只有在(协同、协作)策略的结合下才适用认罪与刑罚宽泛的制度

只有在(协同、协作)策略的结合下，才适用认罪与刑罚宽泛的制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家相关法律法规，参照行业反商业贿赂合规标准，结合企业集团母公司关于全面风险管理的要求，以及本公司加强内控合规、防控专项风险的内部管理需求，制定本制度。旨在明确认罪与刑罚宽泛制度（以下简称“宽泛制度”）的适用条件、运行机制及保障措施，通过协同与协作策略的有效结合，规范相关业务场景下的法律风险管控，提升企业合规经营水平。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖以下业务场景：（一）涉及商业贿赂、不正当竞争等领域的刑事风险防控；（二）重大合同签订、项目执行、资金审批等关键业务环节的法律合规管理；（三）境外业务涉及当地认罪与刑罚宽泛制度适用的法律衔接。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指企业围绕特定领域（如商业贿赂、数据合规等）建立健全的法律风险识别、评估、管控及持续改进的管理体系。（二）“XX风险”是指企业在经营活动中可能引发法律制裁、财务损失或声誉损害的潜在不确定性因素，包括但不限于刑事风险、行政风险及民事风险。（三）“XX合规”是指企业及其员工在业务活动中严格遵守法律法规、行业准则及内部规章制度，确保经营管理行为的合法性、正当性。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有相关业务领域及层级；（二）责任到人：明确各级组织及人员的合规职责；（三）风险导向：以风险等级为基础，实施差异化管控；（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，分管领导对专项管理工作的直接实施负领导责任，各部门负责人对本领域专项管理承担管理责任。第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及重点业务部门负责人。领导小组职责包括：（一）统筹协调XX专项管理工作的全局部署；（二）审议重大风险事件处置方案及合规审查意见；（三）定期听取专项管理进展报告并作出决策。第七条设立XX专项管理办公室（以下简称“办公室”），隶属于[牵头部门名称]，由该部门负责人兼任办公室主任。办公室主要职责包括：（一）制定XX专项管理制度及操作细则；（二）组织开展专项风险排查及合规培训；（三）监督各部门专项管理落实情况。第八条牵头部门职责：（一）牵头XX专项管理制度建设，协调跨部门协作机制；（二）组织开展专项领域法律风险识别，形成风险清单；（三）监督各部门专项管理执行情况，定期发布考核结果。第九条专责部门职责：（一）负责XX专项领域的业务合规审核，出具审查意见；（二）推动相关业务流程的合规优化，组织案例研究；（三）参与重大风险事件的处置，提供法律支持。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险排查；（二）执行合规审查意见，整改存在问题的业务流程；（三）及时上报风险事件及合规管理建议。第十一条基层执行岗职责：（一）签署岗位合规承诺书，熟知本岗位合规要求；（二）主动识别并上报业务场景中的潜在风险；（三）拒绝执行违规指令，必要时向直接上级或办公室报告。第三章专项管理重点内容与要求第十二条业务操作合规标准：（一）采购领域：严格实施供应商尽职调查，建立合格供应商名录，禁止向特定关系人采购。（二）招标领域：规范招标文件编制及开标程序，禁止泄露标底或围标串标行为。（三）财务领域：严格执行资金审批权限，确保大额支付经过合规审查。第十三条禁止性行为：（一）严禁利用职务便利索取或收受不正当利益；（二）禁止违规转包或分包业务；（三）禁止伪造或篡改业务记录以规避合规审查。第十四条专项风险重点防控：（一）数据领域：加强用户信息保护，防止数据泄露或滥用；（二）安全领域：定期开展安全隐患排查，落实整改措施；（三）境外业务：确保当地法律合规，避免因不熟悉规则引发法律风险。第十五条业务部门需制定专项风险管控清单，明确风险点、控制措施及责任人，每月至少开展一次自查，并将结果报办公室备案。第四章专项管理运行机制第十六条动态更新机制：办公室每年至少评估一次XX专项管理制度的有效性，根据法规变化、业务调整及风险事件动态修订制度内容。第十七条风险识别预警机制：（一）办公室每季度组织一次专项风险排查，形成风险矩阵；（二）专责部门对高风险环节实施重点监控，及时发布预警通知；（三）业务部门需对预警信息作出响应，制定整改计划。第十八条合规审查机制：（一）重大合同签订前必须经过专责部门合规审查；（二）业务决策需遵循“未经合规审查不得实施”原则；（三）审查意见不落实的，相关责任人不得参与项目评优。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组协调处置；（二）制定风险应急流程，明确上报时限及协同部门；（三）风险处置结果需经办公室评估，存档备查。第二十条责任追究机制：（一）违反XX专项管理制度的，根据情节轻重给予警告至解除劳动合同处分；（二）违规行为涉及刑事责任的，移交司法机关处理；（三）联动绩效考核，连续两次违反制度不得评优。第二十一条评估改进机制：（一）每年年底开展专项管理体系有效性评估；（二）评估结果作为制度优化的依据，形成改进报告；（三）评估发现的问题需明确责任部门及整改时限。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：公司主要负责人每年至少召开一次专题会议，部署XX专项管理工作，确保各级组织落实责任。第二十三条考核激励机制：（一）将XX专项合规情况纳入部门年度考核指标；（二）设立专项管理优秀部门及个人奖项；（三）违规成本纳入绩效计算，形成正向激励。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层每年接受合规履职培训，考核不合格不得晋升；（二）一线员工每月至少接受一次操作规范培训；（三）发布XX专项合规手册，供员工随时查阅。第二十五条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现流程自动化；（二）系统自动抓取风险预警信息，推送至责任部门；（三）平台记录所有审查及处置过程，确保可追溯。第二十六条文化建设：（一）每季度发布XX专项合规简报，宣传典型案例；（二）全员签署合规承诺书，强化合规意识；（三）设立合规建议渠道，鼓励员工主动参与管理。第二十七条报告制度：（一）风险事件需在2小时内上报至专责部门，12小时内形成初步报告；（二）年度管理情况报告需于次年3月底前报送领导小组；