融资财务顾问协议

融资财务顾问协议一、协议的基石：明确双方主体与合作宗旨任何具有法律约束力的协议，首先必须清晰界定合同主体。在融资财务顾问协议中，甲方通常为寻求融资的企业（融资方），乙方则为提供专业融资顾问服务的机构或个人（顾问方）。协议开篇应列明双方的法定全称、注册地址（或住所地）、法定代表人（或负责人）等基本信息，确保主体身份的真实性与合法性。紧随其后的是“鉴于条款”（WhereasClauses），这部分并非可有可无的形式性文字，而是用以阐明双方签订协议的背景、目的和基本合作前提。例如，甲方因业务发展需要拟进行融资，乙方具备相应的专业能力和资源，能够为甲方提供融资顾问服务等。鉴于条款有助于理解双方合作的初衷，在发生争议时，也可作为解释合同条款真实意思的重要依据。二、服务范围与目标：合作的核心边界服务范围是融资财务顾问协议的“心脏”，也是最容易产生分歧的部分。这一条款必须尽可能详尽、具体，避免模糊不清或过于宽泛的描述，以明确乙方的义务边界和甲方的期望。通常，融资财务顾问的服务范围可能包括但不限于：*融资方案设计与优化：协助甲方梳理业务模式、财务状况，根据甲方需求和市场环境，制定或优化整体融资策略及具体实施方案（如股权融资、债权融资、混合融资等）。*协助准备融资材料：指导或协助甲方编制商业计划书、财务预测、投资亮点等关键融资文件，并确保其专业、合规且具有吸引力。*投资方对接与筛选：利用乙方的资源网络，为甲方推荐合适的潜在投资方，并协助进行初步接洽与沟通。*谈判支持与过程管理：在甲方与投资方的条款谈判过程中提供专业支持，协助甲方争取有利条件，并全程跟进融资流程，协调各方关系，推动交易进展。*尽职调查支持：协助甲方准备投资方可能要求的尽职调查资料，配合尽职调查过程，并就相关问题提供专业意见。*交易结构设计与法律文件审阅：协助设计合理的交易结构，并对融资相关的法律文件（如投资协议草案）提供审阅意见（注：此项服务需明确是否包含，以及是否涉及额外费用，财务顾问的法律意见不能替代专业法律顾问的意见）。除了服务范围，明确“融资目标”也至关重要，例如计划融资金额、融资轮次、期望的融资条件等。虽然最终能否达成目标受多种因素影响，但清晰的目标有助于衡量顾问服务的成效。三、服务期限与排他性：时间维度的约定服务期限条款规定了顾问服务的起止时间。这可以是一个固定的时间段，也可以约定为“自本协议生效之日起至本次融资事项完成（或确定无法完成）之日止”。考虑到融资的不确定性，协议中通常还会约定，如果在约定期限内融资未成功，双方是否有权协商延长服务期限，以及如何延长。“排他性”是另一个需要慎重考虑的问题。甲方是否授予乙方在特定时期内、特定融资类型或特定区域内的独家顾问权？排他性条款对乙方而言，意味着投入资源的保障；对甲方而言，则可能限制了其自主寻求其他融资途径的灵活性。若约定排他性，需明确排他的范围、期限以及可能的例外情形。若为非排他性，则甲方有权同时聘请其他顾问或自行进行融资活动。四、顾问费及支付方式：合作的核心对价顾问费是协议的核心经济条款，直接关系到双方的利益。融资财务顾问的收费模式多样，常见的包括：*固定服务费：双方约定一个固定的服务金额，通常分阶段支付（如协议签署后支付一部分，融资成功后支付剩余部分）。*成功费：这是最常见的模式之一，即只有在融资成功（达到约定条件）后，甲方才需向乙方支付一定比例的融资额作为报酬。成功费的比例通常会根据融资难度、融资金额等因素协商确定。*固定服务费+成功费：结合上述两种模式，无论融资是否成功，甲方均需支付一定的固定服务费（通常称为“retainerfee”或“前期服务费”）作为乙方开展工作的基础补偿，融资成功后再支付相应的成功费。*差旅费及其他实报实销费用：协议中还需明确，乙方为提供服务而发生的合理差旅费、通讯费等是否由甲方承担，以及如何报销。支付方式条款应明确各项费用的支付条件、支付时间节点、支付账户信息等。例如，成功费的支付条件是“资金到账”还是“投资协议签署”？这些细节都需要清晰界定，以避免后续争议。五、双方的权利与义务：合作的基本准则权利与义务条款是平衡双方关系、确保合作顺利进行的基础。甲方的主要权利：*有权获得乙方按协议约定提供的专业顾问服务。*有权对乙方的服务过程进行合理监督和询问。*在乙方未能履行约定义务时，有权依据协议追究其责任。甲方的主要义务：*按照协议约定及时足额支付顾问费用。*向乙方提供开展服务所必需的真实、准确、完整的信息和资料，并对所提供信息的真实性负责。*积极配合乙方的工作，指定专门联系人，及时回应乙方的合理要求。*遵守协议中的保密义务等。乙方的主要权利：*有权按照协议约定收取顾问费用。*有权要求甲方提供必要的配合与信息支持。乙方的主要义务：*按照协议约定的服务范围和标准，勤勉尽责地提供专业服务。*遵守行业公认的专业准则和职业道德，诚实守信，维护甲方合法权益。*对在服务过程中知悉的甲方商业秘密和敏感信息承担保密义务。*定期向甲方书面或口头汇报融资进展情况。六、保密条款：商业秘密的守护者融资过程中，甲方会向乙方披露大量非公开的商业秘密、财务数据、战略规划等敏感信息。保密条款因此成为融资财务顾问协议中不可或缺的重要组成部分。保密条款应明确：*保密信息的范围：不仅包括甲方主动提供的信息，也包括乙方在服务过程中知悉的甲方信息。*保密义务的主体：通常不仅限于乙方本身，还包括其员工、顾问、关联方等。*保密义务的期限：通常会约定在协议有效期内及协议终止后若干年内持续有效。*保密义务的例外：如法律法规要求披露、为履行协议之目的向必要的第三方披露（需确保该第三方同样承担保密义务）、信息已通过其他合法途径公开等。*违反保密义务的责任：通常会约定较为严厉的违约责任。七、违约责任：约束与救济的保障违约责任条款旨在明确当一方违反协议约定时，另一方有权采取的救济措施及违约方应承担的责任。这是保障协议履行的“牙齿”。常见的违约情形及责任可能包括：*甲方未按时支付顾问费：乙方有权要求甲方支付逾期付款违约金（通常按逾期金额的一定比例计算），并可暂停或终止服务。*乙方未能勤勉尽责地履行服务义务，或违反保密义务、陈述保证等：甲方有权要求乙方承担赔偿责任，赔偿因此给甲方造成的直接损失（具体赔偿范围和上限需明确），情节严重的，甲方有权解除协议并不支付或少支付顾问费。*任何一方单方无故解除协议：应承担相应的违约责任。八、知识产权：成果的归属与使用在服务过程中，乙方可能会为甲方创作一些成果，如融资方案、商业计划书（基于甲方提供的信息）、分析报告等。知识产权条款需要明确这些成果的知识产权归属。通常情况下，这些专为甲方定制的成果，其知识产权（或至少是使用权）应归甲方所有，乙方仅可在遵守保密义务的前提下，将其作为自身业绩案例（隐去甲方敏感信息后）用于宣传。九、争议解决：化解分歧的路径合作过程中难免发生争议，争议解决条款为双方提供了预设的解决路径。常见的争议解决方式包括：*友好协商：发生争议时，双方应首先通过友好协商解决。*调解：协商不成的，可寻求第三方调解。*仲裁或诉讼：若协商或调解不成，应明确是通过仲裁还是诉讼解决。如选择仲裁，需明确仲裁机构、仲裁地点、仲裁规则；如选择诉讼，需明确管辖法院。十、协议的生效、变更与终止协议的生效条件：通常为双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。协议的变更：任何对协议内容的修改、补充，均需双方签署书面文件方能生效。协议的终止情形：除了服务期限届满或融资事项完成外，还可能包括：双方协商一致终止、一方严重违约导致守约方解除协议、一方进入破产清算程序等法定或约定情形。协议终止后，某些条款（如保密义务、违约责任、争议解决等）仍应继续有效。十一、其他约定：拾遗补缺*完整协议：通常会约定本协议构成双方就协议事项达成的完整理解，取代先前所有口头或书面的约定。*通知与送达：约定双方之间各类通知、文件的有效送达方式、地址等。*可分割性：若协议中某一条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。*弃权：一方未能或延迟行使其在本协议项下的任何权利、权力或特权，不应视为对该等权利、权力或特权的放弃。签署融资财务顾问协议的注意事项1.审慎选择顾问：在签署协议前，对顾问的专业能力、过往业绩、行业口碑、资源网络进行充分的尽职调查。2.明确服务边界：务必在协议中清晰、具体地界定服务范围，避免后续因“理解不同”而产生纠纷。对于不包含的服务，也可明确列出。3.细化收费条款：顾问费的计算方式、支付条件、支付节点必须清晰、无歧义。对于“融资成功”的定义要非常明确。4.重视保密与违约条款：确保保密义务的范围足够广、期限足够长，违约责任的约定具有可操作性和威慑力。5.明确责任划分：融资成功与否受多种因素影响，协议中不宜约定“保证融资成功”之类的条款，而应强调乙方的“勤勉尽责义务”。6.寻求专业法律意见：融资财务顾问协议专业性较强，建议聘请专业律师参与协议的审阅和谈判，以最大限度维护自