安全技术措施审批制度

安全技术措施审批制度第一章总则1.1目的为规范公司范围内一切安全技术措施的提出、论证、审批、实施、监督与后评估流程，防止因技术措施缺失或缺陷导致人身伤害、财产损失、环境破坏及法律责任，特制定本制度。1.2适用范围适用于公司总部、各分（子）公司、项目部、运维中心、研发中心、试验基地等所有生产经营场所，以及为公司提供设计、施工、调试、运维、检测、评价服务的承包商、供应商、监理单位。1.3法规依据《安全生产法》第36条、第38条《建设工程安全生产管理条例》第26条《生产经营单位安全培训规定》《危险化学品建设项目安全监督管理办法》《GB550362022消防设施通用规范》《GB308712022危险化学品企业特殊作业安全规范》《ISO45001:2018职业健康安全管理体系》公司《安全生产责任制》《变更管理制度》《事故隐患排查治理制度》1.4术语定义安全技术措施：指为消除、隔离、减弱事故风险而采取的工程、技术、管理、应急手段及其组合，包括但不限于工艺联锁、泄压装置、火灾报警、气体检测、机械防护、能量隔离、自动化控制、应急切断、DCS/SIS配置、防爆电气、防腐蚀、防静电、防雷、防汛、防台、防尘、防毒、防辐射、安全标志、安全色、安全护栏、安全照明、安全通信、应急避难、个体防护、消防系统、视频监控、无人机巡检、数字孪生、AI预警等。审批：指按照风险等级、技术复杂度、投资额度、影响范围，由具备法定或公司授权资格的人员或机构，在规定的时限内，以书面或电子流程形式进行的技术合规性、安全性、经济性、可实施性、可维护性、可检验性、可应急性审查并作出批准、退回、补充、否决的决定。第二章组织与职责2.1安全生产委员会（以下简称“安委会”）公司安委会是安全技术措施审批的最高决策机构，主任由总经理担任，副主任由分管安全副总经理担任，成员包括生产、设备、技术、工程、消防、电气、仪表、信息、人力、法务、财务、采购、审计、工会等部门负责人。安委会每季度召开一次专题会议，对重大安全技术措施进行终审。2.2安全技术部（以下简称“安技部”）安技部是审批工作的归口管理部门，负责制度解释、流程维护、系统权限配置、专家库管理、培训考核、档案管理、统计分析、持续改进。2.3项目/装置/车间/部门负责提出安全技术措施需求，编制方案，提供数据，配合论证，按批复实施，组织验收，建立台账，开展后评估。2.4专家库由公司级、外部行业协会、科研院校、设计单位、第三方检测机构、保险公司、应急管理部门专家组成，按工艺、设备、电气、仪表、消防、职业卫生、环保、软件、信息安全、法律、财务等专业分类，专家库成员须签署保密与廉洁协议，每三年考核一次，动态调整。2.5法务与合规部负责审查安全技术措施是否符合国家强制性标准、地方法规、行业规范、客户合同、保险条款、ESG披露要求，出具法律意见书。2.6财务部负责审查预算合理性、资金来源、税务合规、资本化与费用化划分、折旧政策、保险理赔路径。2.7审计部对审批流程、专家论证、合同签订、付款、变更、验收、后评估进行全过程审计，每年至少抽查10%项目。第三章风险分级与审批权限3.1风险分级矩阵采用L×C法（事故发生可能性L×后果严重性C），划分为Ⅰ级（重大风险）、Ⅱ级（较大风险）、Ⅲ级（一般风险）、Ⅳ级（低风险）。3.2审批权限表Ⅰ级：安委会主任终审，需外部专家不少于5人，论证时间不少于5个工作日，批复前必须完成HAZOP+LOPA+SIL验算+QRA模型验证。Ⅱ级：安技部负责人终审，需外部专家不少于3人，论证时间不少于3个工作日，批复前必须完成HAZOP或Whatif分析。Ⅲ级：项目/装置负责人终审，安技部备案，需内部专家不少于2人，论证时间不少于2个工作日。Ⅳ级：车间/班组负责人终审，安技部抽查，需内部专家不少于1人，论证时间不少于1个工作日。3.3投资额度与审批联动单项投资≥1000万元，自动升级为Ⅰ级；100万元≤单项投资＜1000万元，自动升级为Ⅱ级；10万元≤单项投资＜100万元，按风险矩阵定级；单项投资＜10万元且风险为Ⅳ级，可走简易流程。第四章审批流程4.1流程总图需求提出→资料准备→内部初审→专家论证→修改完善→风险评估→合规审查→预算审查→终审批复→实施→验收→后评估→归档。4.2需求提出4.2.1触发条件新建、改建、扩建项目；法规标准更新；事故/事件/隐患；变更管理；客户审核；保险要求；政府督查；员工合理化建议；年度安全费用计划；董事会、股东、集团、上市公司ESG评级需求。4.2.2提出形式填写《安全技术措施需求表》，包含背景、现状、风险描述、拟采取措施、预期效果、初步预算、时间要求、责任人员。4.3资料准备4.3.1技术资料工艺流程图（P&ID）、设备布置图、设备数据表、物料平衡、能量平衡、MSDS、反应安全风险评估报告（RSR）、粉尘爆炸性测试报告、气体组分、温压曲线、腐蚀速率、设备强度计算书、泄压计算书、SIL验算书、防雷类别计算书、防火间距计算书、建筑耐火等级、消防水量计算书、应急疏散模拟报告、环境影响评价批复、职业卫生预评价批复、HAZOP报告、LOPA报告、QRA报告、以往事故调查报告。4.3.2管理资料法律法规清单、标准清单、客户合同条款、保险条款、环评批复、安评批复、能评批复、土地使用权证、规划许可证、施工许可证、特种设备备案、消防设计备案、特种设备检验报告、计量器具校准证书、人员资质证书、培训记录、应急演练记录、变更记录、维修记录、备品备件清单、供应商资质、承包商资质、监理资质、检测资质。4.3.3财务资料投资估算表、资金来源说明、折旧年限、税务影响、保险理赔路径、资本化与费用化划分、付款节点、履约保证金、质量保证金、违约金条款。4.4内部初审由项目/装置/车间负责人组织工艺、设备、电气、仪表、消防、环保、职业卫生、操作、维修、应急、信息、安全等专业人员进行初审，形成《初审意见表》，列出问题清单，限期整改。4.5专家论证4.5.1专家选取从专家库随机抽取，Ⅰ级项目外部专家比例≥60%，Ⅱ级≥40%，Ⅲ级≥20%，Ⅳ级可全部内部。专家与项目无利益关联，签署《廉洁与保密承诺书》。4.5.2论证形式现场踏勘+会议评审+线上答疑；会议须提前3日发出议程、资料包、风险矩阵、初步计算书；会议全程录像，保存不少于5年；专家出具个人意见并签字，形成《专家论证报告》，明确结论：通过、原则通过需修改、不通过。4.5.3论证重点工艺本质安全、设备完整性、泄压与排放、防火防爆、电气防爆、仪表联锁、SIL等级、气体检测报警、消防水量、应急切断、人员疏散、个体防护、维护可达性、检验测试、在线监测、数据安全、网络安全、供应链安全、法律法规符合性、经济性、可实施性、可维护性、可应急性、可淘汰性、可溯源性。4.6修改完善项目团队根据专家意见逐条回复，填写《专家意见回复表》，附修改说明、计算书、图纸、数据，经专家签字确认后方可进入下一环节。4.7风险评估采用公司《风险评估导则》规定的方法，对修改后的方案重新计算风险等级，若风险等级降低，则按新等级走审批；若升高，则重新组织专家论证。4.8合规审查法务与合规部在2个工作日内完成法律法规、标准、合同、保险、ESG披露符合性审查，出具《合规审查意见书》，如有不合规项，退回修改。4.9预算审查财务部在2个工作日内完成预算审查，出具《预算审查意见书》，如有超支，需补充资金来源说明或调整方案。4.10终审批复4.10.1批复形式采用公司OA系统《安全技术措施审批单》，包含项目名称、措施内容、风险等级、专家名单、论证结论、合规意见、预算意见、批复意见、实施期限、验收标准、后评估要求、批复人电子签名、批复日期。4.10.2批复时限Ⅰ级：自资料齐全之日起15个工作日；Ⅱ级：10个工作日；Ⅲ级：5个工作日；Ⅳ级：3个工作日。4.10.3批复效力批复文件是项目立项、设计、采购、施工、验收、付款、审计、保险理赔的唯一依据，未经批复或超越权限批复的，财务不得付款，审计视为重大缺陷，安委会对责任人进行问责。第五章实施管理5.1设计阶段5.1.1设计单位须具备相应资质，项目负责人须为注册安全工程师或注册化工工程师，设计文件须加盖安全专用章。5.1.2设计文件须包含安全专篇，专篇须引用批复文件编号，逐条对应措施，不得随意删减。5.1.3设计变更须走《变更管理制度》，凡涉及安全功能削减、预算增加≥10%、工期延长≥5天、风险等级升高，须重新走审批流程。5.2采购阶段5.2.1关键设备、材料、软件、服务须采用公司《合格供应商名录》，未在名录内的须进行安全资质预审。5.2.2招标文件须包含技术规格书、安全要求、检验测试标准、验收准则、违约处罚、SIL认证、防爆认证、消防认证、网络安全认证、质保期、备件供应、培训服务。5.2.3评标小组须包含安全专家，安全评分权重≥20%。5.3施工阶段5.3.1施工前须完成安全技术交底，交底记录签字存档。5.3.2施工现场须设置安全围栏、警示标志、气体检测、视频监控、应急物资。5.3.3特殊作业（动火、受限空间、高处、吊装、临时用电、盲板抽堵、射线、爆破、断路、动土、防腐）须办理作业许可证，监护人全程在场。5.3.4施工过程实行“日清周进”，每日填写《安全施工日志》，每周由监理、业主、承包商三方联合检查，发现问题立即停工整改。5.4调试与验收5.4.1调试方案须包含安全功能测试清单，如联锁动作、泄压阀起跳、消防泵自启动、气体检测报警、应急切断阀关闭时间、SIL验证、防雷接地电阻、防爆电气间隙、静电跨接、漏电保护、照明照度、广播声级、疏散指示灯备用电源。5.4.2调试前须完成“三查四定”：查设计漏项、查施工质量、查隐患；定任务、定人员、定措施、定时间。5.4.3验收分为预验收和竣工验收，预验收由项目部组织，竣工验收由安技部组织，验收组不少于7人，其中外部专家不少于30%。5.4.4验收结论分为：通过、限期整改后通过、不通过。限期整改不得超过10个工作日，整改后仍不合格，视为违约，按合同处罚。第六章监督与检查6.1公司级检查安技部每月组织一次专项检查，采用“四不两直”方式，检查内容：批复文件执行率、设计文件符合率、施工质量、变更管理、验收质量、台账完整性、人员培训、应急演练、后评估报告。6.2部门级检查项目/装置/车间每周自查，填写《自查表》，发现问题录入隐患系统，实行闭环管理。6.3第三方检查每年聘请具有甲级资质的第三方安全评价机构，对Ⅰ级、Ⅱ级项目进行专项评价，评价报告向社会公开，接受群众监督。6.4政府检查对政府监管部门提出的整改指令，由安技部统一接收，24小时内分解到责任部门，72小时内反馈整改计划，按期完成并书面报告。第七章后评估与持续改进7.1后评估时机竣工验收后6个月、12个月、24个月各进行一次；发生较大事故或重大险情时立即进行；设备大修、工艺变更、原料变更、产品变更、产能调整、法规更新时重新评估。7.2后评估内容措施有效性、故障率、误动作率、维护成本、培训效果、应急演练效果、员工满意度、法规符合性、技术先进性、替代技术、经济收益、保险理赔、ESG评级影响。7.3后评估方法采用KPI+ROI+FTA+ETA+Bowtie+Costbenefit分析，形成《后评估报告》，提交安委会审议，决定是否升级、改造、淘汰、替换、扩容、缩减、停用。7.4持续改进建立“安全技术措施全生命周期数据库”，实现设计、采购、施工、验收、运行、维护、检修、改造、报废全过程数据可追溯，利用大数据分析，建立预测性维护模型，提前发现缺陷，降低故障率。第八章培训与考核8.1培训对象公司领导、中层干部、专业技术人员、操作人员、维修人员、承包商、供应商、监理、检测人员。8.2培训内容本制度、风险分级、审批流程、法律法规、标准规范、HAZOP、LOPA、SIL、QRA、Bowtie、PSSR、变更管理、作业许可、应急演练、案例分享。8.3培训形式线上直播+线下集中+VR模拟+沙盘推演+现场实操+专家答疑+考试取证。8.4考核与奖惩培训考试合格率≥90%，不合格者补考，仍不合格调岗或辞退；对提出优秀安全技术措施并被采纳的员工，给予500050000元奖励，并通报表扬；对未经审批擅自施工、擅自变更、擅自停用、擅自拆除、擅自屏蔽安全设施的责任人，给予警告直至解除劳动合同，并依法追究法律责任。第九章应急预案9.1预案体系公司级综合应急预案、专项应急预案（火灾、爆炸、泄漏、中毒、窒息、触电、高处坠落、机械伤害、特种设备、网络安全、公共卫生、自然灾害）、现场处置方案、岗位应急处置卡。9.2应急物资按照《GB300772023危险化学品单位应急救援物资配备要求》配置，建立电子台账，每月检查，每季度演练，每年评估。9.3应急演练Ⅰ级项目竣工前必须完