三重一大制度规范

PAGE三重一大制度规范一、总则（一）目的为进一步加强公司/组织的民主决策、科学决策，规范决策程序，防范决策风险，确保公司/组织重大事项决策的科学性、民主性、合法性，根据国家相关法律法规和行业标准，结合公司/组织实际情况，制定本制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司/组织及所属各部门、各分支机构在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面的决策管理活动。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规、党内法规和行业规范，确保决策合法合规。2.集体决策原则：坚持集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定，实行集体议事，并以会议表决形式体现集体意志。3.科学决策原则：充分调研论证，广泛征求意见，运用科学方法和技术手段，提高决策的科学性和准确性。4.民主决策原则：充分发扬民主，保障参与决策人员的知情权、参与权、表达权和监督权，广泛听取各方面意见。5.公开透明原则：除依法应当保密的事项外，决策过程和结果应适当公开，接受监督。二、重大决策（一）决策范围1.公司/组织发展战略、规划和年度计划：包括公司/组织的长期发展目标、业务方向、市场定位、年度经营计划、投资计划等。2.内部管理体制改革：如公司/组织架构调整、职能部门设置与职责划分、薪酬福利制度改革、绩效考核体系完善等。3.重大规章制度制定、修改和废止：涉及公司/组织运营管理的重要规章制度，如财务管理制度、人力资源管理制度、采购管理制度、合同管理制度等。4.重大资产处置：包括公司/组织的固定资产、无形资产、股权等重大资产的出售、转让、置换、报废等。5.重大对外投资、融资：对外投资项目的立项、可行性研究、投资决策；重大融资活动，如银行贷款、债券发行、股权融资等。6.重大合作项目：与其他单位或组织开展的战略合作、合资合作、并购重组等重大项目。7.涉及职工切身利益的重大事项：如职工安置方案、工资调整方案、劳动保护措施、职工福利等。8.其他需要集体决策的重大事项：根据公司/组织实际情况确定的其他重大决策事项。（二）决策程序1.提出议题公司/组织领导班子成员、各部门负责人根据工作需要，提出重大决策议题。议题应明确决策事项的背景、目的、主要内容、可行性分析等，并提供相关资料。2.调研论证对提出的重大决策议题，由相关部门或指定专人进行深入调研，广泛收集信息，开展可行性研究和风险评估。调研论证可采取实地考察、问卷调查、专家咨询、数据分析等方式，充分听取各方面意见和建议。3.征求意见在决策前，应广泛征求公司/组织内部各部门、各分支机构、职工代表以及外部相关利益者的意见。征求意见可通过召开座谈会、发放征求意见函、网上公开征求等方式进行，对征求到的意见进行认真梳理和分析。4.方案拟定根据调研论证和征求意见情况，由相关部门或牵头部门拟定决策方案。决策方案应包括决策事项的具体内容、实施步骤、预期效果、风险防范措施等。5.合法性审查重大决策方案应提交公司/组织法务部门或法律顾问进行合法性审查。合法性审查主要对决策方案是否符合法律法规、党内法规和行业标准进行审查，出具审查意见。6.集体审议重大决策事项应提交公司/组织领导班子会议或其他规定的决策会议进行集体审议。会议应提前通知参会人员，提供决策方案及相关资料，参会人员应充分发表意见。会议主持人应引导参会人员围绕决策事项进行讨论，对决策方案的必要性、可行性、合法性等进行全面审议。7.会议表决集体审议后，对决策方案进行表决。表决方式可根据决策事项的性质和实际情况，采取投票表决、举手表决或其他方式。参会人员应按照少数服从多数的原则进行表决，形成决策决议。8.决策实施决策决议形成后，由公司/组织领导班子成员或相关部门负责组织实施。实施过程中应明确责任分工，加强跟踪检查，及时发现和解决问题，确保决策顺利实施。（三）决策监督1.建立决策跟踪反馈机制：对重大决策事项的实施情况进行跟踪检查，及时掌握决策执行进度和效果，发现问题及时采取措施进行调整和纠正。2.开展决策后评估：定期对重大决策事项进行后评估，总结经验教训，为今后的决策提供参考。后评估内容包括决策目标实现情况、决策执行效果、决策带来的影响等。3.接受内外部监督：主动接受公司/组织内部审计、纪检监察等部门的监督检查，同时接受外部相关部门和社会公众的监督。对监督检查中发现的问题，应及时整改落实。三、重要干部任免（一）任免范围1.公司/组织中层及以上管理人员的选拔任用、免职、降职、辞职、退休等。2.关键岗位人员的调整和任用：如财务负责人、人力资源负责人、市场营销负责人等。（二）任免程序1.动议公司/组织领导班子成员、人力资源部门或其他相关部门根据工作需要和干部队伍建设情况，提出重要干部任免动议。动议应包括任免理由、拟任职位、任职条件、人选范围等内容，并形成书面材料。2.民主推荐对拟任免的重要干部人选，应进行民主推荐。民主推荐可采取会议推荐和个别谈话推荐相结合的方式进行。参加民主推荐的人员范围应根据干部管理权限和拟任职位确定，推荐结果作为确定考察对象的重要依据。3.考察对确定为考察对象的人选，进行全面考察。考察内容包括德、能、勤、绩、廉等方面的表现，重点考察工作实绩和群众公认度。考察可通过个别谈话、查阅资料、实地走访、专项调查、延伸考察等方式进行，广泛听取各方面意见。4.征求意见：在考察过程中，应征求公司/组织纪检监察部门、审计部门等相关部门的意见，对涉及廉洁自律等方面的问题进行重点了解。5.酝酿公司/组织领导班子成员对考察情况和拟任人选进行酝酿，充分交换意见。对拟任免的重要干部人选，应在一定范围内进行公示，公示期一般不少于[X]个工作日。公示期间，对群众反映的问题进行认真调查核实。6.集体讨论决定重要干部任免事项应提交公司/组织领导班子会议进行集体讨论决定。会议应按照规定的程序进行，参会人员应充分发表意见，对任免事项进行表决。表决方式和程序同重大决策表决。7.任职对经集体讨论决定任免的干部，按照规定办理任职手续，发布任职通知。（三）任免监督1.严格执行干部选拔任用工作纪律：在干部任免过程中，严格遵守组织人事纪律，严禁拉票贿选、跑官要官、买官卖官等违规行为。2.加强对干部选拔任用工作的全过程监督：纪检监察部门、组织人事部门应加强对干部选拔任用工作的监督检查，对发现的问题及时进行纠正和处理。3.建立干部选拔任用工作责任追究制度：对违反干部选拔任用工作规定的单位和个人，按照有关规定追究责任。四、重大项目安排（一）项目范围1.固定资产投资项目：包括新建、扩建、改建项目，技术改造项目，设备购置项目等。2.重大科研项目：涉及公司/组织核心技术研发、新产品开发、重大技术创新等项目。3.重大信息化建设项目：公司/组织的信息化基础设施建设、信息系统开发与升级、数据中心建设等项目。4.重大工程项目：如基础设施建设工程、建筑工程、安装工程等。5.其他重大项目：根据公司/组织实际情况确定的其他重大项目。（二）项目决策程序1.项目提出公司/组织各部门、各分支机构根据业务发展需要，提出重大项目安排建议。项目建议应包括项目背景、目标、主要内容、投资估算、预期效益等，并提供相关资料。2.可行性研究对提出比较成熟的重大项目建议，由相关部门或指定专人进行可行性研究。可行性研究应委托具有相应资质的机构进行，对项目的技术可行性、经济合理性、环境影响、社会效益等进行全面分析论证。3.项目评估公司/组织组织相关专家或专业机构对可行性研究报告进行评估，提出评估意见。评估意见应作为项目决策的重要参考依据。4.方案拟定根据可行性研究和评估意见，由相关部门或牵头部门拟定项目实施方案。项目实施方案应包括项目建设内容、技术方案、投资计划、进度安排、质量保障措施、风险防范措施等详细内容。5.合法性审查项目实施方案应提交公司/组织法务部门或法律顾问进行合法性审查，确保项目建设符合法律法规和行业标准。6.集体审议重大项目安排事项应提交公司/组织领导班子会议或其他规定的决策会议进行集体审议。会议审议程序同重大决策审议程序，参会人员应重点对项目的必要性、可行性、投资规模、预期效益等进行讨论。7.会议表决集体审议后，对项目实施方案进行表决，形成决策决议。8.项目实施决策决议形成后，由相关部门负责组织项目实施。项目实施过程中应严格按照项目实施方案执行，加强项目管理，确保项目质量、进度和安全。（三）项目监督管理1.建立项目管理制度：制定完善的项目管理制度，明确项目管理流程、职责分工、质量控制、进度管理、资金管理等方面的要求。2.加强项目跟踪检查：定期对项目实施情况进行跟踪检查，及时掌握项目进展情况，发现问题及时督促整改。3.开展项目验收：项目完成后，应按照规定组织验收。验收内容包括项目建设内容、技术指标、投资效益、质量安全等方面。验收合格后方可交付使用。4.建立项目绩效评价机制：对重大项目进行绩效评价，总结项目实施经验，评估项目实施效果，为今后的项目决策和管理提供参考。五、大额度资金使用（一）资金范围1.一次性支出金额在[X]万元以上的资金：包括固定资产购置、工程项目支出、对外投资、大额借款等。2.年度预算中单项支出占部门预算总额[X]%以上的资金。3.其他需要集体决策的大额度资金使用事项。（二）资金使用决策程序1.资金使用申请公司/组织各部门、各分支机构根据工作需要，提出大额度资金使用申请。申请应包括资金用途、金额、资金来源、支付方式、预期效益等内容，并提供相关资料。2.财务审核公司/组织财务部门对资金使用申请进行财务审核，审核内容包括资金预算安排、资金来源合规性、支付方式合理性等。财务部门出具审核意见，作为资金使用决策的参考依据。３.业务审核由资金使用申请涉及的相关业务部门对申请事项进行业务审核，审核内容包括业务必要性、可行性、预期效益等。业务部门出具审核意见，与财务审核意见一并提交决策会议。4.集体审议大额度资金使用事项应提交公司/组织领导班子会议或其他规定的决策会议进行集体审议。会议审议程序同重大决策审议程序，参会人员应重点对资金使用的必要性、合理性、合规性、风险防范等进行讨论。5．会议表决集体审议后，对资金使用申请进行表决，形成决策决议。6.资金支付决策决议形成后，由财务部门按照规定办理资金支付手续。资金支付应严格按照合同约定或相关规定执行，确保资金安全、合规使用。（三）资金使用监督1.建立资金使用审批制度：明确资金使用审批流程和审批权限，严格按照制度规定进行审批。2.加强资金使用过程监控：财务部门应定期对资金使用情况进行检查和分析，及时发现和纠正资金使用过程中的问题。3.开展资金使用绩效评价：对大额度资金使用项