化工公司中试生产管控办法

化工公司中试生产管控办法化工公司中试生产管控办法

第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1本办法依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《危险化学品安全管理条例》《全球化学品统一分类和标签制度》（GHS）等国家法律法规、《危险化学品企业安全生产标准化建设通则》（AQ/T3052-2015）等行业标准、《联合国关于危险货物运输的建议书规则和手册》（UNOrangeBook）等国际公约，结合公司《安全生产管理手册》《内部控制基本规范》等内部制度，为规范中试生产活动，防控安全环保风险，提升运营效率，实现价值创造，特制定本办法。

1.1.2当前企业中试生产管理存在的主要痛点包括：流程衔接不畅、风险识别不足、责任界定模糊、数据追溯困难、跨部门协同效率低下等。本办法旨在通过构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，实现中试生产活动的标准化、规范化、智能化管理，确保安全、高效、合规运行。

1.2适用范围与对象

1.2.1本办法适用于公司所有化工产品中试生产活动，包括但不限于新产品的工艺验证、扩试生产、技术改造等。

1.2.2适用对象包括但不限于：技术研发部、生产运行部、安全环保部、设备管理部、质量管理部、采购部、仓储部、财务部等相关部门及岗位，以及所有参与中试生产活动的正式员工、外包单位人员及合作单位人员。

1.2.3例外适用场景包括：紧急抢修、自然灾害等不可抗力因素导致的中试生产活动，需经总经理办公会审批后执行，并报上级主管部门备案。

1.2.4审批权限根据业务类型、金额、风险等级及岗位层级进行差异化配置，具体见第五章权限与审批管理。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则：严格遵守国家法律法规、行业标准、国际公约及公司内部制度，确保中试生产活动合法合规。

1.3.2权责对等原则：明确各部门、各岗位的职责权限，做到权责清晰、分工明确、责任到人。

1.3.3风险导向原则：以风险防控为核心，加强对高风险环节的管理，实施差异化管控措施。

1.3.4效率优先原则：在确保安全环保的前提下，优化流程、简化手续、提高效率，提升中试生产效益。

1.3.5持续改进原则：定期评估中试生产管理效果，及时发现问题并持续改进，不断提升管理水平。

1.3.6平等自愿、公平诚信原则：在合同管理中，坚持平等自愿、公平诚信原则，确保各方合法权益。

1.4制度地位与衔接

1.4.1本办法为公司专项管理制度，处于内部控制制度体系的第二层级，与《安全生产管理手册》《内部控制基本规范》《财务管理规定》等关联制度构成有机整体。

1.4.2与关联制度的衔接关系：本办法与《安全生产管理手册》在安全环保管理方面相互补充，与《内部控制基本规范》在风险防控、流程管理方面协同实施，与《财务管理规定》在成本控制、预算管理方面密切配合。

1.4.3制度冲突处理规则：如本办法与其他制度存在冲突，以本办法为准；如本办法未作规定，按其他相关制度执行。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

2.1.1公司中试生产管理实行董事会领导、总经理负责、部门协同、专业监督的管理体制。

2.1.2董事会对中试生产管理的总体方向和重大事项进行决策，董事会下设风险管理委员会，负责中试生产重大风险防控的监督指导。

2.1.3总经理办公会负责中试生产管理的日常协调和重大事项的审批，总经理是中试生产管理的第一责任人。

2.1.4各相关部门按照职责分工，协同推进中试生产管理工作，形成横向到边、纵向到底的管理体系。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会：审议公司中试生产发展战略、重大投资计划、重大风险防控措施等。

2.2.2董事会：审批中试生产年度计划、重大技术改造方案、重大安全环保事故应急预案等。

2.2.3总经理办公会：审批中试生产月度计划、专项技术方案、一般安全环保事故处理方案、部门间协调事项等。

2.2.4风险管理委员会：定期评估中试生产风险，审批重大风险防控措施，监督风险防控措施的落实情况。

2.3执行机构与职责

2.3.1技术研发部：负责中试生产的技术方案制定、工艺参数优化、技术问题解决等，是中试生产的技术责任部门。

2.3.2生产运行部：负责中试生产的计划调度、设备运行、生产组织、现场管理等，是中试生产的生产责任部门。

2.3.3安全环保部：负责中试生产的安全环保管理、风险识别、隐患排查、应急演练等，是中试生产的安全环保责任部门。

2.3.4设备管理部：负责中试生产设备的采购、安装、调试、维护、检修等，是中试生产设备管理的责任部门。

2.3.5质量管理部：负责中试生产的产品质量检验、质量标准制定、质量问题分析等，是中试生产质量管理的责任部门。

2.3.6采购部：负责中试生产所需物资的采购、供应商管理、合同管理等，是中试生产物资采购的责任部门。

2.3.7仓储部：负责中试生产所需物资的仓储、保管、发放等，是中试生产物资仓储管理的责任部门。

2.3.8财务部：负责中试生产的成本核算、预算管理、资金支付等，是中试生产财务管理的责任部门。

2.3.9各部门负责人是本部门中试生产管理工作的第一责任人，对本部门中试生产管理工作的全面负责。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部：负责中试生产内部控制制度的健全性、有效性评价，监督中试生产流程的合规性，参与中试生产重大风险识别和防控措施制定。

2.4.2审计部：负责对中试生产的经济效益、合规性、安全性进行独立审计，对审计发现的问题提出整改建议，并跟踪整改落实情况。

2.4.3合规部：负责中试生产法律法规、行业标准的合规性审查，参与中试生产合同管理、知识产权保护等工作。

2.4.4各监督部门负责人是本部门中试生产监督工作的第一责任人，对本部门中试生产监督工作的全面负责。

2.5协调与联动机制

2.5.1建立中试生产管理联席会议制度，由总经理办公会牵头，相关部门负责人参加，定期召开会议，协调解决中试生产管理中的重大问题。

2.5.2建立信息共享机制，各部门应及时向相关部门通报中试生产相关信息，确保信息畅通、共享。

2.5.3建立争议解决机制，各部门之间在中试生产管理中发生争议，应协商解决；协商不成的，报总经理办公会裁决。

2.5.4建立跨部门协调机制，涉及多个部门的中试生产事项，由主责部门牵头，相关部门配合，共同推进。

2.5.5涉外中试生产业务，应充分考虑属地法律法规和文化差异，制定差异化管理方案，并加强与当地政府、企业的沟通协调。

第三章中试生产专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1管理目标：确保中试生产安全、环保、高效、合规运行，实现技术突破和经济效益提升。

3.1.2核心指标：

-中试生产安全事故发生率为零

-中试生产环保事件发生率为零

-中试生产产品合格率达到98%以上

-中试生产合同履约率达到99%以上

-中试生产计划完成率达到95%以上

-中试生产成本控制在预算范围内

-中试生产技术创新成果转化率达到80%以上

3.1.3统计与核算口径：各核心指标的具体统计和核算口径由各部门根据公司财务会计制度和管理会计制度另行制定。

3.2专业标准与规范

3.2.1技术标准：中试生产应遵循国家、行业、国际相关技术标准，包括但不限于《化工企业工艺安全卫生设计规范》（HG/T20571）、《化工企业安全卫生设计导则》（HG/T20663）、《全球化学品统一分类和标签制度》（GHS）等。

3.2.2质量标准：中试生产应遵循公司产品质量标准，并符合国家、行业相关质量标准，产品质量应满足设计要求和技术指标。

3.2.3安全标准：中试生产应遵循国家、行业、国际相关安全标准，包括但不限于《危险化学品安全管理条例》、《危险化学品企业安全生产标准化建设通则》（AQ/T3052-2015）、《联合国关于危险货物运输的建议书规则和手册》（UNOrangeBook）等。

3.2.4环保标准：中试生产应遵循国家、行业、国际相关环保标准，包括但不限于《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》等。

3.2.5风险控制点及防控措施：

|风险控制点|风险等级|防控措施|

|---|---|---|

|工艺参数异常|高|建立工艺参数监控体系，实时监控关键工艺参数，设置预警值和报警值，发现异常及时处理；建立工艺参数变更管理程序，对工艺参数变更进行严格审批和控制。|

|设备故障|中|建立设备维护保养制度，定期对设备进行维护保养，及时发现和消除设备隐患；建立设备故障应急预案，对设备故障进行快速响应和处理。|

|物料泄漏|高|建立物料储存、使用、转运管理制度，规范物料操作规程，防止物料泄漏；建立物料泄漏应急预案，对物料泄漏进行快速响应和处理。|

|火灾爆炸|高|建立消防安全管理制度，定期进行消防安全检查和演练，确保消防设施完好有效；建立火灾爆炸应急预案，对火灾爆炸进行快速响应和处理。|

|环保超标|中|建立环保设施运行管理制度，定期对环保设施进行维护保养，确保环保设施正常运行；建立环保指标监控体系，实时监控环保指标，发现超标及时处理。|

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法：

-PDCA循环管理：将PDCA循环管理方法应用于中试生产全过程，持续改进中试生产管理水平。

-风险矩阵法：运用风险矩阵法对中试生产风险进行评估，实施差异化管控措施。

-全生命周期管理：对中试生产设备、物料、产品等实施全生命周期管理，实现全过程控制。

3.3.2管理工具：

-ERP系统：利用ERP系统进行中试生产计划管理、成本管理、库存管理等。

-OA系统：利用OA系统进行中试生产信息管理、流程审批、文档管理等。

-CRM系统：利用CRM系统进行中试生产客户关系管理、市场信息管理等。

-智能化控制系统：利用智能化控制系统对中试生产过程进行实时监控和自动控制，提高中试生产效率和安全性。

3.3.3应用场景及操作要求：

-ERP系统：应用于中试生产计划管理、成本管理、库存管理、采购管理、销售管理等环节，实现信息共享和业务协同。

-OA系统：应用于中试生产信息管理、流程审批、文档管理、会议管理、邮件管理等方面，提高办公效率和管理水平。

-CRM系统：应用于中试生产客户关系管理、市场信息管理、销售线索管理等方面，提升客户满意度和市场竞争力。

-智能化控制系统：应用于中试生产关键工艺参数监控、设备状态监控、安全环保监控等方面，实现实时监控和自动控制，提高中试生产效率和安全性。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

4.1.1中试生产主流程包括：项目立项-工艺设计-设备采购-安装调试-物料准备-试生产-工艺优化-正式生产等环节。

4.1.2项目立项：技术研发部提出项目立项申请，经生产运行部、安全环保部、设备管理部、质量管理部、财务部等部门会审，报总经理办公会审批。

4.1.3工艺设计：技术研发部负责工艺设计，生产运行部、安全环保部、设备管理部、质量管理部等部门参与评审，确保工艺设计的合理性和安全性。

4.1.4设备采购：设备管理部负责设备采购，采购部负责供应商管理，仓储部负责设备验收和保管。

4.1.5安装调试：设备管理部负责设备安装调试，生产运行部配合，确保设备安装调试质量。

4.1.6物料准备：采购部负责物料采购，仓储部负责物料验收和保管，质量管理部负责物料检验。

4.1.7试生产：生产运行部组织试生产，技术研发部、安全环保部、设备管理部、质量管理部等部门参与监督，发现并解决试生产中出现的问题。

4.1.8工艺优化：技术研发部根据试生产结果，对工艺进行优化，生产运行部组织实施。

4.1.9正式生产：工艺优化完成后，中试生产转入正式生产阶段，生产运行部负责生产组织，技术研发部、安全环保部、设备管理部、质量管理部等部门提供技术支持和保障。

4.1.10各环节责任主体及操作标准及时限：

|环节|责任主体|操作标准|时限|

|---|---|---|---|

|项目立项|技术研发部、生产运行部、安全环保部、设备管理部、质量管理部、财务部|完成项目立项申请，经各部门会审，报总经理办公会审批|30个工作日|

|工艺设计|技术研发部、生产运行部、安全环保部、设备管理部、质量管理部|完成工艺设计，经各部门评审，报总经理审批|60个工作日|

|设备采购|设备管理部、采购部、仓储部|完成设备采购，经验收合格，报财务部付款|90个工作日|

|安装调试|设备管理部、生产运行部|完成设备安装调试，经验收合格|60个工作日|

|物料准备|采购部、仓储部、质量管理部|完成物料采购，经验收合格，报生产运行部使用|45个工作日|

|试生产|生产运行部、技术研发部、安全环保部、设备管理部、质量管理部|完成试生产，发现并解决试生产中出现的问题|30个工作日|

|工艺优化|技术研发部、生产运行部|完成工艺优化，经生产运行部实施|45个工作日|

4.2子流程说明

4.2.1设备采购子流程：设备需求提出-设备选型-供应商选择-合同签订-设备采购-设备验收-设备安装-设备调试-设备移交。

4.2.2物料采购子流程：物料需求提出-供应商选择-合同签订-物料采购-物料验收-物料入库-物料发放。

4.2.3试生产子流程：试生产方案制定-试生产准备-试生产实施-试生产监控-试生产数据分析-试生产问题处理-试生产总结。

4.2.4工艺优化子流程：工艺问题识别-工艺方案制定-工艺方案评审-工艺方案实施-工艺效果评估-工艺方案改进。

4.2.5各子流程与主流程的衔接节点：

-设备采购子流程与主流程的衔接节点：设备采购环节。

-物料采购子流程与主流程的衔接节点：物料准备环节。

-试生产子流程与主流程的衔接节点：试生产环节。

-工艺优化子流程与主流程的衔接节点：工艺优化环节。

4.2.6各子流程操作细则及表单要求：

-设备采购子流程操作细则及表单要求：由设备管理部另行制定。

-物料采购子流程操作细则及表单要求：由采购部另行制定。

-试生产子流程操作细则及表单要求：由生产运行部另行制定。

-工艺优化子流程操作细则及表单要求：由技术研发部另行制定。

4.3流程关键控制点

4.3.1项目立项环节关键控制点：项目立项必要性论证、项目风险评估、项目投资估算、项目进度计划等，由技术研发部、生产运行部、安全环保部、设备管理部、质量管理部、财务部等共同核查。

4.3.2工艺设计环节关键控制点：工艺技术先进性、工艺安全性、工艺经济性、工艺环保性等，由技术研发部、生产运行部、安全环保部、设备管理部、质量管理部等共同核查。

4.3.3设备采购环节关键控制点：设备技术参数、设备质量标准、设备价格、设备交货期等，由设备管理部、采购部、仓储部等共同核查。

4.3.4安装调试环节关键控制点：设备安装质量、设备调试结果、设备运行稳定性等，由设备管理部、生产运行部等共同核查。

4.3.5物料采购环节关键控制点：物料质量标准、物料价格、物料交货期等，由采购部、仓储部、质量管理部等共同核查。

4.3.6试生产环节关键控制点：试生产方案、试生产安全措施、试生产环保措施、试生产质量控制等，由生产运行部、技术研发部、安全环保部、设备管理部、质量管理部等共同核查。

4.3.7工艺优化环节关键控制点：工艺优化方案、工艺优化效果、工艺优化成本等，由技术研发部、生产运行部等共同核查。

4.3.8高风险点防控措施：

-工艺参数异常：建立工艺参数监控体系，实时监控关键工艺参数，设置预警值和报警值，发现异常及时处理；建立工艺参数变更管理程序，对工艺参数变更进行严格审批和控制。

-设备故障：建立设备维护保养制度，定期对设备进行维护保养，及时发现和消除设备隐患；建立设备故障应急预案，对设备故障进行快速响应和处理。

-物料泄漏：建立物料储存、使用、转运管理制度，规范物料操作规程，防止物料泄漏；建立物料泄漏应急预案，对物料泄漏进行快速响应和处理。

-火灾爆炸：建立消防安全管理制度，定期进行消防安全检查和演练，确保消防设施完好有效；建立火灾爆炸应急预案，对火灾爆炸进行快速响应和处理。

4.4流程优化机制

4.4.1优化发起条件：出现以下情形，可发起流程优化：

-流程执行效率低下，影响中试生产进度。

-流程执行成本过高，影响中试生产效益。

-流程执行过程中出现较多问题，影响中试生产安全环保。

4.4.2评估流程：流程优化建议提出后，由主责部门组织相关部门进行评估，评估内容包括：

-优化建议的可行性。

-优化建议的经济性。

-优化建议的安全性。

-优化建议的环保性。

4.4.3审批权限：流程优化评估通过后，报总经理办公会审批。

4.4.4时限：流程优化建议提出后，应在30个工作日内完成评估和审批。

4.4.5流程优化跟踪：流程优化方案实施后，由主责部门负责跟踪优化效果，并定期进行评估，确保优化效果达到预期目标。

4.4.6年度流程复盘优化：每年12月底，由生产运行部牵头，组织相关部门对中试生产流程进行全面复盘，找出流程中存在的问题，并提出优化建议，报总经理办公会审批后实施。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1权限分配原则：根据业务类型、金额、风险等级及岗位层级，差异化分配权限，做到权责清晰、分工明确、责任到人。

5.1.2权限分配标准：

-业务类型：根据业务性质，分为一般业务、重要业务、重大业务。

-金额：根据业务金额，分为小额、中等金额、大额。

-风险等级：根据业务风险等级，分为低风险、中等风险、高风险。

-岗位层级：根据岗位层级，分为基层岗位、中层岗位、高层岗位。

5.1.3权限分配方式：

-操作权限：根据岗位职责，分配操作权限，确保员工只能操作与其职责相关的业务。

-审批权限：根据业务类型、金额、风险等级及岗位层级，分配审批权限，确保业务审批符合公司制度要求。

-查询权限：根据岗位职责，分配查询权限，确保员工只能查询与其职责相关的业务信息。

5.1.4权限分配矩阵：

|业务类型|金额|风险等级|岗位层级|操作权限|审批权限|查询权限|

|---|---|---|---|---|---|---|

|一般业务|小额|低风险|基层岗位|允许|允许|允许|

|一般业务|小额|低风险|中层岗位|允许|允许|允许|

|一般业务|小额|低风险|高层岗位|允许|允许|允许|

|一般业务|中等金额|中等风险|基层岗位|限制|限制|允许|

|一般业务|中等金额|中等风险|中层岗位|允许|允许|允许|

|一般业务|中等金额|中等风险|高层岗位|允许|允许|允许|

|一般业务|大额|高风险|基层岗位|禁止|禁止|允许|

|一般业务|大额|高风险|中层岗位|限制|允许|允许|

|一般业务|大额|高风险|高层岗位|允许|允许|允许|

|重要业务|小额|低风险|基层岗位|限制|禁止|允许|

|重要业务|小额|低风险|中层岗位|允许|限制|允许|

|重要业务|小额|低风险|高层岗位|允许|允许|允许|

|重要业务|中等金额|中等风险|基层岗位|禁止|禁止|允许|

|重要业务|中等金额|中等风险|中层岗位|限制|允许|允许|

|重要业务|中等金额|中等风险|高层岗位|允许|允许|允许|

|重要业务|大额|高风险|基层岗位|禁止|禁止|允许|

|重要业务|大额|高风险|中层岗位|禁止|允许|允许|

|重要业务|大额|高风险|高层岗位|允许|允许|允许|

|重大业务|小额|低风险|基层岗位|禁止|禁止|允许|

|重大业务|小额|低风险|中层岗位|禁止|禁止|允许|

|重大业务|小额|低风险|高层岗位|限制|禁止|允许|

|重大业务|中等金额|中等风险|基层岗位|禁止|禁止|允许|

|重大业务|中等金额|中等风险|中层岗位|禁止|禁止|允许|

|重大业务|中等金额|中等风险|高层岗位|禁止|允许|允许|

|重大业务|大额|高风险|基层岗位|禁止|禁止|允许|

|重大业务|大额|高风险|中层岗位|禁止|禁止|允许|

|重大业务|大额|高风险|高层岗位|禁止|允许|允许|

5.1.4权限矩阵说明：

-操作权限：允许员工操作的业务范围。

-审批权限：允许员工审批的业务范围。

-查询权限：允许员工查询的业务范围。

5.1.5权限调整：权限矩阵应根据公司实际情况进行调整，调整后报总经理办公会审批。

5.2审批权限标准

5.2.1审批层级：根据业务类型、金额、风险等级，设置不同的审批层级，确保业务审批符合公司制度要求。

5.2.2审批节点：根据业务流程，设置不同的审批节点，确保业务审批流程顺畅。

5.2.3审批时限：根据业务类型、金额、风险等级，设置不同的审批时限，确保业务审批高效。

5.2.4审批路径：

-一般业务：基层岗位审批。

-重要业务：中层岗位审批。

-重大业务：高层岗位审批。

5.2.5审批流程：

|业务类型|金额|风险等级|审批层级|审批节点|审批时限|

|---|---|---|---|---|---|

|一般业务|小额|低风险|基层岗位|基层岗位|1个工作日|

|一般业务|小额|低风险|中层岗位|中层岗位|2个工作日|

|一般业务|小额|低风险|高层岗位|高层岗位|3个工作日|

|一般业务|中等金额|中等风险|基层岗位|中层岗位|2个工作日|

|一般业务|中等金额|中等风险|中层岗位|高层岗位|3个工作日|

|一般业务|中等金额|中等风险|高层岗位|总经理|5个工作日|

|一般业务|大额|高风险|基层岗位|高层岗位|3个工作日|

|一般业务|大额|高风险|中层岗位|总经理|5个工作日|

|一般业务|大额|高风险|高层岗位|董事会|7个工作日|

|重要业务|小额|低风险|基层岗位|中层岗位|2个