企业信息安全管理体系检查清单

企业信息安全管理体系检查清单工具模板一、适用场景与目标本工具适用于企业内部开展信息安全管理体系（ISMS）的常态化检查、合规性审计（如等保2.0、ISO27001认证前自检）、年度安全管理评估及专项风险排查（如数据安全、供应链安全等场景）。通过系统化检查，可全面识别安全管理漏洞、验证制度执行有效性、推动整改闭环，最终实现“风险可控、合规达标、持续改进”的安全管理目标。二、操作流程与步骤（一）检查准备阶段组建检查团队明确检查组长（建议由信息安全负责人或经理担任），成员包括IT运维、法务、业务部门代表（如主管），保证覆盖技术、管理、业务全维度。组织检查前培训，明确检查标准（如《网络安全法》《GB/T22239-2019》等法规及企业内部制度），统一检查尺度。确定检查范围与重点根据检查目标划定范围（如：全公司/特定部门、核心业务系统/非核心系统、数据中心/办公终端等）。结合近期风险事件（如数据泄露、勒索病毒攻击）或监管要求，确定检查优先级（如：数据安全、访问控制、应急响应等）。收集资料与工具准备收集企业现有安全制度（如《信息安全管理办法》《数据分类分级指南》）、历史检查记录、漏洞扫描报告、应急预案等文档。准备检查工具：漏洞扫描器、配置核查工具、日志审计系统、访谈提纲、检查记录表等。（二）检查执行阶段文档与制度合规性检查查阅安全管理制度是否覆盖“策略-制度-流程-操作指南”全层级，是否明确责任部门及岗位职责（如：数据安全责任人为*总监）。验证制度与最新法规的符合性（如：是否落实《数据安全法》中的数据出境评估要求）。技术措施有效性检查网络安全：检查防火墙访问控制策略是否最小化、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）是否启用并更新规则、网络设备（路由器、交换机）配置是否符合基线标准。数据安全：验证核心数据（如用户隐私数据、财务数据）是否加密存储、访问权限是否遵循“最小权限原则”、数据备份策略是否执行（如：每日全备+增量备份，备份数据异地存放）。终端安全：抽查办公终端是否安装防病毒软件且病毒库更新、是否禁止USB设备接入（或启用加密U盘）、操作系统补丁是否及时更新。人员与流程执行检查人员安全：抽查员工安全培训记录（如：年度培训覆盖率是否≥90%），访谈员工是否知晓基本安全规范（如：密码复杂度要求、钓鱼邮件识别方法）。操作流程：验证关键流程执行情况（如：新员工入职安全权限开通审批记录、离职账号禁用流程、漏洞修复闭环记录）。现场与应急准备检查物理安全：检查机房、数据中心门禁系统（双人双锁、视频监控覆盖）、消防设施（灭火器有效期、气体灭火系统）、设备标签管理（明确资产责任人）。应急响应：核对应急预案是否定期演练（如：每半年1次演练）、应急联系人清单是否更新、应急物资（如备用服务器、应急工具）是否充足。（三）整改与闭环阶段问题汇总与分级检查组汇总所有问题，按“严重（高风险）”“中（中风险）”“轻（低风险）”分级（如：严重级包括“核心数据未加密”“未做备份”等）。与被检查部门沟通确认问题，避免误判，形成《信息安全检查问题清单》。制定整改计划明确每个问题的整改责任人（如：服务器配置问题由*工程师负责）、整改措施（如：“修改防火墙策略，限制非必要端口”）、整改期限（严重问题3日内整改，中问题7日内，轻问题15日内）。跟踪验证与归档整改期限后，检查组对问题进行复查，确认整改效果（如：漏洞是否修复、制度是否更新）。整改完成后，形成《信息安全检查报告》，附问题清单、整改记录、复查结果，归档至安全管理平台，纳入下一年度检查重点。三、信息安全管理体系检查清单表检查大类检查项目检查内容检查方法检查结果（合格/不合格）问题描述整改责任人整改期限物理环境安全机房管理机房门禁系统是否启用双人双锁、视频监控是否全覆盖且存储≥30天现场查看+录像回放设备安全服务器、网络设备是否张贴资产标签（含责任人）、是否定期巡检（记录完整）查看资产清单+巡检记录网络安全访问控制防火墙策略是否遵循“最小权限原则”，高危端口（如3389）是否限制访问配置核查+策略审计漏洞管理核心系统漏洞扫描是否每月执行，高危漏洞修复率是否100%查看漏洞扫描报告+修复记录数据安全数据加密用户隐私数据（证件号码号、手机号）是否加密存储，传输是否采用/SSL抽查数据库+流量抓包分析数据备份核心业务数据是否每日备份，备份数据是否异地存放，备份恢复测试是否每季度1次查看备份日志+恢复测试记录人员安全管理安全培训员工年度安全培训覆盖率是否≥90%，培训内容是否包含钓鱼邮件识别、密码管理等查看培训记录+现场提问账号管理员工离职后账号是否当日禁用，共享账号是否严格管控（如：仅允许临时申请审批）查看HR离职流程+账号禁用记录管理制度与流程制度完整性是否建立《信息安全管理办法》《数据分类分级指南》《应急响应预案》等核心制度查阅制度文件+版本记录流程执行新员工安全权限开通是否有审批记录（如：由部门负责人+安全负责人双签）抽查权限开通审批单应急响应与业务连续性应急预案应急预案是否明确应急小组分工、处置流程、联系人清单（含外部机构如公安、运营商）查看预案文档+联系人更新记录演练记录是否每年至少开展1次应急演练（如：数据泄露演练），演练报告是否记录改进措施查看演练记录+改进报告四、关键注意事项客观性与公正性检查过程需基于事实，避免主观臆断，问题描述需具体（如：“XX服务器未开启登录失败锁定功能”而非“服务器配置不安全”），必要时附照片、截图等证据。动态更新机制每年结合法规更新（如：国家出台新的数据安全标准）、企业业务变化（如：新增云服务、业务系统）修订检查清单，保证检查内容与风险现状匹配。保密与沟通检查过程中获取的敏感信息（如：系统配置、业务数据）需严格保密，仅限检查组内部使用；与被检查部门沟通时需保持专业，避免引发对立情绪。整改闭环管理对未按期整改的问题