规范落实三重一大制度

PAGE规范落实三重一大制度一、总则（一）目的为进一步加强公司管理，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，确保公司科学发展，依据国家相关法律法规和行业标准，结合公司实际情况，特制定本制度，以规范落实“三重一大”决策制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及所属各部门、各分支机构、各子公司。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规、党内法规以及行业主管部门的相关规定，确保决策合法合规。2.集体决策原则：涉及“三重一大”事项，必须经过集体研究讨论，充分听取各方面意见，避免个人或少数人擅自决定。3.科学民主原则：运用科学方法，广泛征求意见，进行充分论证和风险评估，确保决策科学合理、符合实际。4.公开透明原则：除依法依规应当保密的事项外，决策过程和结果应适当公开，接受监督。二、“三重一大”事项范围（一）重大决策事项1.公司发展战略、中长期发展规划的制定与调整公司发展战略是引领公司长远发展的纲领性文件，中长期发展规划则是战略的具体细化和实施路径。制定与调整这些规划，需要综合考虑市场趋势、行业竞争、公司资源等多方面因素，进行深入调研和分析，广泛征求内部各部门、外部专家学者以及利益相关者的意见，确保规划符合公司实际和市场需求，具有前瞻性和可操作性。2.公司年度经营方针和计划的确定年度经营方针和计划是公司在一年内开展各项经营活动的指导方针和行动纲领。它涉及公司的市场目标、销售计划、生产安排、财务预算等多个方面，直接关系到公司的经济效益和发展前景。确定年度经营方针和计划，需要对市场动态、公司内部资源和能力进行全面评估，结合公司战略目标，制定切实可行的方案，并经过公司管理层的集体研究和审议。3.公司重大改革方案和管理制度的制定与修订重大改革方案和管理制度的制定与修订，涉及公司组织架构、运营模式、管理流程等方面的调整，对公司的发展和稳定具有重大影响。在制定和修订过程中，要充分考虑公司的实际情况和发展需求，广泛征求员工意见，进行合法性审查和风险评估，确保改革方案和管理制度符合法律法规要求，有利于提高公司管理效率和竞争力。4.公司资产重组、资本运作、产权转让等重大事项资产重组、资本运作、产权转让等重大事项，涉及公司的资产结构、股权结构和资源配置的重大调整，对公司的财务状况和经营成果具有深远影响。这些事项需要严格按照法律法规和相关政策要求，进行规范操作，制定详细的方案和预案，经过专业机构的评估和论证，提交公司董事会或股东大会审议通过。5.公司重要规章制度的制定与修订重要规章制度是公司正常运营的基本准则和行为规范，涵盖公司的各项业务流程、内部管理、员工行为等方面。制定与修订重要规章制度，要充分体现公司的管理理念和发展战略，确保制度的科学性、合理性和有效性。在制定过程中，要广泛征求意见，进行合法性审查，确保制度符合法律法规和行业标准要求。（二）重要干部任免1.公司中层及以上管理人员的选拔、任用、考核、奖惩中层及以上管理人员是公司的核心骨干力量，他们的素质和能力直接影响公司的运营和发展。选拔、任用中层及以上管理人员，要坚持德才兼备、以德为先的原则，严格按照规定的程序和标准进行，通过公开招聘、竞争上岗、民主推荐等方式，选拔出优秀的管理人才。对管理人员的考核要全面、客观、公正，根据考核结果进行奖惩，激励管理人员积极工作，提高管理水平。2.公司关键岗位人员的调配关键岗位人员的调配直接关系到公司业务的正常开展和核心竞争力的提升。在进行关键岗位人员调配时，要充分考虑岗位需求、人员素质和能力等因素，确保人员与岗位相匹配。同时，要按照规定的程序进行审批，并做好相应的沟通和交接工作。（三）重大项目安排1.公司重大投资项目的决策重大投资项目涉及公司大量资金的投入，对公司的财务状况和发展前景具有重大影响。在决策重大投资项目时，要进行充分的市场调研和可行性分析，评估项目的经济效益、社会效益和环境影响等因素。同时，要组织专业人员进行论证，制定详细的投资方案和风险防控措施，提交公司董事会或股东大会审议通过。2.公司重大建设项目的立项、预算、招标、施工、验收等重大建设项目的立项、预算、招标、施工、验收等环节，都需要严格按照相关法律法规和行业标准进行规范操作。立项要进行充分的论证和审批，确保项目符合公司发展战略和市场需求；预算要科学合理，严格控制成本；招标要公开公平公正，选择具有资质和实力的施工单位；施工过程要加强监督管理，确保工程质量和进度；验收要严格按照标准进行，确保项目达到预期目标。3.公司重大技术改造项目的实施重大技术改造项目是提高公司生产技术水平、增强核心竞争力的重要举措。在实施重大技术改造项目时，要进行技术可行性研究和经济分析，选择先进适用的技术方案。同时，要加强项目管理，确保项目按时完成，达到预期的技术改造效果。（四）大额度资金使用1.公司年度预算内大额度资金的调动和使用年度预算内大额度资金的调动和使用，要严格按照预算安排进行，确保资金使用的合理性和合规性。在资金调动和使用过程中，要履行相应的审批程序，明确资金用途和责任人，加强资金监管，防止资金滥用和浪费。2.公司预算外大额度资金的支出预算外大额度资金的支出，由于其超出了年度预算范围，对公司财务状况影响较大，因此要更加谨慎决策。在支出前，要进行充分的论证和审批，评估资金支出的必要性和可行性，制定相应的风险防控措施。同时，要按照规定的程序提交公司董事会或股东大会审议通过。三、决策程序（一）提出1.相关部门或个人根据工作需要，提出“三重一大”事项的初步建议各部门或个人在日常工作中，发现需要进行重大决策、重要干部任免、重大项目安排或大额度资金使用等事项时，应及时进行研究分析，提出初步建议。建议应明确事项的内容、背景、目的、可行性等方面的情况，并提供相关的资料和依据。2.经分管领导审核后，报主要领导确定是否列入决策议题分管领导收到初步建议后，要对建议的内容进行认真审核，评估事项的重要性、必要性和可行性。审核通过后，报主要领导确定是否列入决策议题。主要领导要综合考虑公司整体工作安排和发展战略，对是否将事项列入决策议题进行最终审定。（二）论证1.对拟决策事项进行深入调研，广泛征求意见对于列入决策议题的事项，要组织相关人员进行深入调研，了解事项的实际情况和相关背景信息。同时，要广泛征求内部各部门、员工代表以及外部专家学者、利益相关者的意见，充分听取各方面的建议和诉求。2.组织专家进行评估和论证，开展风险评估根据事项的性质和特点，邀请相关领域的专家进行评估和论证。专家要对事项的技术可行性、经济合理性、社会效益等方面进行全面分析，提出专业意见和建议。同时，要开展风险评估，识别事项可能面临的数据安全风险、市场风险、管理风险等，制定相应的风险防控措施。3.形成论证报告，提交决策机构在完成调研、征求意见、专家评估和论证以及风险评估等工作后，形成论证报告。论证报告应包括事项的基本情况、调研情况、征求意见情况、专家评估意见、风险评估结果以及建议等内容。论证报告经审核后，提交决策机构。（三）决策1.决策机构成员充分发表意见，进行集体讨论决策机构成员在收到论证报告后，要认真阅读报告内容，充分了解事项的相关情况。在决策会议上，成员要充分发表意见，对事项进行深入讨论。讨论过程中，要注重听取不同意见，进行充分的交流和沟通。2.根据讨论情况，进行表决决策机构成员在充分讨论后，根据少数服从多数的原则进行表决。表决方式可以采用记名投票、无记名投票或举手表决等方式。表决结果应记录在案。3.形成决策意见，明确决策事项的实施部门和责任人根据表决结果，形成决策意见。决策意见应明确决策事项的具体内容、实施要求、时间节点等方面的情况。同时，要明确决策事项的实施部门和责任人，确保决策事项得到有效落实。（四）执行1.决策事项的实施部门按照决策意见制定具体实施方案决策事项的实施部门在收到决策意见后，要根据决策要求，制定具体的实施方案。实施方案应包括工作目标、工作步骤、保障措施等内容，确保实施方案具有可操作性。2.明确各阶段的工作任务和责任人，组织实施在实施方案中，要明确各阶段的工作任务和责任人，将工作任务分解到具体的部门和个人。实施部门要按照实施方案的要求，组织相关人员认真开展工作，确保决策事项按时、按质、按量完成。3.加强对决策执行情况的监督检查，及时反馈执行情况公司要建立健全决策执行监督检查机制，加强对决策执行情况的跟踪检查。监督检查部门要定期对决策执行情况进行检查，及时发现问题并督促整改。实施部门要定期向决策机构反馈决策执行情况，确保决策机构及时掌握决策执行进度和效果。（五）监督1.公司建立健全“三重一大”决策监督机制公司要建立健全“三重一大”决策监督机制，明确监督部门和监督职责，加强对决策全过程的监督。监督机制应包括决策前的合法性审查、决策过程中的程序监督、决策后的执行监督等环节，确保决策制度的有效执行。2.对决策过程和执行情况进行全程监督，发现问题及时纠正监督部门要对“三重一大”决策过程和执行情况进行全程监督，重点检查决策程序是否合规、决策意见是否得到有效执行等方面的情况。发现问题要及时提出整改意见，督促相关部门和责任人进行整改，确保决策事项合法合规、顺利实施。3.将“三重一大”决策制度执行情况纳入公司绩效考核体系公司要将“三重一大”决策制度执行情况纳入公司绩效考核体系，对决策制度执行较好的部门和个人进行表彰和奖励，对执行不力的部门和个人进行问责。通过绩效考核，激励各部门和员工严格执行决策制度，提高决策水平和管理效率。四、责任追究（一）对违反“三重一大”决策制度的行为进行责任认定1.明确责任主体对违反“三重一大”决策制度的行为，要明确责任主体，包括决策机构成员、实施部门负责人、相关工作人员等。根据行为的性质和责任大小，确定具体的责任人员。2.认定责任情形责任认定要依据相关法律法规、公司规章制度以及决策过程和执行情况等方面的事实，认定责任情形。责任情形包括未按规定程序决策、擅自改变决策意见、决策失误造成重大损失等。（二）根据责任认定结果，追究相关人员的责任1.对于情节较轻的，给予批评教育、责令作出书面检查等处理对于情节较轻的违反“三重一大”决策制度的行为，如在决策过程中未充分听取意见、决策程序存在轻微瑕疵等，给予批评教育、责令作出书面检查等处理，督促相关人员认识错误，及时改正。2.对于情节较重的，给予通报批评、诫勉谈话、停职检查等处理对于情节较重的违反“三重一大”决策制度的行为，如擅自改变决策意见、决策失误造成一定损失等，给予通报批评、诫勉谈话、停职检查等处理，严肃追究相关人员的责任，起到警示作用。3.对于情节严重、造成重大损失的，给予党纪政纪处分，涉嫌违法犯罪的，依法移送司法机关处理对于情节严重、造成重大损失的违反“三重一大”决策制度的行为，如因决策失误导致公司资产严重流失、引发重大安全