国企三重一大制度规范

PAGE国企三重一大制度规范一、总则（一）制定目的为进一步加强国有企业的规范化管理，确保重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）的科学性、民主性和合法性，提高企业决策水平和风险防控能力，促进企业健康可持续发展，依据国家相关法律法规和政策要求，结合本企业实际情况，制定本制度规范。（二）适用范围本制度适用于本国有企业及其所属各部门、各分支机构。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规、党内法规以及企业章程，确保“三重一大”事项决策符合法定程序和要求。2.民主决策原则：充分发扬民主，广泛听取意见，保障职工群众的知情权、参与权、表达权和监督权，提高决策的透明度和科学性。3.集体决策原则：“三重一大”事项必须经集体讨论决定，防止个人或少数人专断。4.科学决策原则：运用科学方法和专业知识，进行充分论证和风险评估，确保决策合理可行。二、重大决策（一）决策范围1.企业发展战略、中长期发展规划：包括企业的总体发展方向、业务布局、市场定位、战略目标等重大事项。2.企业改制、上市、合并、分立、解散、破产等重大资产重组事项：涉及企业组织形式、产权结构、资产处置等方面的重大变革。3.企业年度生产经营计划、投资计划、融资计划：明确企业在一定时期内的生产经营目标、投资项目安排、资金筹集与使用等重要计划。4.企业重大改革方案：如内部管理体制改革、薪酬制度改革、绩效考核制度改革等涉及企业整体运行机制的重大调整。5.企业重要规章制度的制定、修改和废止：包括财务、人事、采购、销售等方面的重要管理制度，对企业运营具有重大影响。6.企业重大对外投资、合资合作项目：涉及企业资金、资源投入较大，对企业发展具有战略意义的投资合作项目。7.企业重大资产处置：如土地出让、房产转让、大型设备报废等涉及企业重大资产变动的事项。8.其他涉及企业全局和长远发展的重大决策事项：根据企业实际情况，经认定对企业具有重大影响的其他事项。（二）决策程序1.提出议题：相关部门或人员根据企业实际情况和工作需要，提出“三重一大”决策议题，并进行初步调研和分析，形成议题材料。议题材料应包括议题背景、现状分析、决策建议、风险评估等内容。2.调研论证：对拟决策事项进行深入调研，广泛征求意见，必要时组织专家进行论证。调研论证应充分考虑各种因素，确保决策的科学性和可行性。调研过程中应收集相关数据、案例和政策法规依据，为决策提供充分支持。3.会前沟通：议题提出部门应与相关部门进行会前沟通，充分听取意见，对议题进行完善。沟通内容包括决策目标、方案要点、可能存在的问题及解决方案等，确保各部门对议题有清晰的认识和理解。4.会议讨论：召开企业领导班子会议或其他相关决策会议，对议题进行集体讨论。参会人员应充分发表意见，对决策事项进行深入分析和研究。会议主持人应引导讨论方向，确保讨论围绕议题核心进行，避免偏离主题。5.决策表决：会议对决策事项进行表决，可采用投票表决、举手表决等方式。表决结果应记录在案，赞成票超过应到会人数半数以上的决策事项通过。对于重大事项，应实行记名投票表决，确保表决结果真实反映参会人员意见。6.形成决议：根据表决结果，形成会议决议。决议应明确决策事项的内容、实施步骤、责任部门和责任人等。决议应具有可操作性，便于组织实施和监督检查。7.决策执行：责任部门按照会议决议组织实施决策事项，并及时向企业领导汇报执行情况。在执行过程中，如发现问题或情况发生变化，需要调整决策的，应按照规定程序重新进行决策。（三）决策监督1.建立决策跟踪反馈机制：对“三重一大”决策事项的执行情况进行跟踪检查，及时发现和解决问题。责任部门应定期向企业领导汇报决策执行情况，形成书面报告。报告内容应包括决策执行进度、取得的成效、存在的问题及改进措施等。2.开展决策后评估：对已实施的“三重一大”决策事项进行评估，总结经验教训，为今后的决策提供参考。评估内容包括决策的科学性、合理性、执行效果、经济效益和社会效益等方面。评估可采用自我评价、专家评估、第三方评估等方式进行。3.加强责任追究：对违反“三重一大”决策制度，导致决策失误或造成重大损失的，依法依规追究相关人员的责任。责任追究应根据事实和情节轻重，给予相应的党纪政纪处分或法律制裁。同时，应建立责任追究档案，记录相关人员的责任追究情况，作为今后考核评价的重要依据。三、重要干部任免（一）任免范围1.企业中层以上管理人员的选拔任用、轮岗交流、免职、降职等：包括企业各部门负责人、分支机构负责人等中层管理人员以及企业领导班子成员的任免事项。2.重要岗位人员的调配：涉及企业关键业务环节、核心技术领域等重要岗位人员的调整和任用。（二）任免程序1.动议：企业党委（党组）、董事会、经理层等根据工作需要和领导班子建设实际，提出干部任免动议。动议应包括拟任职位、任职条件、人选意向等内容，并形成书面材料。2.民主推荐：采取多种方式进行民主推荐，包括会议推荐和个别谈话推荐。推荐范围应根据干部管理权限和拟任职位要求确定，广泛征求意见，确保推荐结果真实反映群众意愿。民主推荐结果应作为干部选拔任用的重要参考依据。3.考察：对民主推荐确定的考察对象进行全面考察。考察内容包括德、能、勤、绩、廉等方面，重点考察工作实绩和群众公认度。考察可采取个别谈话、发放征求意见表、民主测评、实地走访、查阅干部档案和工作资料等方式进行。考察组应形成书面考察材料，对考察对象的情况进行客观、公正的评价。4.酝酿：企业党委（党组）、董事会、经理层等对考察情况进行酝酿，充分听取各方面意见，对拟任人选进行深入研究和分析。酝酿过程中应注重沟通协调，确保各方意见得到充分表达和尊重。5.讨论决定：召开企业党委（党组）会议、董事会会议或经理层会议，对干部任免事项进行集体讨论决定。会议应按照规定的程序进行，参会人员应充分发表意见，对任免事项进行表决。表决结果应记录在案，赞成票超过应到会人数半数以上的任免事项通过。对于重要干部任免，应实行票决制，确保决策的公正性和严肃性。6.任职公示：对拟任职干部进行公示，公示期一般不少于五个工作日。公示内容包括拟任职干部的姓名、性别、年龄、现任职务、拟任职务等信息，同时公布举报电话和邮箱，接受群众监督。公示期间，如收到群众举报，应及时进行调查核实，对经查实存在问题的，取消任职资格。7.任职备案：干部任免决定作出后，按照规定程序进行任职备案。备案材料应包括任免文件、考察材料、公示情况等。备案部门应及时对备案材料进行审核，对符合规定的予以备案，对不符合规定的，要求补充完善或重新作出决定。（三）任免监督1.建立干部选拔任用工作全程纪实制度：对干部选拔任用工作的各个环节进行详细记录，包括动议、推荐、考察、酝酿、讨论决定、任职公示等，确保选拔任用工作全过程可追溯、可监督。纪实材料应真实、准确、完整，并存档备查。2.加强干部选拔任用工作监督检查：定期对干部选拔任用工作进行监督检查，重点检查选拔任用程序是否合规、民主推荐和考察是否真实、讨论决定是否符合规定等。监督检查可采取自查、专项检查、重点抽查等方式进行，对发现的问题及时进行整改。3.严肃查处干部选拔任用工作中的违规违纪行为：对违反干部选拔任用工作纪律的行为，如跑官要官、拉票贿选、买官卖官等，依法依规严肃查处，追究相关人员的责任。同时，应建立健全举报受理机制，畅通举报渠道，对举报内容及时进行调查核实，保护举报人合法权益。四、重大项目安排（一）项目范围1.企业新建、扩建、改建的固定资产投资项目：包括厂房建设、设备购置、技术改造等涉及企业固定资产增加的投资项目。2.企业重大技术创新项目：如新产品研发、新技术应用、工艺改进等对企业核心竞争力提升具有重要意义的技术创新项目。3.企业重大信息化建设项目：涵盖企业信息系统升级、网络建设、数据中心建设等信息化领域的重大项目。4.企业重大基础设施建设项目：如办公场所建设、物流设施建设、环保设施建设等与企业生产经营密切相关的基础设施项目。5.其他对企业发展具有重大影响的项目：根据企业实际情况，经认定对企业具有重大影响的其他项目。（二）项目决策程序1.项目提出：相关部门或单位根据企业发展战略和生产经营需要，提出重大项目安排建议，并进行初步可行性研究，形成项目建议书。项目建议书应包括项目背景、建设内容、投资估算、经济效益分析、社会效益分析等内容。2.可行性研究：对项目建议书进行可行性研究，委托有资质的机构进行编制可行性研究报告。可行性研究报告应全面分析项目的技术可行性、经济可行性、环境可行性等方面，对项目的市场前景、盈利能力、风险因素等进行深入评估。3.项目评估：组织相关专家和部门对可行性研究报告进行评估，充分听取各方意见，对项目进行论证和审查。评估过程中应注重对项目的必要性、可行性、合理性、风险性等方面进行综合评价，提出评估意见和建议。4.决策审批：根据项目评估意见，召开企业领导班子会议或其他相关决策会议，对项目进行决策审批。决策过程中应充分考虑项目的投资规模、经济效益、社会效益、环境影响等因素，确保决策科学合理。决策通过后，下达项目批复文件，明确项目建设内容、投资规模、实施期限、责任部门等。5.项目实施：责任部门按照项目批复文件组织实施项目，严格按照项目建设程序和相关标准规范进行建设。在项目实施过程中，应建立健全项目管理制度，加强项目质量控制、进度控制、投资控制和安全管理，确保项目顺利实施。6.项目验收：项目竣工后，组织相关部门和专家进行验收。验收内容包括项目建设内容完成情况、设备运行情况、工程质量、投资效益等方面。验收合格后，办理项目竣工验收手续，形成项目竣工验收报告。（三）项目监督管理1.建立项目全过程跟踪监督机制：对重大项目建设全过程进行跟踪监督，及时掌握项目进展情况，发现问题及时督促整改。责任部门应定期向企业领导汇报项目进展情况，形成书面报告。报告内容应包括项目建设进度、质量情况、投资控制情况、存在的问题及解决措施等。2.加强项目资金管理：严格执行项目资金预算管理制度，确保项目资金专款专用。加强对项目资金使用的监督检查，防止资金浪费和挪用。项目资金应按照规定的程序进行拨付和结算，确保资金使用合法合规。3.开展项目绩效评价：对已完成的重大项目进行绩效评价，总结项目实施经验，评估项目实施效果。绩效评价内容包括项目目标完成情况、经济效益、社会效益、环境效益等方面。绩效评价可采用自我评价、专家评价、第三方评价等方式进行，评价结果应作为今后项目决策和管理的重要参考依据。4.严肃查处项目建设中的违规违纪行为：对违反项目建设程序、擅自变更项目建设内容、挪用项目资金等违规违纪行为，依法依规严肃查处，追究相关人员的责任。同时，应建立健全项目建设责任追究制度，明确责任主体和责任范围，确保项目建设规范有序。五、大额度资金使用（一）资金范围1.企业一次性支出金额较大的资金：具体金额标准由企业根据实际情况确定，一般指超过企业规定限额的资金支出。2.涉及企业重大投资、融资、资产处置等方面的资金：如对外投资资金、银行贷款资金、资产转让资金等。3.其他对企业财务状况和经营成果有重大影响的资金支出：根据企业实际情况，经认定对企业具有重大影响的其他资金支出。（二）资金使用决策程序1.提出申请：相关部门或单位根据工作需要，提出大额度资金使用申请，并填写资金使用申请表。申请表应包括资金用途、金额、支付方式、预计支付时间等内容，并附相关证明材料。2.审核论证：财务部门对资金使用申请进行初步审核，重点审核资金用途是否合理、金额是否准确、支付方式是否合规等。同时，组织相关部门和专家对资金使用申请进行论证，充分听取意见，对资金使用的必要性、可行性、风险性等方面进行评估。3.审批决策：根据审核论证意见，召开企业领导班子会议或其他相关决策会议，对大额度资金使用申请进行审批决策。决策过程中应充分考虑企业财务状况、资金安排、风险承受能力等因素，确保资金使用合法合规、安全有效。决策通过后，下达资金使用批复文件，明确资金使用金额、用途、支付方式、责任部门等。4.资金支付：责任部门按照资金使用批复文件组织资金支付，严格按照规定的程序进行操作。资金支付应通过企业财务系统进行，确保资金流向清晰、可追溯。在资金支付过程中，应加强对支付凭证的审核，确保支付凭证真实、合法、有效。（三）资金使用监督1.建立资金使用跟踪监督机制：对大额度资金使用情况进行跟踪监督，及时掌握资金流向和使用效果。责任部门应定期向企业领导汇报资金使用情况，形成书面报告。报告内容应包括资金支付进度、使用效果、存在的问题及解决措施等。2.加强资金预算管理：严格执行资金预算管理制度，确保资金使用符合预算安排。加强对资金预算执行情况的监督检查，及时发现和纠正预算执行偏差。对超预算支出的项目，应按照规定程序进行审批，确保资金使用合理合规。3.开展资金使用绩效评价：对已完成的大额度资金使用项目进