私募白名单制度规范要求

PAGE私募白名单制度规范要求一、总则（一）目的为加强私募行业管理，规范私募机构行为，保护投资者合法权益，促进私募行业健康有序发展，特制定本私募白名单制度规范要求。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内依法设立并在中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）登记备案的私募投资基金管理人（以下简称“私募基金管理人”）及其管理的私募投资基金（以下简称“私募基金”）。（三）基本原则1.合规性原则：严格遵守国家法律法规、行业监管要求以及协会自律规则。2.公平公正原则：对所有私募基金管理人一视同仁，按照统一标准进行白名单评定与管理。3.动态调整原则：根据私募基金管理人的合规情况、经营业绩等因素，对白名单进行动态调整，确保白名单的时效性和有效性。二、白名单评定标准（一）合规经营1.私募基金管理人应依法合规设立，具备完善的公司治理结构和内部控制制度，确保运作规范。2.严格遵守《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，不存在违法违规行为，近[X]年内未受到监管部门的行政处罚。3.按照协会要求，及时、准确、完整地履行登记备案、信息更新等义务。（二）诚信记录1.在协会登记备案信息真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2.私募基金管理人及其从业人员具有良好的诚信记录，不存在欺诈、内幕交易、操纵市场等损害投资者利益的行为。3.积极配合协会及监管部门的检查、调查等工作，如实提供相关资料和信息。（三）经营业绩1.私募基金管理人管理的私募基金具有良好的投资业绩，近[X]年平均年化收益率达到行业平均水平以上（具体数值根据行业实际情况设定）。2.所管理的私募基金产品结构合理，风险控制有效，未出现重大投资损失或系统性风险。（四）内部管理1.具备专业、稳定的投资管理团队，核心人员具有丰富的投资经验和专业资质。2.建立健全的风险管理体系，对投资风险、市场风险、信用风险等进行有效识别、评估和控制。3.拥有完善的投资者适当性管理制度，确保投资者风险承受能力与所投资产品相匹配。（五）信息披露1.按照法律法规和协会要求，定期、及时、准确地向投资者披露私募基金的运作情况、投资收益、风险状况等信息。2.信息披露内容真实、完整、清晰，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保障投资者知情权。三、白名单申请与评定程序（一）申请材料1.私募基金管理人白名单申请表（加盖公章），内容包括基本信息、合规经营情况、诚信记录、经营业绩、内部管理等方面的详细说明。2.营业执照副本复印件、私募基金管理人登记证书复印件。3.公司治理结构、内部控制制度、风险管理体系等相关制度文件。4.近[X]年的财务审计报告、投资业绩证明材料（如基金净值报表、业绩排名证明等）。5.诚信记录证明材料（如无违法违规声明、信用中国查询记录等）。6.其他相关证明材料（如人员资质证书、投资者适当性管理制度文件等）。（二）申请受理协会负责受理私募基金管理人的白名单申请。申请材料应在规定时间内提交至协会指定邮箱或受理窗口，协会对申请材料进行形式审查。如申请材料不齐全或不符合要求，协会将在收到申请材料后的[X]个工作日内一次性告知私募基金管理人需要补正的全部内容。私募基金管理人应在规定时间内补正申请材料，逾期未补正的，视为放弃申请。（三）评定审核1.协会组织专门的评定小组，对申请进入白名单的私募基金管理人进行评定审核。评定小组由协会工作人员、行业专家等组成。2.评定小组根据本制度规定的评定标准，对申请材料进行全面审查，并结合实地核查、约谈高管等方式，对私募基金管理人的实际情况进行深入了解。3.评定小组在[X]个工作日内完成评定审核工作，并出具评定意见。评定意见分为同意列入白名单、不同意列入白名单两种。（四）公示与公告1.协会将评定意见在协会官方网站进行公示，公示期为[X]个工作日。公示期间，接受社会公众监督。2.如在公示期内无异议，协会将发布公告，正式公布列入白名单的私募基金管理人名单。如存在异议，协会将对异议内容进行调查核实，并根据调查结果作出最终决定。四、白名单管理与维护（一）白名单信息更新1.列入白名单的私募基金管理人应每年定期向协会提交白名单信息更新材料，内容包括公司基本情况、合规经营情况、诚信记录、经营业绩、内部管理等方面的最新情况。2.协会对更新材料进行审核，如发现私募基金管理人情况发生重大变化，不符合白名单评定标准的，将及时调整其白名单状态。（二）动态监测与不定期检查1.协会对白名单中的私募基金管理人进行动态监测，密切关注其运作情况、合规情况等。2.协会不定期对白名单中的私募基金管理人进行现场检查或非现场检查，检查内容包括公司治理、内部控制、投资运作、信息披露等方面。如发现存在违法违规行为或不符合白名单评定标准的情况，将及时取消其白名单资格。（三）白名单调整1.当私募基金管理人出现以下情形之一时，协会将及时调整其白名单状态：发生重大违法违规行为，受到监管部门行政处罚或协会纪律处分。诚信记录出现重大负面信息，如欺诈、内幕交易、操纵市场等行为被查实。经营业绩大幅下滑，连续[X]年出现亏损且亏损幅度达到[X]%以上（具体数值根据行业实际情况设定）。内部管理出现重大问题，如核心人员大量流失、风险管理体系失效等，对私募基金运作产生重大不利影响。未按照本制度规定及时更新白名单信息，或提供虚假信息。2.协会将在调整白名单状态后的[X]个工作日内，在协会官方网站发布公告，并通知相关私募基金管理人。五、白名单的使用与限制（一）白名单的优势1.列入白名单的私募基金管理人在协会组织的各类培训、交流活动中具有优先参与权，有助于提升行业影响力和专业水平。2.在协会公示的私募基金管理人分类公示信息中，白名单私募基金管理人将获得更显著的标识，提高市场认可度和公信力。3.对于符合条件的白名单私募基金管理人，协会在办理相关业务时将给予一定的便利和支持，提高办事效率。（二）限制与约束1.白名单私募基金管理人应严格遵守本制度规定，如违反相关规定，协会将视情节轻重采取警告、暂停白名单资格、取消白名单资格等措施，并依法依规追究其责任。2.白名单私募基金管理人不得利用白名单进行不当宣传或误导投资者，不得将白名单作为