三重一大规范性制度

PAGE三重一大规范性制度一、总则（一）目的为进一步加强公司/组织的决策管理，规范决策程序，提高决策的科学性、民主性和透明度，防范决策风险，确保公司/组织的健康稳定发展，依据国家相关法律法规和行业标准，结合本公司/组织实际情况，制定本“三重一大”规范性制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部涉及重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等事项的决策与管理。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规、党内法规以及行业主管部门的相关规定，确保决策过程合法合规。2.集体决策原则：坚持集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定，充分发挥集体智慧，避免个人独断专行。3.科学民主原则：广泛征求意见，充分进行论证和评估，提高决策的科学性和民主性，保障员工的知情权、参与权和监督权。4.风险防控原则：对决策事项进行全面的风险评估，采取有效措施防范决策风险，确保决策结果符合公司/组织的长远利益和整体发展战略。二、重大决策（一）决策范围1.公司/组织发展战略、规划和年度经营计划的制定与调整：包括但不限于公司/组织的长期发展方向、业务布局、市场定位以及年度经营目标、任务和措施等。2.重大投资、融资、并购、重组等资本运营活动：如对外投资项目的立项、投资规模、投资方式、合作对象的选择；融资渠道的确定、融资规模和融资成本的控制；并购、重组方案的制定与实施等。3.重要业务合作项目的决策：涉及与其他企业、机构签订战略合作协议、重大业务合同等，对公司/组织业务发展具有重大影响的合作事项。4.内部管理体制改革与组织机构调整：如公司/组织治理结构的优化、部门职能的调整、人员编制的确定等。5.涉及公司/组织重大利益的规章制度的制定、修订和废止：包括财务、人事、采购、销售、生产等方面的重要管理制度。6.其他对公司/组织生产经营、改革发展具有重大影响的决策事项。（二）决策程序1.提出议题相关部门或人员根据公司/组织的实际情况和工作需要，提出重大决策议题，并进行初步调研和分析，形成议题材料。议题材料应包括决策事项的背景、目的、内容、可行性分析、风险评估以及初步方案等。2.调研论证决策承办部门对议题进行深入调研，广泛收集相关信息，组织专家、学者或专业机构进行论证，充分听取各方面意见和建议。论证过程应形成详细的论证报告，作为决策的参考依据。3.征求意见将决策事项及相关材料征求公司/组织内部各部门、各层级员工的意见，必要时征求外部相关利益者的意见。征求意见应明确征求范围、方式和时间要求，并对反馈意见进行整理和分析。4.合法性审查由公司/组织的法务部门或法律顾问对决策事项进行合法性审查，重点审查决策程序是否合法、决策内容是否符合法律法规和政策要求等。合法性审查应出具书面审查意见。5.集体审议召开公司/组织领导班子会议或其他相关决策会议，对决策事项进行集体审议。会议应充分发扬民主，各参会人员应发表明确意见，对决策事项进行深入讨论和研究。决策会议应形成会议纪要，记录会议讨论情况和决策结果。6.决策表决根据决策事项的性质和重要程度，可采取投票表决、举手表决或其他适当方式进行决策表决。决策结果应经参会人员半数以上通过方可生效。对于重大事项的决策，应实行记名投票表决。7.决策执行与监督决策通过后，由相关部门负责组织实施，并明确执行责任人、执行期限和执行要求。公司/组织的监督部门对决策执行情况进行跟踪检查，及时发现和解决执行过程中出现的问题，确保决策得到有效执行。三、重要干部任免（一）任免范围1.公司/组织中层及以上管理人员的选拔任用、轮岗交流、免职、降职等。2.重要岗位人员的招聘、调配、晋升等，重要岗位是指对公司/组织生产经营、管理活动具有关键影响的岗位。（二）任免程序1.动议根据工作需要和领导班子建设情况，由公司/组织党委（党组）、行政领导班子或组织人事部门提出干部任免动议。动议应包括拟任免干部的职位、任职条件、选拔范围、选拔方式等内容。2.民主推荐采取会议推荐和个别谈话推荐相结合的方式，广泛征求公司/组织内部各部门、各层级员工的意见，推荐符合任职条件的干部人选。民主推荐应明确推荐范围、推荐方式和推荐时间要求，并对推荐结果进行统计和分析。3.考察对民主推荐出的初步人选进行考察，全面了解其德、能、勤、绩、廉等方面的表现。考察内容包括个人基本情况、工作经历、工作业绩、群众评价、廉洁自律情况等。考察应形成详细的考察报告，作为干部任免的重要依据。4.征求意见征求公司/组织纪检监察部门对考察对象廉洁自律情况的意见，征求公司/组织党委（党组）成员对干部任免事项的意见。必要时，征求上级主管部门或相关部门的意见。5.集体讨论决定召开公司/组织党委（党组）会议或行政领导班子会议，对干部任免事项进行集体讨论决定。会议应充分发扬民主，各参会人员应发表明确意见，对干部任免事项进行深入讨论和研究。决策会议应形成会议纪要，并按照规定进行公示。6.任职公示与备案对拟任免干部进行公示，公示期一般不少于[X]个工作日。公示期满无异议后，按照规定办理任职手续，并向上级主管部门备案。四、重大项目安排（一）项目范围1.固定资产投资项目：包括新建、扩建、改建生产设施、办公设施等项目，投资规模较大，对公司/组织的生产经营和发展具有重要影响。2.重大技术改造项目：涉及公司/组织生产工艺、技术装备的升级改造，旨在提高生产效率、降低成本、提升产品质量或增强市场竞争力。3.重大科研项目：承担国家、省、市等各级科研课题，或开展自主研发的具有重大创新意义和市场前景的科研项目。4.重大信息化建设项目：如企业资源计划（ERP）系统、客户关系管理（CRM）系统、供应链管理（SCM）系统等信息化项目的建设与升级，对公司/组织的管理效率和运营水平具有重要提升作用。5.其他对公司/组织生产经营、改革发展具有重大影响的项目。（二）项目决策程序1.项目提出与初步论证项目承办部门根据公司/组织的发展战略和业务需求，提出重大项目建议，并进行初步的可行性研究和论证，形成项目建议书。项目建议书应包括项目背景与意义、项目目标、项目内容、项目实施计划、项目投资估算、项目预期效益等内容。2.项目可行性研究委托专业机构或组织内部相关部门对项目进行全面的可行性研究，编制可行性研究报告（或项目可行性分析报告）。可行性研究应涵盖技术可行性、经济可行性、环境可行性、社会可行性等方面的内容，对项目的必要性、合理性、可行性进行深入分析和论证。3.项目评估与审核组织相关专家、部门对可行性研究报告进行评估，对项目的技术方案、投资估算、经济效益、社会效益等进行全面审核。评估与审核应形成书面意见，作为项目决策的重要参考依据。4.项目决策召开公司/组织领导班子会议或其他相关决策会议，对重大项目安排进行集体决策。决策会议应充分听取项目承办部门、评估机构、专家等各方意见，对项目的可行性、必要性、风险等进行综合分析和判断。决策结果应经参会人员半数以上通过方可生效。5.项目实施与监督决策通过后，由项目承办部门负责组织项目实施，明确项目责任人、实施计划和质量要求等。公司/组织的监督部门对项目实施过程进行全程跟踪监督，及时发现和解决项目实施过程中出现的问题，确保项目按时、按质、按量完成。五、大额度资金使用（一）资金范围1.单项支出金额达到本公司/组织规定限额以上的资金：具体限额标准由公司/组织根据实际情况确定，并在制度中明确规定。2.涉及重大投资、融资、并购、重组等资本运营活动的资金支出。3.其他对公司/组织财务状况具有重大影响的资金支出。（二）资金使用审批程序1.资金使用申请资金使用部门根据业务需要，填写资金使用申请表，详细说明资金用途、金额、支付方式、预计支付时间等内容，并提供相关的业务合同、协议、预算等支持材料。2.部门审核资金使用部门的负责人对资金使用申请进行审核，重点审核资金用途是否合理、金额是否准确、支付方式是否合规、相关支持材料是否齐全等。审核通过后，签字确认并提交财务部门。3.财务审核财务部门对资金使用申请进行财务审核，重点审核资金来源是否合规、资金支付是否符合财务管理制度、预算是否充足等。财务审核应出具书面审核意见。4.分管领导审批分管领导根据资金使用申请的性质和金额大小，进行审批。对于重大资金支出事项，分管领导应组织相关部门进行专题研究和论证，确保资金使用的合理性和必要性。5.主要领导审批主要领导对资金使用申请进行最终审批。主要领导应综合考虑公司/组织的整体利益、财务状况和发展战略，对资金使用申请进行全面审查和决策。6.资金支付与监督经审批通过后，财务部门按照规定办理资金支付手续，并对资金使用情况