键点：

-JSA执行记录；

-应急物资盘点；

-事故报告完整性。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次：

-日常检查：每月不少于5次；

-专项检查：每季度针对高风险领域（如危化品库）。

6.3.2审计要求：

-审计报告需提交至审计委员会，重大问题需形成整改通知书（责任：审计部，时限：报告后15个工作日）。

6.4执行情况报告

每月由安全环保部汇总各环节执行情况（含数据、问题、整改计划），经总经理审核后报董事会。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标：

-安全环保部：隐患整改率（权重40%）、演练覆盖率（权重30%）。

-生产部：工艺异常次数（权重20%）。

-仓储部：化学品交叉污染事件（权重10%）。

7.1.2评分标准：

-事故发生扣10分/次，整改逾期扣5分/天。

7.2评估周期与方法

考核周期为季度，方法包括：

-数据统计（系统自动生成）；

-现场核查（安全环保部牵头）。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类：

-一般问题：7个工作日内整改（责任：责任部门负责人）。

-重大问题：30个工作日内整改（责任：分管副总）。

7.3.2跟踪机制：安全环保部每月复核整改效果。

7.4持续改进流程

基于考核结果、审计意见、业务变化，每半年启动制度优化（牵头：安全环保部，审批：总经理办公会）。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形：

-防灾减灾突出贡献者：精神+物质奖励。

-重大隐患提前报告者：晋升优先考虑。

8.1.2程序：申报→部门审核→合规部复核→总经理审批→公示（3天）→发放。

8.2违规行为界定

8.2.1分类标准：

-一般违规：未佩戴劳保用品等；

-较重违规：违反JSA操作；

-严重违规：造成人员伤亡或环境污染。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚措施：

-警告（一般违规）；

-罚款（较重违规，上限工资20%）；

-待岗培训（严重违规）。

8.3.2程序：调查→告知→听证（严重违规必须）→审批→执行。

8.4申诉与复议

员工可在收到处罚后3个工作日内向人力资源部申诉，合规部受理并出具复议结果（时限5个工作日）。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1预案体系：

-工厂级预案（覆盖火灾、泄漏等8类场景，由安全环保部编制）。

-跨国子公司的预案需符合属地法规（由合规部协调）。

9.1.2责任分工：

-响应小组：厂长为总指挥，分设抢险、疏散、医疗组。

-危机公关：市场部负责对外发布，合规部提供口径。

9.2例外情况处理

例外场景包括：自然灾害、供应链中断等，需提交《例外情况申请表》（主责：安全环保部，审批：总经理）。

9.3危机公关与善后

9.3.1口径管理：

-24小时内发布初步声明（市场部牵头，合规部审核）。

-每日更新进展（信息发布节奏由危机组确定）。

9.3.2善后措施：

-跨国事故需聘请属地律师（合规部主导）。

-赔偿协商由法务部主导，安全环保部提供技术支持。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由安全环保部负责解释，解释意见以书面形式存档。

10.2相关制度索引

-《公司内部控制基本规范》（内控字〔2023〕1号）第3.2条衔接。

-《公司绩效考核管理办法》（绩效字〔2023〕2号）第4.1条衔接。

10.3修订与废止程序

修订需经总经理办公会审议，重大修订提交董事会。废止由安全环保部提出，总经理