证券行业投资顾问绩效评定表

证券行业投资顾问绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分客户服务能力客户满意度30%90%通过客户满意度调查问卷评分，90%-100%为满分，80%-89%为80%，60%-79%为60%，低于60%为40%客户留存率80%按季度统计客户留存率，80%-100%为满分，60%-79%为60%，低于60%为40%客户投诉率5%按季度统计客户投诉率，0%-5%为满分，6%-10%为80%，高于10%为40%服务响应速度95%通过客户反馈统计服务响应速度，95%-100%为满分，85%-94%为80%，65%-84%为60%，低于65%为40%客户转化率15%通过季度统计新客户转化率，15%-20%为满分，10%-14%为80%，6%-9%为60%，低于6%为40%业绩达成能力销售额35%100万按季度统计销售额，达到目标值为满分，达到80%目标值为80%，达到60%目标值为60%，低于60%目标值为40%资产管理规模500万按季度统计资产管理规模，达到目标值为满分，达到80%目标值为80%，达到60%目标值为60%，低于60%目标值为40%产品销售量50按季度统计产品销售量，达到目标值为满分，达到80%目标值为80%，达到60%目标值为60%，低于60%目标值为40%客户投资收益10%按季度统计客户平均投资收益，达到10%为满分，达到8%为80%，达到6%为60%，低于6%为40%新业务拓展3按季度统计新业务拓展数量，达到目标值为满分，达到2个为80%，达到1个为60%，未达到为40%合规风控能力合规操作次数20%100%按季度统计合规操作次数，100%为满分，95%-99%为80%，90%-94%为60%，低于90%为40%违规次数0按季度统计违规次数，0次为满分，1次为80%，2次为60%，3次及以上为40%客户投诉处理100%按季度统计客户投诉处理及时率和有效性，100%为满分，95%-99%为80%，90%-94%为60%，低于90%为40%内部审计通过率100%按季度统计内部审计通过率，100%为满分，95%-99%为80%，90%-94%为60%，低于90%为40%持续学习完成率100%按季度统计持续学习课程完成率，100%为满分，95%-99%为80%，90%-94%为60%，低于90%为40%团队协作与影响力团队协作贡献15%积极通过团队评价，积极贡献为满分，良好贡献为80%，一般贡献为60%，较少贡献为40%知识分享次数4按季度统计知识分享次数，达到4次为满分，达到3次为80%，达到2次为60%，低于2次为40%新员工指导1按季度统计新员工指导次数，达到1次为满分，未达到为40%团队目标达成率95%按季度统计团队目标达成率，95%-100%为满分，85%-94%为80%，65%-84%为60%，低于65%为40%跨部门合作良好通过跨部门评价，良好为满分，一般为80%，较差为60%，非常差为40%本考核表用于评估证券行业投资顾问的绩效表现，分为客户服务能力、业绩达成能力、合规风控能力、团队协作与影响力四个维度，每个维度包含5个具体指标，权重分别为30%、35%、20%、15%，请根据评分标准进行评分。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者