集体决策制度不规范

PAGE集体决策制度不规范一、总则（一）目的为确保公司/组织决策的科学性、民主性、合法性，提高决策质量，防范决策风险，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本公司/组织实际情况，制定本集体决策制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内涉及重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用等集体决策活动。（三）基本原则1.依法依规原则：决策过程严格遵守国家法律法规、行业规范及公司/组织内部规章制度。2.民主集中原则：充分发扬民主，广泛听取意见，在民主基础上进行集中决策。3.科学决策原则：运用科学方法，进行充分论证和风险评估，确保决策合理可行。4.公开透明原则：除涉及保密事项外，决策过程和结果应适当公开，接受监督。二、决策事项范围（一）重大事项决策1.公司/组织发展战略、规划和年度计划的制定与调整。2.重要规章制度的制定、修改和废止。3.公司/组织合并、分立、解散、清算等重大事项。4.涉及公司/组织重大利益的对外投资、合作、并购等项目。（二）重要干部任免1.公司/组织中层及以上管理人员的选拔、任用、考核、奖惩。2.关键岗位人员的调配和晋升。（三）重大项目安排1.投资金额较大的工程项目、技术改造项目等。2.对公司/组织业务发展有重大影响的新产品研发、市场拓展项目。（四）大额资金使用1.一次性支出金额较大的资金安排，如重大采购、重大资产购置等。2.涉及资金借贷、融资等重大财务决策。三、决策机构及职责（一）决策机构设置1.董事会：作为公司的决策机构，负责重大事项的决策。2.总经理办公会：对公司日常经营管理中的重要事项进行决策。3.其他专项决策委员会：根据需要设立，负责特定领域的决策咨询和审议。（二）各决策机构职责1.董事会职责制定公司发展战略和规划，审议年度经营计划和投资方案。决定公司重大投资、融资、资产处置等事项。任免公司高级管理人员，决定其薪酬和奖惩。审议公司重要规章制度，监督公司运营。2.总经理办公会职责贯彻执行董事会决策，组织实施公司年度经营计划。审议公司日常经营管理中的重要事项，如业务拓展、市场营销策略等。提出重要干部任免建议，审议公司内部机构设置和人员编制调整。审核公司财务预算、决算，审议大额资金使用方案。3.专项决策委员会职责对特定领域的重大事项进行深入研究和分析，提供专业意见和建议。参与相关决策事项的审议，为决策机构提供决策支持。四、决策程序（一）决策提议1.公司/组织内部各部门、分支机构或相关人员根据职责和工作需要，提出决策事项建议。2.建议应明确事项的背景、目的、主要内容、预期效果及初步方案等。（二）材料准备1.决策事项提议部门负责收集、整理相关资料和信息，形成决策事项报告。2.报告应包括现状分析、问题提出、解决方案、风险评估及应对措施等内容。（三）征求意见1.将决策事项报告发送给相关部门、人员征求意见，必要时组织专题会议进行讨论。2.征求意见范围应涵盖可能受到决策影响的部门和人员，充分听取各方意见和建议。（四）合法性审查1.公司/组织法律合规部门对决策事项进行合法性审查，确保决策符合法律法规要求。2.审查内容包括决策事项的主体、程序、内容等方面的合法性。（五）风险评估1.组织相关部门和专业人员对决策事项进行风险评估，识别可能存在的风险因素。2.评估风险发生的可能性、影响程度及应对措施的有效性，提出风险评估报告。（六）集体审议1.根据决策事项的性质和重要程度，提交相应的决策机构进行集体审议。2.决策机构成员应充分发表意见，对决策事项进行深入讨论和分析。（七）决策表决1.决策机构成员以记名投票方式进行表决，表决结果当场统计并公布。2.决策事项需经出席会议成员半数以上通过，其中重大事项决策需经三分之二以上通过。（八）形成决议1.根据表决结果形成决策决议，明确决策事项的实施主体、责任分工、时间节点等。2.决议应及时传达给相关部门和人员，确保决策得到有效执行。五、决策监督与执行（一）决策监督1.公司/组织内部审计部门对决策事项的执行情况进行审计监督，检查决策执行的合规性和有效性。2.设立监督举报渠道，接受员工和社会公众对决策过程和执行情况的监督举报。（二）决策执行1.决策事项责任部门负责组织实施决策决议，制定具体执行方案和工作计划。2.执行过程中应定期向决策机构汇报进展情况，及时反馈存在的问题和困难。（三）决策调整1.在决策执行过程中，如因客观情况发生重大变化，需要对决策进行调整的，应按照本制度规定的决策程序重新进行决策。2.调整决策应充分说明调整的原因、依据和对原决策的影响，确保调整后的决策合理可行。六、决策档案管理（一）档案收集1.决策过程中形成的各类文件、资料、记录等，包括决策提议、材料准备、征求意见、合法性审查、风险评估、集体审议、决策表决、形成决议等环节的相关材料，均应及时收集归档。2.档案收集工作由决策事项承办部门负责，确保档案资料的完整性和准确性。（二）档案整理1.对收集到的档案资料进行分类整理，按照决策事项的类别、时间顺序等进行编号和编排。2.整理后的档案应便于查阅和保管，确保档案资料的系统性和规范性。（三）档案保管1.设立专门的档案保管场所，配备必要的保管设备，确保档案资料的安全存放。2.档案管理人员应定期对档案进行检查和维护，防止档案损坏、丢失或泄密。（四）档案查阅1.公司/组织内部人员因工作需要查阅决策档案的，应填写查阅申请表，经批准后按照规定程序查阅。2.查阅档案应在指定场所进行，不得擅自复印、拍照或带出档案资料。涉及保密事项的档案，应严格遵守保密规定。七、责任追究（一）决策失误责任认定1.因决策过程违反法律法规、公司/组织制度规定，或因决策人员主观故意、重大过失等导致决策失误，给公司/组织造成损失的，应认定相关决策人员的责任。2.决策失误责任认定应综合考虑决策事项的性质、影响程度、决策过程中的参与人员及职责等因素。（二）责任追究方式1.对决策失误责任人员，根据情节轻重，给予批评教育、警告、记过、降职、撤职、解除劳动合同等处分。2.因决策失误给公司/组织造成经济损失的，责任人员应承担相应的赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（三）责任追究程序1.由公司/组织内部审计、纪检监察等部门组成责任追究工作小组，对决策失误情况进行调查核实。2.工作小组应收集