商务合同评审与风险防控模板

商务合同评审与风险防控模板一、适用场景与对象二、合同评审全流程指南（一）评审准备阶段合同资料收集业务部门需向评审小组提交以下完整资料：合同草案（含附件，如技术协议、补充协议等）；合作方主体资格证明材料（如营业执照复印件、授权委托书等）；与合同相关的背景资料（如合作意向书、招投标文件、会议纪要等）；业务部门对合同核心条款的说明（如合作目的、预期收益、特殊需求等）。评审小组组建根据合同类型与复杂程度，由法务部门牵头，联合业务、财务、技术（如需）、风控等部门组建评审小组，明确各成员职责：法务：审核合同合法性、合规性、条款完整性；业务：审核合作必要性、商业条款合理性、业务可行性；财务：审核付款方式、税费承担、成本效益、资金风险；技术/风控：审核技术标准、履约能力、潜在风险点（如违约、不可抗力等）。（二）初步审核阶段评审小组对合同基础信息进行形式审查，重点关注：合同主体信息是否完整（名称、统一社会信用代码、地址、法定代表人等）；合同内容是否明确（标的、数量、质量、价款、履行期限、地点方式等核心要素）；合同文本是否规范（有无涂改、歧义条款，附件是否齐全且与一致）；是否存在违反法律法规或企业内部制度的强制性条款。若发觉基础信息缺失或明显错误，业务部门需在2个工作日内补充或修正。（三）专项评审阶段各评审部门根据职责分工开展深度评审，形成书面意见：评审部门评审重点法务部门1.合同主体是否具备相应资质（如特许经营、行政许可等）；2.条款是否符合《民法典》《公司法》等法律法规；3.违约责任、争议解决方式（仲裁/诉讼管辖地）、知识产权归属等是否明确、合理；4.免责条款是否显眼、合法，是否存在“霸王条款”。业务部门1.合作需求是否符合企业战略规划；2.标的、交付标准、验收流程是否与业务需求一致；3.双方权利义务是否对等，是否存在我方单方义务过重的情况；4.履约期限、进度安排是否合理，是否影响项目整体推进。财务部门1.价款计算是否准确，支付条件、节点是否明确，是否存在资金占用风险；2.税费承担方式是否符合税法规定，是否存在税务争议隐患；3.成本效益是否符合预算要求，投资回报周期是否合理；4.是否涉及保证金、保函等担保措施，资金安全性是否保障。技术/风控部门1.技术标准、参数是否符合行业规范或企业技术要求；2.合作方履约能力（技术、生产、服务资质）是否充分；3.潜在风险点（如信息泄露、供应链中断、政策变动等）是否识别，应对措施是否可行；4.保密条款是否覆盖核心技术、商业秘密等敏感信息。（四）综合评审与决策意见汇总：法务部门收集各部门评审意见，整理形成《合同评审意见汇总表》（见模板表格1），明确争议点及修改建议。协调沟通：评审小组召开专题会议（或线上沟通），对争议点进行讨论，达成一致修改意见；若无法达成一致，上报管理层协调决策。审批决策：根据合同金额、重要性分级审批（如10万元以下由部门负责人审批，10-50万元由分管副总审批，50万元以上由总经理/董事会审批），形成最终审批意见。（五）修订与确认业务部门根据评审意见修订合同草案，修订后需再次提交法务部门复核，保证所有风险点整改到位。修订后的合同文本经合作方确认（若涉及重大条款变更，需重新协商）后，形成正式合同文本。（六）合同签署与归档签署规范：正式合同需由法定代表人或授权代表（附授权委托书）签字并加盖企业公章，合作方签署页需同步完成。归档管理：合同签署后3个工作日内，业务部门将合同正本、评审资料、签署文件等移交档案部门统一归档，电子版同步存入企业合同管理系统，保证可追溯、可查询。三、模板表格表1：合同评审意见汇总表合同名称编号签约方评审日期评审部门评审意见风险等级（高/中/低）修改建议法务部违约责任不对等，争议解决约定不明确。高增加我方违约责任上限，明确仲裁机构为XX仲裁委员会。业务部交付周期较原计划缩短15天，可能影响产品质量。中与合作方协商调整交付周期，明确延期违约责任。财务部预付款比例50%，资金风险较高。高降低预付款至30%，余款验收后支付。技术部技术参数未引用最新行业标准。低补充技术参数依据标准号（如GB/TXXXX-2023）。综合评审结论（示例：经评审，需按上述意见修订，修订后提交总经理审批。）表2：合同风险点清单表风险类别风险描述可能性（高/中/低）影响程度（高/中/低）应对措施责任部门主体资格风险合作方营业执照过期，可能影响合同效力。中高要求合作方提供最新营业执照原件并核对，必要时通过“国家企业信用信息公示系统”核查。业务部履约能力风险合作方过往履约记录存在延迟交付案例。高中合同中增加履约保证金条款，约定延迟交付的违约金比例；定期跟踪合作方生产进度。业务部/技术部法律合规风险合同条款违反《广告法》关于宣传内容的规定。低高法务部修订宣传条款，删除绝对化用语，增加合规承诺。法务部资金安全风险付款方式为“货到付款”，但未明确验收时限，可能导致货款拖欠。中高增加验收时限约定（如“货到后15个工作日内完成验收”），逾期视为验收合格。财务部/业务部表3：合同修订记录表修订次序修订日期修订条款（原文）修订后条款修订原因修订人审核人12023-XX-XX第3.2条：“乙方应在合同签订后30日内交付全部货物。”第3.2条：“乙方应在合同签订后30日内交付全部货物，每逾期1日，按合同总额的0.5%支付违约金。”原条款未约定逾期责任，增加违约金条款以约束履约。张*李*22023-XX-XX第5.1条：“争议解决方式由双方协商解决。”第5.1条：“争议协商不成的，提交XX仲裁委员会仲裁。”明确争议解决方式，避免诉讼周期长、成本高的问题。王*李*四、关键注意事项与风险提示评审时效性：合同评审需在收到完整资料后3个工作日内完成（紧急合同可特事特办，但需书面记录原因），避免因评审延迟影响业务进度。责任到人：评审小组成员需对评审意见负责，若因未发觉明显风险导致企业损失，将根据内部管理制度追究责任。法律合规优先：所有条款不得违反法律法规强制性规定，对“法律无明确规定但可能存在争议”的条款，需以“有利于我方”为原则补充说明。动态跟踪：合同履行过程中，业务部门需定期跟踪履约情况（如交付进度、质量验收、付款节