股票投资理财合作协议书

股票投资理财合作协议书一、合作主体的明确与基本信息任何协议的首要前提是明确合作的参与方。在股票投资理财合作中，这一点尤为重要，直接关系到权利的行使与义务的承担。1.甲方（通常为资金提供方或委托方）：*需清晰列明其法定姓名或名称、身份证明文件类型及号码（此处不具体展开数字，仅强调信息的准确性与完整性）、详细联系地址、有效联系方式。若为法人或其他组织，还需包括其法定代表人或授权代表信息。*甲方的核心诉求通常是资金的安全与增值，其在合作中的角色定位（如是否参与决策、是否仅提供资金）需要明确。2.乙方（通常为投资操作方或管理方）：*同样需列明上述基本信息。若乙方声称具备专业投资能力或过往业绩，应在协议中明确其陈述的真实性及可能承担的责任，或通过附件形式提供相关证明供甲方审阅。*乙方的核心职责通常是具体的股票交易决策与执行，其投资策略、风格、过往经验（非量化数据）是甲方考量的重要因素。3.（可选）丙方或其他合作方：*若存在第三方（如居间人、共同管理人等），需一并列明其身份信息及在合作中的具体角色与权责，避免主体混淆。二、合作宗旨与合作期限1.合作宗旨：简要阐述合作的共同目标，例如：“甲乙双方本着平等互利、风险共担、收益共享的原则，就共同进行股票市场投资事宜达成如下协议，以资共同遵守。”这一条款奠定了合作的基调。2.合作期限：*明确约定合作的起止时间。例如：“本协议合作期限为自XXXX年XX月XX日起至XXXX年XX月XX日止。”*同时，应约定期限届满后的处理方式，如：自动终止、经双方协商一致可续期（需约定续期的条件与程序）、或在特定条件下提前终止。三、合作内容与方式这是协议的核心章节，需要详尽约定合作的具体运作模式。1.投资标的与范围：*明确约定资金将投向何处。例如：“本协议项下合作资金仅限于投资在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的A股股票。”*可根据双方约定，进一步明确是否包含基金、债券、可转债等其他证券品种，以及是否禁止投资于ST、*ST等风险警示股票或其他特定类型证券。2.资金来源与投入：*甲方资金：明确甲方投入的初始资金金额（此处仅作概念表述，实际协议中需明确具体金额）、资金的性质（自有资金）、交付方式（如一次性转入指定账户或分期转入）、交付期限。*乙方资金（如适用）：若乙方也投入自有资金共同操作，需同样明确上述要素，并约定双方资金的比例。*禁止条款：明确约定任何一方不得利用借贷资金、非法集资资金或其他非法资金参与本合作。3.交易账户的设立与管理：*账户类型：通常有两种模式：*共管账户：以双方共同名义或指定第三方名义开设，双方约定交易及资金提取的授权与流程。*指定账户：通常是以甲方名义开设，乙方获得交易操作授权；或乙方提供其名下专业交易账户，甲方资金注入该账户进行独立分账管理（需确保资金安全与独立核算）。*账户信息：详细列明交易账户的开户券商、账号（关键信息可加密或另行书面确认）、资金账户等。*操作权限：清晰界定乙方的操作权限范围，例如：仅限于股票买卖、资金调拨需双方共同指令或甲方单独指令等。甲方是否有权查看账户实时情况、获取交易记录。4.投资决策与执行：*决策机制：是乙方独立决策并执行，还是需双方协商一致后方可执行，或是甲方拥有最终决定权。这是合作模式的核心差异，需明确约定。*信息沟通：约定乙方定期（如每周、每月）向甲方书面或口头汇报账户资产状况、交易情况、市场分析及后续操作思路的频率与方式。*重大事项报告：约定当账户资产出现重大波动（可约定一个比例范围，非具体数字）或拟进行重大投资决策时，乙方的及时报告义务。四、风险承担与收益分配这是合作双方最为关心的条款，直接关系到切身利益，必须细致入微。1.风险承担：*原则：通常遵循“风险共担”原则。需明确因股票投资产生的亏损，由合作资金按何种比例承担。*比例约定：若双方均投入资金，可约定按各自出资比例承担风险；若乙方仅提供劳务（如纯技术指导或操盘），则需明确亏损全部由甲方承担，还是乙方也需以某种形式（如部分赔偿、绩效提成扣减）承担有限风险。*风险提示：协议中应包含明确的风险提示条款，强调股票投资存在市场风险、政策风险、操作风险等，甲方已充分认知并自愿承担。2.收益分配：*原则：与风险承担相对应，通常为“收益共享”。*分配条件与周期：约定收益分配的触发条件（如账户资产增值达到一定比例、合作期限届满、或定期分配如每季度/每半年）。*分配顺序与比例：这是核心中的核心，需极其明确。*例如：“当合作账户实现盈利，在扣除相关交易税费及约定的乙方管理费/业绩报酬后，剩余净收益由甲乙双方按XX:XX的比例进行分配。”*若涉及乙方业绩报酬，需明确计提基数（如绝对收益、超额收益）、计提比例、计提方式（如分段计提、高水位法等）。*若存在乙方也投入资金的情况，其本金回收及收益分配顺序也需明确。3.费用承担：*交易相关费用：如佣金、印花税、过户费等，通常由合作账户内资金直接支付，计入投资成本。*（可选）管理费：若乙方提供持续性的投资管理服务，甲方可能需要支付固定管理费，需约定费率、支付方式（从账户中扣除或另行支付）、支付周期。*其他费用：如因协议履行产生的公证费、律师费（除非因一方违约导致）等，需约定承担方。五、双方的权利与义务1.甲方的权利与义务：*权利：查看账户信息、获取交易报告、按约定获取收益、对乙方违规操作提出异议或要求赔偿、在特定条件下单方终止协议等。*义务：按时足额提供约定资金、不干预乙方正常的投资决策与操作（除非协议另有约定或乙方违规）、承担约定的风险、支付应缴费用、配合乙方履行协议等。2.乙方的权利与义务：*权利：按约定获得操作授权、获取业绩报酬或管理费、在甲方违约时寻求救济等。*义务：勤勉尽责地进行投资操作，以专业技能和诚信原则管理资产、定期向甲方报告、保守甲方商业秘密及账户信息、不得从事内幕交易、操纵市场等违法行为、不得挪用账户资金或进行约定外的投资、遵守双方关于投资范围和风险控制的约定。六、保密条款股票投资合作涉及双方敏感信息，保密条款不可或缺。*约定双方对于在合作过程中获悉的对方商业秘密、财务信息、账户信息、交易策略等未公开信息负有保密义务。*明确保密义务的期限（通常在协议终止后仍持续有效）及例外情况（如法律法规要求披露、为履行协议所必需的披露等）。七、违约责任为保障协议的严肃性和执行力，违约责任条款至关重要。*针对双方可能出现的违约情形进行列举，如：甲方未按时足额出资、乙方违规操作导致损失、乙方泄露秘密、任何一方违反资金用途约定等。*约定相应的违约责任承担方式，如：赔偿直接经济损失、支付违约金（可约定计算方式或比例，但需注意合理性）、承担律师费等追索费用、守约方有权单方解除协议等。八、协议的变更、解除与终止1.协议的变更：任何对本协议条款的修改、补充，均须经双方协商一致并签署书面文件后方能生效。2.协议的解除：*约定解除：双方协商一致可以解除协议。*单方解除：明确在何种特定情形下（如一方严重违约、一方破产清算、合作目标无法实现等），守约方有权书面通知另一方解除协议。3.协议的终止：*合作期限届满且未续期。*双方协商一致终止。*一方依据约定或法定事由单方解除。*因不可抗力导致合作目的无法实现。4.协议终止/解除后的清算：这是非常关键的善后条款。应详细约定：*清算的启动时间与流程。*账户资产的处置方式（如全部变现、按约定比例分配股票或现金）。*资金的结算与划转：扣除应缴费用、业绩报酬（如有）、清偿可能的债务后，剩余资金按双方约定比例或出资额返还给各方。*相关文件、资料的交接。九、不可抗力与争议解决1.不可抗力：约定因不能预见、不能避免且不能克服的客观情况（如战争、自然灾害、重大政策调整导致市场关闭等）导致协议无法履行或延迟履行时，遭遇不可抗力一方的通知义务、责任免除或部分免除，以及协议的处理方式（如延期履行、协商变更或终止）。2.争议解决：*友好协商：约定争议发生后，双方应首先通过友好协商解决。*诉讼或仲裁：若协商不成，需明确争议解决方式。*诉讼：约定管辖法院，通常为甲方或乙方所在地、合同签订地或履行地有管辖权的人民法院。*仲裁：约定仲裁机构的名称、仲裁地点、仲裁规则及裁决的效力。二者择一。十、通知与送达约定双方在协议履行过程中各类通知、文件、函件的有效送达方式（如邮寄地址、电子邮箱、传真号码等）、送达时间的确认标准，以及联系方式变更时的通知义务。十一、其他条款1.协议生效：通常约定“本协议自甲乙双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章（若为法人）或签字（若为自然人）之日起生效。”2.协议份数：“本协议一式X份，甲方执X份，乙方执X份，（丙方执X份，如有），具有同等法律效力。”3.完整协议与可分割性：声明本协议是双方就合作事宜达成的完整理解，取代先前所有口头或书面协议。若协议中任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。4.弃权：任何一方未能或延迟行使其在本协议项下的权利、权力或特权，不应视为对该等权利、权力或特权的放弃。5.附件：如有，需列明附件名称（如乙方资质证明、风险揭示书等），并声明附件为本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。十二、签署页最后是协议的签署部分，包括：*甲方（签字/盖章）：*日期：*乙方（签字/盖章）：*日期：*（丙方（签字/盖章）：日期：如有）