煤矿井下防水闸门远程诊断系统维护记录保存管理细则

煤矿井下防水闸门远程诊断系统维护记录保存管理细则一、总则（一）目的与依据为规范煤矿井下防水闸门远程诊断系统（以下简称“系统”）维护记录的保存管理，确保记录的真实性、完整性、可追溯性，保障系统长期稳定运行，依据《煤矿安全规程》《煤矿防治水细则》及企业信息化管理相关规定，制定本细则。（二）适用范围本细则适用于煤矿企业井下防水闸门远程诊断系统的日常维护、故障处理、数据采集等全流程记录的生成、归档、存储、查阅及销毁管理，覆盖系统硬件（传感器、控制器、通信模块等）、软件（诊断算法、数据传输协议、终端程序等）及网络环境的维护活动。（三）基本原则真实性原则：维护记录需如实反映系统运行状态及维护操作，禁止虚构、篡改数据；完整性原则：记录内容需包含维护时间、人员、操作内容、系统参数变化、故障现象及处理结果等关键要素；时效性原则：维护完成后24小时内完成记录归档，紧急故障处理记录需即时录入；安全性原则：记录存储需采取加密、备份等措施，防止数据丢失或泄露；可追溯原则：记录需按时间顺序连续编号，支持历史数据的快速查询与追溯。二、维护记录分类与内容规范（一）日常巡检记录巡检周期：每日3次（早班8:00、中班16:00、夜班0:00），特殊天气（暴雨、雷电）或系统异常时增加巡检频次；记录内容：硬件状态：传感器（水压、流量、闸门位移）数据采集精度（误差范围≤±0.5%）、控制器指示灯状态（正常为绿色常亮）、通信模块信号强度（≥-75dBm）；软件状态：远程诊断平台数据更新频率（实时性≤5秒）、报警功能测试（模拟故障时报警响应时间≤10秒）；环境参数：设备运行环境温度（-20℃~60℃）、湿度（≤90%RH，无凝结）、供电电压（AC127V±10%）；异常情况：如发现传感器数据漂移、通信中断等问题，需详细描述现象（例：“10:15西翼防水闸门水压传感器显示值较实际值偏低0.3MPa”）并记录临时处理措施。（二）定期维护记录维护周期：周维护：每周五进行传感器校准（使用标准压力源，校准点覆盖量程0%、50%、100%）；月维护：每月25日进行控制器固件升级（需记录升级前后版本号，例：V2.3.1→V2.4.0）、通信模块天线检查（紧固度、有无腐蚀）；季度维护：每季度末进行防水闸门机械部件联动测试（闸门开启/关闭响应时间≤30秒）、数据存储服务器磁盘空间清理（剩余容量需≥30%）；记录内容：维护项目、操作步骤、使用工具（例：“2023年10月25日使用FLUKE725多功能校准仪完成东翼3号传感器校准”）、参数调整前后对比（表格形式呈现）、维护人员签字。（三）故障处理记录故障分类：轻微故障：数据波动但不影响系统功能（例：单次通信丢包），处理时间≤2小时；一般故障：部分功能异常（例：单路传感器无数据），处理时间≤8小时；严重故障：系统瘫痪或闸门失控（例：远程无法控制闸门关闭），处理时间≤24小时；记录内容：故障信息：发生时间（精确到分钟）、故障位置（例：“中央泵房防水闸门#2控制器”）、现象描述（附现场照片或截图编号）；处理过程：排查步骤（例：“1.检查供电线路→2.替换备用控制器→3.重新配置IP地址”）、使用备件型号及编号（例：控制器型号KJJ127-J，序列号20230518003）、处理结果（例：“16:40系统恢复正常，数据上传恢复”）；根本原因分析：需通过故障树分析法（FTA）定位根源，例：“通信中断原因为光纤接头因潮湿氧化，导致光功率衰减至-28dBm（正常值≥-20dBm）”。（四）数据备份与恢复记录备份策略：实时备份：诊断平台数据实时同步至本地服务器（RAID5阵列）及云端存储（阿里云OSS，加密算法AES-256）；定期备份：每日23:00自动生成全量备份，保留最近30天备份文件；记录内容：备份时间、存储路径（例：“/backup/20231026_full.zip”）、备份文件大小、校验码（MD5值）、恢复测试结果（每月1日模拟恢复，验证数据完整性）。（五）应急演练记录演练周期：每半年（6月、12月）组织1次防水闸门远程控制应急演练；记录内容：演练场景：模拟“井下突水→远程诊断系统报警→自动关闭闸门”全流程；关键指标：报警触发时间、闸门关闭耗时（目标≤60秒）、数据上传完整性（100%关键参数记录）；问题改进：如演练中发现“闸门关闭信号延迟”，需记录整改措施（例：“优化PLC控制程序，减少信号传输节点”）及复测结果。三、记录生成与归档流程（一）记录载体电子记录：通过系统专用管理平台（支持Web端及移动端）录入，必填项采用红色星号标注，提交前需通过数据校验（例：故障处理时间需晚于发生时间）；纸质记录：用于井下无网络环境下的临时记录（使用防水、防油污记录本），升井后2小时内完成电子录入，纸质记录需签字确认后存档。（二）归档流程录入：维护人员通过工号登录管理平台，选择对应记录类型（如“日常巡检”），逐项填写内容并上传附件（现场照片、校准证书扫描件等）；审核：班组长（或技术员）在48小时内完成审核，对不完整记录（例：“未填写传感器校准后误差值”）退回修改，审核通过后生成唯一档案编号（格式：年份+月份+类型代码+序号，例：202310-R-045，其中“R”代表日常巡检）；归档：审核通过的记录自动归入企业数据中心，按“年度-季度-月份”层级存储，电子记录保存期限≥5年，纸质记录保存期限≥3年。四、存储与安全管理（一）存储要求本地存储：采用工业级服务器（配置：IntelXeonE5处理器、64GB内存、8TBSSD），部署在地面监控中心，运行WindowsServer2019操作系统，数据库使用MySQL8.0（开启binlog日志用于数据恢复）；云端存储：通过VPN专线同步至企业云平台，启用数据去重（重复率≤5%）和压缩（压缩比≥3:1）以节省空间；介质管理：备份数据需同时存储在2种不同介质（硬盘+磁带），异地存放（距离井口≥10km），每季度进行介质有效性检测（读取速度≥100MB/s）。（二）安全措施访问控制：采用“用户名+密码+Ukey”三重认证，不同角色权限分级（例：维护人员仅可录入/查询本人记录，管理员可修改权限）；数据加密：传输过程采用SSL/TLS1.3协议，存储数据使用国密SM4算法加密（密钥每季度更换）；防篡改机制：记录生成后自动生成时间戳和数字签名，修改需提交申请并经安全部门审批，修改痕迹全程留痕（例：“2023-10-2614:30由张三修改‘故障处理结果’字段，原内容：‘暂未解决’→新内容：‘已更换传感器’”）。五、查阅与销毁管理（一）查阅流程内部查阅：维护人员因工作需要查阅记录时，需通过OA系统提交申请（注明查阅事由、时间段），经部门负责人审批后，在监控中心专用终端查阅（禁止下载、拷贝）；外部查阅：监管部门检查时，由企业安全科专人陪同查阅，提供打印件并加盖公章，同时记录查阅单位、人员及内容。（二）销毁流程销毁条件：超过保存期限且无追溯需求的记录（需由技术部门、安全部门联合鉴定）；销毁方式：电子记录：通过专业数据销毁工具（例：DBAN）进行7次覆写，确保无法恢复；纸质记录：使用碎纸机（粉碎粒度≤2×2mm）处理，粉碎物由保密部门统一回收销毁，销毁过程需2人以上在场并签字确认。六、责任与考核（一）责任分工维护人员：负责如实、及时录入记录，对记录真实性负直接责任；班组长/技术员：负责审核记录完整性、准确性，监督问题整改；数据管理员：负责记录存储、备份及安全管理，定期检查数据完整性（每月10日生成数据完好率报告）；安全部门：每季度组织记录管理专项检查，对违规行为进行通报。（二）考核标准正向激励：年度内记录完整率100%、无数据错误的班组，给予人均500元奖励；违规处理：迟报记录：每延迟1小时扣罚责任人50元；数据篡改：发现1次即取消年度评优资格，情节严重者按矿规处理；数据丢失：因未按规定备份导致记录丢失的，对数据管理员处以当月绩效2