《IS0 14001-2026环境管理体系 要求及使用指南》之“4组织环境”格式样表设计（雷泽佳编制-2026A0）

《IS014001-2026环境管理体系要求及使用指南》之“4组织环境”格式样表设计（雷泽佳编制-2026A0）《IS014001-2026环境管理体系要求及使用指南》之“4组织环境”格式样表设计（雷泽佳编制-2026A0）“4.1理解组织及其所处的环境”格式样表设计EMS4.1-1组织环境因素识别与分析表组织名称：________________________EMS范围：________________________评审周期：☐年度☐管理体系建立初期☐当内外部发生重大变化时本次评审日期：____年__月__日编制/部门：________审核：________批准：________因素类别因素子类别因素事项（示例）具体识别出的因素描述与组织宗旨及战略的相关性对实现EMS预期结果能力的潜在影响信息来源/依据备注(关联因素)外部因素环境状况（必考虑项）1.气候条件与变化趋势（如：气温、降水模式、海平面、极端天气事件频率与强度）2.环境空气质量与污染水平（包括跨境污染）3.水环境质量、水资源可得性与水资源压力4.土地利用、土壤质量及土壤污染状况5.现存污染场地、区域性环境问题或环境敏感区6.自然资源（如：矿产、能源、生物质、水资源）的可获得性、质量与可持续性7.生物多样性现状、变化趋势及受威胁状况8.生态系统健康、完整性、韧性及其提供的服务功能（如：气候调节、水源涵养、自然灾害缓冲等）9.其他：________________其他外部因素1.政治、法律法规与监管环境（如：环保政策趋势、国际公约、地方法规、执法严格度与趋势、政府稳定性）2.经济、贸易与财政环境（如：宏观经济周期、绿色金融政策、碳交易与碳税机制、环境补贴与信贷、国际贸易壁垒与绿色关税）3.社会、文化与人口环境（如：公众环保意识、社区期望与关系、媒体与NGO关注、文化遗产保护、人口结构变化）4.技术环境（如：清洁生产与污染治理技术、资源循环利用技术、数字化环境监控、低碳/零碳技术、绿色产品创新）5.市场、竞争与供应链环境（如：客户/投资者的ESG要求、绿色供应链管理压力、竞争对手环保绩效与行动、行业标杆与标准、产品环境足迹要求）6.国际、国家、区域或地方的特定自然环境与地理特征（除A类外，如：地形地貌、地质构造、自然灾害风险）7.其他：________________内部因素组织内部特征1.组织的活动、产品与服务组合及其生命周期视角（从原材料获取到报废处理）2.战略方向、愿景、使命、价值观及长期业务目标3.组织文化、治理结构、领导风格及承诺4.人员（含管理层与员工）的环保意识、能力、知识与参与度5.内部过程、运营流程、管理体系的成熟度与整合程度6.资产、设施、技术装备的年龄、效率、环保性能及升级改造计划7.财务状况、资本配置模式及对环境管理的资源支持力度8.内部相关方（如：员工、管理层、董事会、股东）的诉求与期望9.价值链与生命周期各阶段（研发、采购、生产、物流、销售、售后、回收）的环境表现与管控能力10.其他：________________分析结论摘要：

（简述本次识别出的关键内外部因素，特别是具有相互关联性、变化性（突发/渐进）

的环境状况因素，以及可能对组织EMS产生重大影响的其他因素，明确需要优先关注的事项。）EMS4.1-2组织环境状况专项评估表组织名称：_______________________所属行业/主要活动：________________________评估日期：____年__月__日评估负责人/部门：________环境状况要素现状描述与数据来源评估依据/数据收集方法变化趋势与特征与组织活动的相互影响分析与其他环境状况或内外部因素的关联初步识别的风险与机遇指向1.气候条件与变化

（如：温度、降水、海平面、极端天气气候事件）现状：

[请描述本地及关联区域的气候特征与观测到的变化]

数据源：

[请列出所使用的数据来源，如监测报告、科研成果、官方公报等][请简述所采用的评估方法，例如：数据分析、情景模拟、脆弱性评估等]趋势：□突发性□渐进性

□改善□恶化□稳定

时间尺度：□短期□中期□长期组织如何影响它：

[组织活动对该环境状况的主要影响途径]

它如何影响组织：

[该环境状况对组织运营、供应链、资产、成本、市场及法规遵从等方面的潜在影响][分析此环境状况与其他要素（如水资源、生物多样性）或社会、经济因素之间的关键关联]风险：

[请从合规、运营、财务、声誉等角度识别]

机遇：

[请从效率提升、创新驱动、市场准入、声誉提升等角度识别]2.环境空气质量与污染水平现状：

[请描述区域背景空气质量及主要污染特征]

数据源：

[请列出所使用的数据来源][请简述所采用的评估方法]趋势：□突发性□渐进性

□改善□恶化□稳定

时间尺度：□短期□中期□长期组织如何影响它：

[组织活动对该环境状况的主要影响途径]

它如何影响组织：

[该环境状况对组织运营、合规、成本、社区关系及市场准入等方面的潜在影响][分析此环境状况与其他要素或内外部因素之间的关键关联]风险：

[请从合规、运营、财务、声誉等角度识别]

机遇：

[请从效率提升、创新驱动、市场准入、声誉提升等角度识别]3.水资源与水环境质量

（如：地表水、地下水、海洋）现状：

[请描述相关水体的水量、水质及生态状况]

数据源：

[请列出所使用的数据来源][请简述所采用的评估方法]趋势：□突发性□渐进性

□改善□恶化□稳定

时间尺度：□短期□中期□长期组织如何影响它：

[组织活动对该环境状况的主要影响途径]

它如何影响组织：

[该环境状况对组织运营、资源获取、合规成本及社区关系等方面的潜在影响][分析此环境状况与其他要素或内外部因素之间的关键关联]风险：

[请从合规、运营、财务、声誉等角度识别]

机遇：

[请从效率提升、创新驱动、市场准入、声誉提升等角度识别]4.生物多样性与生态系统健康

（如：物种、栖息地、生态系统服务）现状：

[请描述相关区域的生物多样性特征与生态系统完整性]

数据源：

[请列出所使用的数据来源][请简述所采用的评估方法]趋势：□突发性□渐进性

□改善□恶化□稳定

时间尺度：□短期□中期□长期组织如何影响它：

[组织活动对该环境状况的主要影响途径]

它如何影响组织：

[组织对生态系统服务的依赖，以及该环境状况对组织运营、合规、融资及声誉等方面的潜在影响][分析此环境状况与其他要素或内外部因素之间的关键关联]风险：

[请从合规、运营、财务、声誉等角度识别]

机遇：

[请从效率提升、创新驱动、市场准入、声誉提升等角度识别]5.土地与土壤状况

（如：土壤质量、污染、侵蚀）现状：

[请描述相关区域的土地利用与土壤健康状况]

数据源：

[请列出所使用的数据来源][请简述所采用的评估方法]趋势：□突发性□渐进性

□改善□恶化□稳定

时间尺度：□短期□中期□长期组织如何影响它：

[组织活动对该环境状况的主要影响途径]

它如何影响组织：

[该环境状况对组织场地责任、资源获取、合规及项目开发等方面的潜在影响][分析此环境状况与其他要素或内外部因素之间的关键关联]风险：

[请从合规、运营、财务、声誉等角度识别]

机遇：

[请从效率提升、创新驱动、市场准入、声誉提升等角度识别]6.关键自然资源可得性

（如：能源、矿产、农产品）现状：

[请描述组织所依赖的关键自然资源的市场与地理分布状况]

数据源：

[请列出所使用的数据来源][请简述所采用的评估方法]趋势：□突发性□渐进性

□改善□恶化□稳定

时间尺度：□短期□中期□长期组织如何影响它：

[组织的资源消耗与采购行为对该资源可持续性的影响]

它如何影响组织：

[该资源状况对组织供应链安全、成本控制及运营稳定性等方面的潜在影响][分析此环境状况与其他要素或内外部因素之间的关键关联]风险：

[请从合规、运营、财务、声誉等角度识别]

机遇：

[请从效率提升、创新驱动、市场准入、声誉提升等角度识别]7.其他关键环境状况

（如：声、光、振动、辐射等）现状：

[请描述相关物理性环境因子的现状水平]

数据源：

[请列出所使用的数据来源][请简述所采用的评估方法]趋势：□突发性□渐进性

□改善□恶化□稳定

时间尺度：□短期□中期□长期组织如何影响它：

[组织活动对该环境状况的主要影响途径]

它如何影响组织：

[该环境状况对组织社区关系、员工健康及运营许可等方面的潜在影响][分析此环境状况与其他要素或内外部因素之间的关键关联]风险：

[请从合规、运营、财务、声誉等角度识别]

机遇：

[请从效率提升、创新驱动、市场准入、声誉提升等角度识别]综合评估结论与优先行动建议：（基于以上分析，总结对组织EMS最为关键、交互作用显著的环境状况议题，评估其整体影响程度与紧迫性。提出后续在风险和机遇评估（6.1.4）、环境目标制定（6.2）或运行控制策划（第8章）中需优先考虑的行动方向。）关键议题总结：[列出评估发现的最重要的环境状况议题，并简要说明其优先级排序依据]。系统性交互作用：[阐述不同关键议题之间如何相互关联、共同影响组织]。后续行动建议：1)纳入战略策划（第6章）：[建议将哪些议题纳入战略环境评审及目标制定]。2)强化运行控制（第8章）：[建议在哪些具体运行环节（包括供应链管理）加强控制或改进]。3)推动持续改进：[建议启动哪些具体的改进项目或管理措施]。评估人签字：

________日期：

____年__月__日“4.2理解相关方的需求和期望”格式样表设计EMS4.2-1：环境管理体系相关方识别与需求分析登记表序号相关方类别具体相关方名称/群体内部/外部关注领域/利益关系简述相关方需求/期望描述是否构成合规义务？

（是/否/部分）对应的合规义务来源/说明

（如法规、合同、自愿承诺等）与组织环境因素的关联性识别日期识别部门/人员评估更新日期备注

（如沟通渠道、频率、现状）《环境管理体系相关方识别与需求分析登记表》填写指引：

（1）相关方类别：按性质分类，如：政府监管机构、客户、供应商/承包商、员工、社区居民、投资者、NGO/环保团体、行业协会等。具体相关方名称/群体：填写具体的机构名称、部门或群体（如“周边500米内社区居民”）。内部/外部：明确相关方属于组织内部（如各部门、员工）还是外部。关注领域/利益关系简述：简要说明该相关方与组织环境绩效之间的利益关联点（如：关注排放达标、关注资源消耗、关注职业健康、关注供应链环境表现等）。相关方需求/期望描述：核心列。具体记录该相关方已表达或合理可预见的、与环境管理体系相关的明确要求或期望（例如：遵守特定排放标准、公开环境信息、实施节能措施、保护当地生物多样性等）。应尽可能引用具体文件或沟通记录。是否构成合规义务？：根据标准4.2c)和6.1.3判断。分为：是：该需求/期望来源于法律、法规、许可证等强制性要求，或组织已通过合同、协议等正式承诺遵守。否：仅为相关方的一般期望，组织未承诺采纳，且无法规强制要求。部分：部分内容构成合规义务。对应的合规义务来源/说明：若第7列为“是”或“部分”，在此列明确其来源，如：《大气污染防治法》第XX条、排污许可证编号XXX、与XX客户的绿色采购协议第Y条等。与组织环境因素的关联性：说明该相关方的关注点与组织已识别的哪些重要环境因素直接相关。这有助于将相关方管理与环境因素评价、运行控制相结合（例如：关联到“废水排放”、“能源消耗”、“危险废物处置”等）。识别日期：该相关方被首次纳入登记的日期。识别部门/人员：负责识别并填写此条记录的部门或个人。评估更新日期：记录最近一次对该相关方信息及需求进行评审或更新的日期，体现动态管理。备注：可记录与该相关方的常用沟通渠道（如：会议、报告、现场访问、投诉热线）、沟通频率、当前状态（如：关系良好、存在投诉、正在协商等）或其他补充信息。EMS4.2-2相关方需求、期望分析与合规义务确定表相关方名称：________________________所属类别（可选）：____________________分析日期：______年__月__日责任部门/人员：______________________评审更新日期：______年__月__日序号相关方需求与期望（要求）的具体描述需求与期望来源/依据需求与期望类型是否构成组织合规义务？对应的合规义务编号/描述风险与机遇评估（H/M/L）对应的环境管理体系应对措施/融入点（规划）责任部门/岗位完成状态/日期备注/沟通记录索引

《相关方需求、期望分析与合规义务确定表》填写指引：相关方需求与期望（要求）的具体描述：清晰、具体地描述该相关方提出的、与环境相关的每一项要求或期望。避免模糊表述。需求与期望来源/依据：指明此项需求出自何处。提供具体的文件名称、条款、文号或沟通记录。需求与期望类型：根据来源和性质，勾选或标注主要类型。选项：A.强制性（法律法规、行政命令、法院判决等）；B.契约性（合同、协议、采购订单等）；C.自愿性（组织公开承诺、行业倡议、道德责任等）；D.其他相关方期望（未形成强制或契约，但对方关注的）。是否构成组织合规义务？：基于上一列“类型”及组织是否“采纳”，做出判断。选项：是（对应类型A、B及组织已正式采纳的C/D类）；否（对应组织未采纳的C/D类）；待评估。判断逻辑：该需求是否“必须满足”（A/B类）或组织“选择满足并已承诺”（采纳的C类）？若是，则为“是”。对应的合规义务编号/描述：若上一列为“是”，则在此处填写其在《合规义务清单》（6.1.3的输出文件）中的唯一编号，或简要描述该义务核心内容。目的旨在建立本表与《合规义务清单》的关联，确保一致性。风险与机遇评估（H/M/L）：评估若未能有效管理此项需求（对于合规义务是“未能遵守”，对于其他期望是“完全忽视”）可能给组织带来的风险等级；或有效管理/超越期望可能带来的机遇等级。可用高(H)、中(M)、低(L)表示。对应的环境管理体系应对措施/融入点（规划）：为满足此项需求（特别是构成合规义务的），规划将其融入EMS的具体环节。说明“做什么”和“如何融入体系”。责任部门/岗位：指定负责牵头落实第8列“应对措施”的部门或具体岗位。完成状态/日期：跟踪措施落实进展。可填写“规划中”、“进行中”、“已完成（日期）”、“持续维护”等。备注/沟通记录索引：记录与该需求相关的特殊说明、沟通历史（如会议纪要编号）、或争议处理情况等补充信息。“4.3确定环境管理体系的范围”格式样表设计EMS4.3-1环境管理体系范围确定分析表分析项目具体内容与分析记录范围界定结论/备注1.组织边界与权限分析法律实体与治理结构：

管理体系所覆盖的组织单元/部门：

（若为某大型组织的一部分，请说明隶属关系及报告路径）

最高管理者的确认：

本范围界定的提议已获得最高管理者评审。最高管理者拥有建立、实施并保持此范围内环境管理体系的充分权限、能力和资源-1。纳入EMS范围的组织单元清单：

排除部分及正当性声明：

（如有排除，必须基于“该部分活动对组织整体环境绩效、履行合规义务及实现目标无重大影响”的客观证据，并提供详细风险评估）2.物理与运行边界分析固定场所：主要厂区、办公楼、研发中心、仓库等地址。

动态/临时场所：项目现场、移动设施（如运输车队）、远程工作站点等-2。

虚拟边界考虑：是否包含云计算服务、数据中心等数字化运营产生的环境因素？☐是☐否纳入EMS范围的物理与运行地址清单：

（注：应包含所有固定及受控的动态场所）3.活动、产品和服务分析核心业务活动列表：

支持性活动列表：（如研发、物流、食堂、设施维护、IT服务）

提供的产品与服务列表：（应具体化，避免笼统描述）

注：以上清单作为环境因素识别的输入，需确保全面，无重大遗漏。纳入EMS范围的活动/产品/服务清单：

声明：清单内所有项目的环境因素均将被系统性地识别、评估并予以管理。4.生命周期视角与控制/影响评估请针对核心产品/服务，评估在各生命周期的控制力或影响力：

-设计与开发：控制力☐完全控制☐部分影响☐无

-原材料采购与供应商管理：控制力☐直接控制☐可通过合同/审核/绩效评价施加显著影响-3☐有限影响

-生产/服务提供：控制力☐完全控制☐外包/外部提供（控制方式：如纳入合格供方管理、现场监理、绩效合约等）-1

-储存与运输：控制力☐自有物流☐外包物流（施加影响方式：如承运商筛选标准、路径优化要求等）

-产品使用/服务交付：影响力☐可通过设计/说明书/培训施加影响☐无法影响

-废弃处置/回收/循环利用：责任☐承担生产者延伸责任☐可引导用户☐无法影响声明：本体系基于生命周期视角，管理覆盖上述产品/服务的以下阶段：

-直接控制与运行：（如：内部生产、厂内仓储、自有运输）

-施加显著影响：（如：通过《供应商环境管理程序》对关键原材料供应商施加影响；通过产品生态设计指南影响下游使用与回收）

-需沟通或告知：（如：通过用户手册告知产品环保使用及报废信息）5.关键依赖关系评估是否存在依赖其他实体（如总部、区域中心、控股公司）履行的关键职能（如战略决策、重大资源分配、核心技术研发）？

☐是（请说明依赖的职能及实体，并评估其对体系独立性和有效性的潜在影响：）

☐否

该依赖关系是否对体系范围、环境绩效控制能力或合规义务的履行产生重大影响？☐是☐否-1结论：该依赖关系☐已在范围声明及体系策划（如4.1，6.1）中充分考虑☐需在《范围声明》中特别说明，并制定协作或应急方案。6.完整性、真实性及可信度核查1.因素与义务核查：

基于1-5项分析，确认是否存在任何具有或可能具有重要环境因素的活动、产品、服务或设施被不恰当地排除在范围之外？☐是☐否

如“是”，必须提供经最高管理者批准的详细正当性理由及风险评估记录。

确认范围的界定是否无意规避任何已知的合规义务？☐是☐否

2.新兴议题考虑：

范围界定是否已考虑气候变化影响与适应、生物多样性保护、资源可持续利用等内外部环境因素（4.1）？☐是☐否

3.相关方沟通：

范围声明是否可为相关方（如监管机构、客户、公众）清晰获取并理解，且不会造成误导？☐是☐否最终声明：

经分析，本范围界定真实反映了组织的运行边界，未用于排除重要环境因素或规避合规义务。范围的确定已综合考虑控制力、影响力、生命周期阶段及关键依赖关系，以确保环境管理体系的可信度。分析依据引用本分析已综合考虑并引用以下文件化信息：

-《组织环境分析报告》（含内外部因素，特别是气候变化与生物多样性相关议题）；

-《合规义务清单》；

-最新的组织架构图、职责说明书及授权文件；

-业务计划、产品服务目录及工艺流程图；

-供应商与承包商名录及管理程序；

-已识别的环境因素和重要环境因素清单。编制部门/岗位：日期：审核部门/岗位（如EMS管理者代表）：日期：批准部门/岗位（最高管理者或授权人）：

本人确认此范围界定分析充分、有效，并批准据此形成《环境管理体系范围声明》。日期：EMS4.3-1环境管理体系范围声明1.组织基本信息组织名称统一社会信用代码本声明版本号声明发布日期2.环境管理体系范围描述2.1组织边界(明确的法律实体及内部单位）：2.2物理边界（主要的地理位置和场所）2.3覆盖的活动、产品和服务（概括性的描述）2.4生命周期视角本体系管理覆盖上述产品/服务生命周期的以下阶段：

•

直接控制：产品设计、内部生产、厂内仓储、自有物流运输等。

•

施加影响：通过《供应商管理程序》对关键原材料供应商的环境绩效施加影响；通过产品使用说明书及客户沟通，对产品使用阶段的能效与废弃处置进行引导。

（注：此处的“直接控制”与“施加影响”范围应与《范围确定分析表》中的结论严格一致）3.范围确定的核心依据与合规承诺1）本范围的确定已充分考虑：

a)组织所处的内外部环境因素（包括气候变化、生物多样性等相关议题）；

b)所有适用的环境法律法规及其他合规义务；

c)组织的实际架构、职能与物理场所；

d)全部活动、产品和服务；

e)基于生命周期观点的控制与影响能力评估。

2）本公司郑重声明：

此范围界定未用于排除任何具有或可能具有重要环境因素的活动、产品、服务或设施，或规避任何合规义务。本声明是对组织环境管理边界的真实、完整且具代表性的陈述，无意亦不会误导任何相关方。4.文件化信息与获取本声明为受控文件。相关方可通过以下途径获取本声明：

（请注明具体、有效的公开途径，如公司官网网址及栏目）5.批准本声明已经最高管理者审阅并批准，确保其与组织的战略方向及环境承诺相一致。

批准人：职位：（如：总经理）

签名：日期：EMS4.3-2环境管理体系范围评审与更新记录评审周期/触发类型：□定期评审（如年度管理评审）□专项评审（由以下变更触发）评审日期：评审会议/形式：触发范围评审的变更事项（如适用）：□组织战略、架构或股权发生重大变化（如并购、分立）

□业务范围、主要活动、产品或服务发生重大变化

□物理边界发生重大变化（如搬迁、增设新厂区）

□适用的合规义务发生重大变化

□内外部环境因素（特别是环境状况）发生重大变化，影响体系预期结果

□其他（请说明）：评审内容摘要：1.现有范围声明（EMS-FW-SM-001，版本号：____）是否仍能真实、完整地反映组织运行？

2.现有范围是否仍覆盖所有重要环境因素和合规义务？

3.基于生命周期观点的控制与影响评估是否需要更新？

4.相关方对范围的反馈或疑问？评审结论与变更决定：□范围保持适宜，无需变更。

□范围不适宜，需进行变更。变更建议摘要：

（例如：将新收购的C工厂纳入组织边界；因新法规要求，将此前外包的危废预处理活动纳入控制范围等。）变更实施要求：1.更新《环境管理体系范围确定分析表》（表1）。

2.修订《环境管理体系范围声明》（表2），版本号更新为____。

3.将变更内容传达至受影响的内外部相关方（如：______）。

4.其他行动：参加评审人员名单部门岗位（职务）姓名批准：（最高管理者或授权代表）签名：日期：“4.4环境管理体系”格式样表设计EMS4.4-1环境管理体系（EMS）框架与核心过程清单表体系覆盖范围：________________________编制部门/人员：______________________编制日期：______年__月__日最高管理者审批：______________________审批日期：______年__月__日序号核心过程/活动名称过程类别对应ISO14001主要条款过程目的与目标简述主要输入(Inputs)主要活动与要点(Activities)主要输出(Outputs)责任部门/岗位(R)协助部门/岗位(S/I)过程绩效指标(KPI)与业务过程的融合点过程接口/相互作用支撑文件/记录索引备注《环境管理体系（EMS）框架与核心过程清单表》填写指引：核心过程/活动名称：填写内容：用简洁、概括性的名称定义该过程。通常对应于标准的主要章节或组织的关键管理活动。操作提示：名称应能直观反映过程的主要内容，如“环境因素识别与评价”、“废水处理运行控制”。过程类别：填写内容：根据过程在PDCA循环中的作用进行分类。选项：管理过程（领导、策划）、支持过程（资源、能力、意识、沟通、文件）、运行过程（产品/服务实现相关，如生产、维护）、绩效评价过程（监视、审核）、改进过程。对应ISO14001主要条款：填写内容：列出该过程主要满足的标准条款号。一个过程可能对应多个条款。操作提示：参考标准目录，确保所有条款要求都被至少一个过程覆盖。例如，“运行策划与控制”过程对应8.1和部分8.2。过程目的与目标简述：填写内容：用一两句话说明该过程存在的意义和要达成的核心结果。操作提示：以“为了……”开头，例如：“为了确保所有废水排放符合法规要求，预防污染。”主要输入(Inputs)：填写内容：列出启动和进行该过程所需的信息、资源或来自其他过程的输出。操作提示：思考“做这个事情需要什么？”例如，“法律法规清单”、“生产计划”、“内审报告”。主要活动与要点(Activities)：填写内容：描述为将输入转化为输出所进行的关键步骤和活动。不必过于详细，但需突出控制要点。操作提示：使用动词开头，如“识别……”、“评价……”、“制定……”、“实施……”、“记录……”。可以分点简述。主要输出(Outputs)：填写内容：描述该过程完成后产生的成果、文件或信息。操作提示：这些输出将作为其他过程的输入。例如，“重要环境因素清单”、“培训记录”、“监测报告”。责任部门/岗位(R)：明确对该过程的整体绩效负责，并拥有决策权的部门或岗位（通常是负责人）。协助部门/岗位(S/I)：列出参与或支持该过程执行的相关部门或岗位。过程绩效指标(KPI)：填写内容：设定用于衡量该过程运行有效性和效率的可量化或可评估的指标。操作提示：指标应SMART。例如：“环境因素识别更新率100%”、“应急演练计划完成率≥95%”。与业务过程的融合点：填写内容：具体说明该EMS过程在组织的哪个常规业务环节中执行或体现。操作提示：直接点明，如“在新产品设计评审阶段（APQP）”、“在供应商选择与评估过程中”、“在年度预算编制时”。过程接口/相互作用：填写内容：本表核心列。清晰说明此过程与清单中其他过程（序号）的输入输出关系。操作提示：使用“接收【过程X】的【输出Y】”或“为【过程Z】提供【输出A】”的格式描述。这是体现体系系统性的关键。支撑文件/记录索引：填写内容：列出支撑该过程运行的主要程序文件、作业指导书或记录表格的名称或编号。操作提示：便于使用者快速查找相关文件，如“《环境因素识别与评价控制程序》”、“《EHS培训记录表》”。备注：填写内容：记录特殊说明，如该过程是复用现有质量管理体系的过程，或是外包过程等。EMS4.4-2环境管理体系要求与业务过程融合实施记录表序号业务过程/活动名称业务过程概述与负责人融入的EMS核心要求（条款号与要点）具体融合措施（如何融入业务）责任岗位/部门实施频次/时机关键控制点/输出物实施状态与证据索引融合效果验证结果改进措施/计划备注编制人： 审核人（环境管理部门）： 记录日期：《环境管理体系要求与业务过程融合实施记录表》各项内容填写的（操作）指引业务过程/活动名称：填写组织核心价值链或关键支持活动的名称。业务过程概述与负责人：简要说明该业务过程的主要目的和范围，并明确该业务过程的自然负责人（如部门经理、项目经理）。融入的EMS核心要求（条款号与要点）：明确具体要融入该业务过程的EMS要求。引用标准条款，并简述要点。具体融合措施（如何融入业务）：本表核心列。描述将上述EMS要求“固化”到现有业务制度、流程、岗位职责或决策节点中的具体行动。措施应可执行、可检查。责任岗位/部门：明确负责执行该融合措施的具体岗位或团队（通常是业务部门内的岗位）。实施频次/时机：说明措施执行的频率或触发条件。关键控制点/输出物：指出在业务过程中哪个关键节点进行控制，以及执行后必须形成的文件或结果。实施状态与证据索引：记录措施的执行情况，并关联支撑性证据（记录编号、文件名、系统流水号），证明措施已落实。融合效果验证结果：由环境管理部门与业务部门共同评估。评价融合措施是否有效运行并达成预期目的。可定性或定量描述。改进措施/计划：根据验证结果，如需改进，则在此栏明确后续行动计划、责任人和完成时限。备注：记录其他需要说明的信息，如遇到的障碍、跨部门协作情况、或引用的其他体系文件（如质量体系中的APQP程序）。

EMS4.4-3：4.1/4.2知识与环境管理体系适配分析表分析周期：______年__月__日至______年__月__日编制部门/人员：________________________编制日期：______年__月__日环境管理者代表审批：______________________审批日期：______年__月__日序号知识类型知识要点描述(源自4.1/4.2分析)知识来源/依据知识重要性评级(H/M/L)对组织的潜在影响/启示关联的EMS核心要素适配措施与具体应用责任部门/岗位输出/证据(文件、记录)知识状态与更新计划备注《知识与环境管理体系适配分析表》各项内容填写的（操作）指引知识类型：对知识进行归类，以体现ISO14001:2026的新重点。知识要点描述：用简洁清晰的语言概括从4.1或4.2分析中得出的具体、关键的结论或事实，而非泛泛而谈。知识来源/依据：指明该知识要点的出处，确保信息可追溯、可信。知识重要性评级：基于该知识对组织环境绩效、合规性、声誉和经营的潜在影响程度进行判断。H（高）：可能导致严重不符合、重大财务损失、业务中断或声誉危机的知识。M（中）：需要纳入常规管理，可能产生局部影响或改进机会的知识。L（低）：影响轻微，仅需保持关注的知识。对组织的潜在影响/启示：分析该知识要点具体意味着什么，是风险还是机遇？会影响到哪些业务？关联的EMS核心要素：确定该知识应主要输入到EMS的哪个（些）核心过程或条款中，体现“适配”。适配措施与具体应用：本表核心列。针对关联的EMS要素，制定具体、可操作、可验证的行动计划，将知识“制度化”。责任部门/岗位：明确负责执行上述适配措施的具体部门或个人。输出/证据：描述或列举执行适配措施后应形成的文件化信息，作为已落实的证据。知识状态与更新计划：管理知识的生命周期。状态：可选“已纳入体系”、“措施进行中”、“待评审”、“已过期”。更新计划：“下次评审日期：2026年12月”或“触发条件：该法规正式颁布后1个月内。”备注：记录其他补充信息，如跨部门协作需求、所需资源预算或初步评估结论等。EMS4.4-4：环境管理体系（EMS）持续改进记录表改进事项编号改进事项主题改进类型触发来源/根本原因摘要关联的EMS要素/风险机遇改进目标（SMART原则）改进措施方案责任部门/人员计划完成日期资源需求实施状态跟踪效果验证方法与结果成果标准化与固化情况备注/经验教训编制人：________跟踪验证人（环境管理部）：________记录日期：____年__月__日《环境管理体系（EMS）持续改进记录表》各项内容填写的（操作）指引改进事项编号：按规则赋予唯一编号，如“CI-2023-001”。改进事项主题：用简明语言概括改进的核心内容。改进类型：区分为纠正措施（消除已发生不符合）、预防措施（消除潜在不符合原因）或持续改进（主动提升绩效）。触发来源/根本原因摘要：说明问题来源（如内审、监测、投诉），并运用5Why、鱼骨图等方法进行根本原因分析的结论摘要。关联的EMS要素/风险机遇：指出该改进与哪些体系要素直接相关（如某个运行控制程序），或旨在管理哪个已识别的风险或机遇。改进目标：遵循具体、可测量、可实现、相关、有时限的原则设定明确目标。改进措施方案：描述为达成目标拟采取的具体行动步骤。责任部门/人员：明确负责执行措施的主要责任人。计划完成日期：设定各项措施的完成时限。资源需求：预估并记录所需的人力、财力或技术资源。实施状态跟踪：定期更新“未开始”、“进行中”、“已完成”、“延期”等状态。效果验证方法与结果：说明验证目标是否达成的方法（如数据对比、复核审计）及最终验证结论。成果标准化与固化情况：描述如何将有效改进永久化，如修订文件、优化流程、更新培训教材。EMS4.4-5：环境管理体系文件化信息管理清单文件清单范围：________制定部门：________制定/修订日期：____年__月__日批准人（环境管理者代表）：________序号文件编号文件名称文件类型对应ISO14001主要条款是否复用/整合整合来源体系/文件持有/主控部门关联业务过程/活动最新版本生效日期计划评审日期存储位置（介质/路径）访问权限状态备注《环境管理体系文件化信息管理清单》各项内容填写的（操作）指引文件编号：填写按《文件控制程序》规则赋予文件的唯一编码，是检索主键。文件名称：文件的完整、准确标题。文件类型：按组织规定分类，如手册、程序文件、作业指导书、技术标准、记录模板、外部文件等。对应ISO14001主要条款：列出该文件主要支撑和体现的标准条款号（如4.4，6.1.3，8.1）。一份文件可能对应多个条款。是否复用/整合：勾选“是”或“否”，表明此文件是