(2025年)证券从业考试题库附参考答案

(2025年)证券从业考试题库附参考答案一、单项选择题（每题1分，共20题）1.下列关于金融市场功能的表述中，最核心的功能是（）。A.风险管理功能B.价格发现功能C.资金融通功能D.宏观调控传导功能答案：C2.根据《证券法》规定，公开发行公司债券累计债券余额不得超过公司净资产的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C3.关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是（）。A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、独立托管答案：无（本题无错误选项，若需设置错误选项可调整为“D.高风险、高收益”）4.北交所上市公司的定位是（）。A.服务创新型中小企业B.支持大型蓝筹企业C.聚焦成熟行业龙头D.承接红筹企业回归答案：A5.注册制下证券发行审核的核心是（）。A.实质性盈利判断B.信息披露的真实性、准确性、完整性C.行业发展前景评估D.控股股东背景核查答案：B6.下列不属于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性答案：C7.根据《证券从业人员管理办法》，取得证券从业资格的人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。A.所在证券公司B.中国证监会C.证券交易所D.地方证监局答案：A8.关于可转换公司债券，下列说法错误的是（）。A.可转换债券兼具债权和股权双重属性B.转换价格通常高于发行时的股票市价C.转换期限一般短于债券期限D.持有人可选择持有至到期获取本息或转换为股票答案：C（转换期限通常等于或短于债券期限）9.下列属于场内市场的是（）。A.全国中小企业股份转让系统（新三板）B.区域性股权交易市场C.柜台市场D.私募股权融资平台答案：A10.证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A.3%B.5%C.10%D.15%答案：B11.下列不属于证券市场欺诈行为的是（）。A.内幕交易B.虚假陈述C.操纵市场D.合规的程序化交易答案：D12.开放式基金的申购赎回价格以（）为基础计算。A.基金份额净值B.市场供求关系C.基金资产总值D.基金累计收益答案：A13.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C14.下列关于优先股的表述，错误的是（）。A.优先股股东一般无表决权B.优先股股息固定C.优先股清偿顺序在普通股之后D.优先股可分为累积优先股和非累积优先股答案：C（优先股清偿顺序在普通股之前）15.证券登记结算公司的职能不包括（）。A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券交易所上市证券交易的清算交验D.制定证券交易规则答案：D（制定交易规则是交易所职能）16.下列属于货币市场工具的是（）。A.股票B.中长期国债C.商业票据D.公司债券答案：C17.证券公司代销金融产品时，应当遵循的原则不包括（）。A.勤勉尽责B.适当性原则C.利益最大化D.客户利益优先答案：C18.关于融资融券业务，下列说法错误的是（）。A.标的证券需满足流动性和波动性要求B.投资者需向证券公司提交担保物C.融资是投资者借入资金买入证券D.融券是投资者借入证券卖出，需以资金担保答案：D（融券需提交担保物，不一定是资金）19.下列不属于证券投资基金当事人的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构答案：D20.根据《证券法》，证券交易内幕信息的知情人不包括（）。A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司5%以上股份的股东C.证券监督管理机构工作人员D.普通投资者答案：D二、组合型选择题（每题1分，共10题）21.多层次资本市场体系包括（）。①主板市场②科创板③创业板④北交所⑤区域性股权市场A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤答案：D22.证券公司的主要业务包括（）。①证券经纪②证券承销与保荐③证券自营④证券资产管理A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D23.下列属于证券市场禁入措施的是（）。①不得继续在原机构从事证券业务②不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员③不得在其他任何机构中从事证券业务④禁止从事证券业务的期限为3-5年A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D24.影响股票价格的宏观经济因素包括（）。①经济增长②利率水平③通货膨胀④公司经营状况A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④答案：A（④为微观因素）25.基金份额持有人的权利包括（）。①分享基金财产收益②参与分配清算后的剩余基金财产③依法转让或申请赎回其持有的基金份额④对基金管理人、托管人损害其合法权益的行为提起诉讼A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D26.下列属于内幕信息的是（）。①公司分配股利或增资的计划②公司股权结构的重大变化③公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%④公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D27.债券按发行主体分类可分为（）。①政府债券②金融债券③公司债券④国际债券A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④答案：A（国际债券按发行地分类）28.证券公司合规管理的基本原则包括（）。①独立性原则②全面性原则③预防性原则④一致性原则A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D29.下列属于金融衍生工具的是（）。①远期合约②期货合约③期权合约④互换合约A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D30.证券投资咨询机构及其从业人员禁止的行为包括（）。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票④利用传播媒介误导投资者A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D三、判断题（每题1分，共10题）31.金融市场的交易对象是货币资金，而不是有形商品。（）答案：√32.公开发行证券必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经中国证监会注册。（）答案：√33.证券从业人员可以私下接受客户委托买卖证券。（）答案：×（禁止私下接受委托）34.封闭式基金的份额在存续期内固定不变，可在证券交易所上市交易。（）答案：√35.操纵市场行为是指利用资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量。（）答案：√36.证券公司净资本是根据证券公司资产流动性情况对净资产进行调整后的资产价值。（）答案：√37.可