坚持抓实谈心谈话制度

坚持抓实谈心谈话制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《企业内部控制基本规范》及《企业风险管理指引》等国家法律法规，结合集团母公司关于强化风险防控、规范管理流程的总体要求，以及公司当前业务发展过程中面临的风险防控实际需求，制定本制度。旨在通过建立健全谈心谈话工作机制，强化员工思想动态排查与风险预警，防范化解各类管理风险，确保企业健康可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司治理、业务运营、合规管理、安全生产等各领域，包括但不限于员工入职、岗位变动、关键业务决策、重大风险事件处置等场景。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）谈心谈话专项管理：指通过常态化、制度化的谈心谈话，及时掌握员工思想动态、工作状态及潜在风险，并采取针对性措施进行疏导、整改或处置的管理活动。（二）专项风险：指在特定业务领域或管理环节中可能引发重大损失、合规瑕疵或声誉损害的风险事件，如操作风险、合规风险、廉洁风险等。（三）合规管理：指企业依据法律法规、行业准则及内部制度，规范业务操作、防范违规行为、保障合法权益的系统性管理活动。第四条谈心谈话专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保谈心谈话覆盖全体员工及关键管理环节，不留盲区；（二）责任到人：明确各级管理人员及员工的谈心谈话责任，形成责任链条；（三）风险导向：聚焦高风险领域和关键人群，实施差异化谈话策略；（四）持续改进：定期评估谈话效果，优化谈话机制与流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司谈心谈话专项管理第一责任人，对谈话制度的建立、执行及效果负总责；分管人力资源、风控、业务等工作的领导为直接责任人，统筹落实制度执行与监督考核。第六条设立谈心谈话专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括人力资源部、风控合规部、各业务部门负责人等。领导小组负责统筹协调谈话工作，审批重大风险处置方案，定期召开会议评估管理效果。第七条明确各级管理人员的谈话职责：（一）公司主要负责人：每季度至少与分管领导及关键岗位人员开展谈话；（二）部门负责人：每月与部门员工开展谈话，重点排查思想动态及工作风险；（三）基层管理者：每周与下属员工进行沟通，及时发现并解决实际问题；（四）员工本人：主动汇报思想状况及工作困难，配合组织谈话需求。第八条牵头部门（人力资源部）职责：（一）统筹建设谈心谈话制度，制定年度谈话计划；（二）组织培训谈话技巧，提升管理人员谈话能力；（三）汇总分析谈话记录，形成风险预警清单；（四）监督谈话落实情况，纳入绩效考核。第九条专责部门（风控合规部）职责：（一）审核谈话流程，提供合规性指导；（二）评估专项风险等级，制定谈话重点清单；（三）跟踪重大风险处置进展，出具评估报告；（四）牵头开展谈话效果评估，优化制度设计。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域谈话要求，开展日常排查；（二）收集员工风险诉求，及时上报重大问题；（三）配合专责部门开展风险处置，形成闭环管理；（四）定期总结谈话经验，优化内部流程。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确合规义务；（二）主动报告风险隐患，配合谈话工作；（三）拒绝执行违规指令，保护自身合法权益；（四）对谈话内容严格保密，不得泄露。第三章专项管理重点内容与要求第十二条员工入职谈话：核实员工背景信息，明确岗位职责、合规要求及公司文化，签订《员工合规承诺书》。第十三条关键岗位谈话：针对财务审批、采购招标、涉外业务等高风险岗位，每半年开展一次专项谈话，重点排查利益冲突、操作漏洞等风险。第十四条思想动态谈话：在重大政策调整、市场变化、组织变革等节点，及时开展全员或分层级谈话，疏导员工情绪，预防心理风险。第十五条风险事件谈话：在发生违规操作、安全事故、客户投诉等事件后，立即启动谈话机制，查明原因并制定整改措施。第十六条异常行为谈话：对长期缺勤、工作懈怠、行为反常等员工，由直接上级进行一对一谈话，了解真实情况并采取措施。第十七条业务决策谈话：在重大项目启动、合同签订等关键环节，组织相关部门开展集体谈话，评估风险并形成决策意见。第十八条跨部门协作谈话：在联合项目或资源共享场景，提前沟通协作需求，明确责任分工及风险防控要求。第十九条员工离职谈话：在员工离职前开展谈话，收集意见建议，做好工作交接，并提醒保密义务。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：人力资源部会同风控合规部，每年结合法规变化、业务调整及实际效果，修订完善谈话制度及配套流程。第十三条风险识别预警机制：每月开展专项风险排查，对高风险事项建立预警清单，并按等级发布预警通知。第十四条合规审查机制：将谈话结果作为业务决策、合同审批、绩效考核的重要参考，实行“未经谈话不得实施”原则。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由部门负责人牵头处置，限时整改并上报结果；（二）重大风险由领导小组启动应急预案，多部门协同处置，并及时向公司主要负责人报告；（三）紧急情况实行“首报负责制”，不得瞒报、漏报。第十六条责任追究机制：（一）谈话失职、漏谈、假谈的，给予通报批评或绩效考核扣分；（二）因谈话不力导致风险事件，追究相关责任人责任，情节严重的依法依规处理；（三）违规泄露谈话内容，视情节轻重给予纪律处分或解除劳动合同。第十七条评估改进机制：每季度组织谈话效果评估，通过问卷调查、案例分析等方式收集反馈，优化谈话流程与工具。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导层明确谈话责任分工，纳入述职考核，确保制度有效落实。第十九条考核激励机制：将谈话完成率、风险发现率、问题解决率等指标纳入部门及个人绩效考核，与薪酬、晋升挂钩。第二十条培训宣传机制：（一）每年开展谈话技巧培训，邀请专家授课，提升管理人员沟通能力；（二）通过内网、宣传栏等渠道，普及谈话制度及合规知识，营造良好氛围；（三）制作《谈话工作手册》，提供流程指引及案例参考。第二十一条信息化支撑：开发谈心谈话管理系统，实现记录电子化、风险实时预警、数据统计分析等功能。第二十二条文化建设：（一）设立“合规月”活动，发布专项合规手册，组织知识竞赛；（二）签订《全员合规承诺书》，强化员工责任意识；（三）设立匿名举报渠道，鼓励员工主动报告风险。第二十三条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险须在24小时内上报至专责部门，并形成处置报告；（二）年度管理报告：每年12月底前提交年度谈话工作总结，包括谈话次数、风险发现、处置成效等；（三）报告内