证券公司经营管理办法

证券公司经营管理办法一、总则1.为了规范证券公司的经营行为，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康发展，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，制定本办法。2.本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券公司。3.证券公司应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，遵循诚实守信、勤勉尽责、公平竞争的原则，依法合规经营，防范和控制风险，履行社会责任。二、公司治理1.证券公司应当建立健全公司治理结构，明确股东、董事、监事、高级管理人员的权利和义务，形成有效的制衡机制。股东应当依法行使股东权利，履行股东义务，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。董事应当忠实、勤勉地履行职责，维护公司和股东的利益。监事应当对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。高级管理人员应当具备相应的任职资格和专业能力，诚实守信，勤勉尽责。2.证券公司应当建立健全内部控制制度，加强风险管理，确保公司经营管理活动的合法合规和稳健运行。内部控制制度应当涵盖公司的各项业务和管理活动，包括但不限于风险管理、财务管理、合规管理、信息技术管理等。证券公司应当定期对内部控制制度进行评估和完善，确保其有效性。三、业务规则1.证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪业务；证券投资咨询业务；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；证券承销与保荐业务；证券自营业务；证券资产管理业务；融资融券业务；证券做市交易业务；其他证券业务。2.证券公司从事各项业务，应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件，并取得相应的业务资格。3.证券公司应当按照规定的业务范围和风险控制指标开展业务，不得超越业务范围经营，不得违反规定控制风险指标。证券公司应当建立健全风险管理制度，对各类业务风险进行识别、评估、监控和处置。证券公司应当根据市场情况和自身风险承受能力，合理确定业务规模和业务结构，避免过度集中风险。四、风险管理1.证券公司应当建立健全全面风险管理体系，对公司面临的各类风险进行有效的识别、计量、监测和控制。全面风险管理体系应当包括风险管理策略、风险管理制度、风险管理流程、风险管理信息系统等。证券公司应当设立独立的风险管理部门，负责公司的风险管理工作。2.证券公司应当按照规定计提风险准备金，用于弥补因证券业务风险造成的损失。风险准备金的计提标准和使用办法应当符合中国证监会的规定。证券公司应当定期对风险准备金的计提和使用情况进行审计和披露。五、合规管理1.证券公司应当建立健全合规管理制度，加强对公司经营管理活动的合规管理。合规管理制度应当包括合规管理组织架构、合规管理职责、合规管理流程、合规风险识别和评估、合规培训和教育等。证券公司应当设立合规负责人，负责公司的合规管理工作。2.证券公司及其工作人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得从事违法违规的经营活动。证券公司应当对工作人员进行合规培训和教育，提高工作人员的合规意识和合规能力。证券公司应当对工作人员的经营管理活动进行监督和检查，发现违法违规行为及时纠正和处理。六、监督管理1.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经营管理活动进行监督管理。监督管理的内容包括公司治理、内部控制、业务规则、风险管理、合规管理等。中国证监会及其派出机构可以采取现场检查、非现场检查、监管谈话、责令改正等监管措施，对证券公司的违法违规行为进行查处。2.证券公司应当按照规定向中国证监会及其派出机构报送经营管理信息和财务报告等资料，如实反映公司的经营管理情况。报送的资料应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证券公司应当配合中国证监会及其派出机构的监督检查，如实提供有关资料和情况。七、法律责任1.证券公司违反本办法的规定，中国证监会及其派出机构可以依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部分或者全部业务、撤销业务许可等监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》等法律法规予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。2.证券公司的工作人员违反本办法的规定，中国证监会及其派出机构可以依法采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》等法律法规予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。八、附则1.本办法所称证券公司高级管理人员，是指证券公