证券公司投资顾问业务绩效考评表_第1页
证券公司投资顾问业务绩效考评表_第2页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

证券公司投资顾问业务绩效考评表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分客户资产管理规模新增客户资产规模40%500万元按实际新增客户资产规模计算，每100万元加1分，最高10分。客户资产规模增长率20%按客户资产年增长率计算，每5%加1分，最高10分。客户留存率85%按客户年留存率计算，每5%加1分，最高10分。客户数量增长率15%按客户年增长率计算，每3%加1分，最高10分。高净值客户占比30%按高净值客户占比计算，每10%加1分，最高10分。投资业绩表现客户投资组合年化收益率30%15%按客户投资组合年化收益率计算，每2%加1分，最高10分。同类产品平均收益对比Top20%按与同类产品平均收益对比排名计算，排名前20%得满分，每下降5%扣1分，最低0分。风险调整后收益（SharpeRatio）1.5按SharpeRatio计算，每0.2加1分，最高10分。最大回撤率10%按最大回撤率计算，回撤率低于5%得满分，每增加1%扣1分，最低0分。业绩稳定性连续6个月正收益按月度收益稳定性计算，连续6个月正收益得满分，每中断1个月扣1分，最低0分。合规与客户满意度合规事件发生次数20%0次无合规事件得满分，发生1次扣3分，发生2次扣6分，最低0分。客户满意度评分4.5分（满分5分）按客户满意度调查评分计算，每0.1分加1分，最高10分。客户投诉处理率95%按客户投诉处理率计算，每5%加1分，最高10分。服务响应及时率90%按服务响应及时率计算，每5%加1分，最高10分。客户推荐率25%按客户推荐率计算，每5%加1分，最高10分。业务拓展与专业能力销售业绩贡献10%100万元按销售业绩贡献计算，每20万元加1分，最高10分。专业知识考核通过率95%按专业知识考核通过率计算，每5%加1分，最高10分。培训参与度100%按培训参与度计算，100%得满分，每低5%扣1分，最低0分。新产品/服务学习掌握率90%按新产品/服务学习掌握率计算，每5%加1分，最高10分。客户关系维护频率每月至少2次按客户关系维护频率计算，每月至少2次得满分，每少1次扣1分，最低0分。本考核表旨在全面评估证券公司投资顾问的业务绩效，包含客户资产管理规模、投资业绩表现、合规与客户满意度、业务拓展与专业能力四个维度。请根据各指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分，最终绩效得分=各维度得分*权重之和。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

人人文库> 全部分类> 办公材料 > 办公文档

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论