供应商管理风险评估表

供应商管理风险评估表工具指南一、适用场景本工具适用于企业供应商全生命周期管理中的关键风险节点，具体包括：新供应商准入审核：在确定合作前，系统评估供应商的潜在风险，保证其符合企业合作要求。现有供应商定期复评：按年度或半年度对现有供应商进行风险排查，及时发觉并应对合作过程中的风险变化。重大项目/订单前专项评估：针对高金额、长周期或关键物料供应需求，专项评估供应商的履约能力和风险承受力。供应商绩效异常触发评估：当出现质量、交付延迟、合规问题等异常情况时，启动针对性风险评估。二、操作步骤说明1.评估准备阶段明确评估目标与范围：根据合作场景（如新准入、定期复评），确定本次评估的核心目标（如财务健康度、质量稳定性等），并界定评估的供应商范围（如特定品类、区域供应商）。组建评估小组：由采购部、质量部、财务部、法务部等相关部门人员组成跨职能评估小组，明确各成员职责（如财务部负责财务数据审核，质量部负责质量指标分析）。收集基础资料：向供应商发出《评估资料清单》，要求提供营业执照、财务报表（近2年）、质量体系认证（如ISO9001）、过往合作客户评价、社保缴纳证明、环保合规文件等，并保证资料真实有效。2.风险维度与指标设定根据行业特性与企业需求，从以下核心维度设定评估指标（可根据实际情况增减）：财务风险：资产负债率、现金流状况、应收账款周转率、银行信用等级等；质量风险：来料批次合格率、客诉处理及时率、质量发生频率、质量体系有效性等；交付风险：准时交付率、产能匹配度、供应链稳定性（如关键原材料库存）、应急响应能力等；合规风险：工商/税务合规性、环保/安全认证、劳动用工合规性、知识产权侵权记录等；服务风险：技术支持响应速度、问题解决满意度、合作配合度、售后服务体系完善性等；合作稳定性：合作年限、合作深度（如是否独家供应）、战略协同性、管理层稳定性等。3.实地考察与信息核实（必要时）对高风险供应商或核心供应商进行实地考察，核实生产规模、设备状态、仓储管理、员工操作规范等实际情况；通过第三方征信机构、行业协会或过往合作方交叉验证供应商提供的资料，保证信息真实。4.量化评分与风险等级判定采用“百分制评分法”，每个维度设定权重（如财务风险20%、质量风险25%、交付风险20%、合规风险15%、服务风险10%、合作稳定性10%），各指标根据表现评分（如“优秀”10分、“良好”8分、“一般”6分、“较差”4分、“差”2分）。计算加权总分：总分=Σ（各维度得分×该维度权重），并根据总分划定风险等级：低风险（80-100分）：风险可控，建议正常合作；中风险（60-79分）：存在一定风险，需制定改进措施并跟踪验证；高风险（＜60分）：风险较高，建议暂停合作或启动淘汰程序。5.风险评估报告编制评估小组汇总评分结果、风险点分析（如“资产负债率过高可能导致资金链断裂”）、改进建议（如“要求供应商提供银行担保，3个月内优化负债结构”）等，形成《供应商风险评估报告》，经采购部负责人、分管领导审批后存档。6.后续跟踪与动态管理对中高风险供应商，明确整改期限与责任人，定期跟踪改进效果（如每月审核财务报表、每季度评估质量指标）；当供应商经营状况、行业政策或企业自身需求发生重大变化时，及时触发重新评估，保证风险评估结果动态有效。三、供应商管理风险评估表（模板）评估维度权重具体评估指标评分标准（10分制）得分风险等级（低/中/高）风险描述与改进建议财务风险20%资产负债率＜50%：10分；50%-70%：8分；70%-80%：6分；80%-90%：4分；＞90%：2分如：资产负债率85%，存在偿债压力，建议6个月内降至75%以下，并提供银行授信证明。现金流状况经营性现金流持续为正：10分；波动但为正：8分；偶尔为负：6分；连续为负：4分；严重短缺：2分质量风险25%来料批次合格率≥99%：10分；95%-99%：8分；90%-95%：6分；85%-90%：4分；＜85%：2分如：合格率92%，需加强供应商来料检验频次，要求1个月内提升至95%。质量发生频率（近1年）0次：10分；1次：8分；2次：6分；3次：4分；≥4次：2分交付风险20%准时交付率≥98%：10分；95%-98%：8分；90%-95%：6分；85%-90%：4分；＜85%：2分如：准时交付率88%，需要求供应商提交生产计划，并建立交付预警机制。产能匹配度满足峰值需求120%：10分；100%-120%：8分；80%-100%：6分；60%-80%：4分；＜60%：2分合规风险15%工商/税务合规性无异常记录：10分；轻微异常（如年报延迟）已整改：8分；一般异常（如小额欠税）整改中：6分；严重异常（如经营异常名录）：4分；未整改：2分如：存在税务申报延迟，要求15个工作日内完成整改并提交证明。环保/安全认证持有有效认证且无违规：10分；认证过期但已申请：8分；无认证但有合规计划：6分；无认证且无计划：4分；存在环保/安全违规：2分服务风险10%客诉处理及时率100%：10分；90%-100%：8分；80%-90%：6分；70%-80%：4分；＜70%：2分如：客诉处理及时率85%，需明确响应时效要求（24小时内响应，3个工作日解决）。合作稳定性10%合作年限＞5年：10分；3-5年：8分；1-3年：6分；＜1年：4分；首次合作：2分合计100%——评估结论□低风险（建议正常合作）□中风险（需改进后合作）□高风险（建议暂停/淘汰合作）评估小组签字采购部：***质量部：***财务部：***法务部：***（日期：YYYY年MM月DD日）四、使用注意事项评估客观性原则：评分需基于数据和事实，避免主观臆断，对同一类型供应商采用统一评分标准，保证结果公平可比。动态调整机制：定期（如每年）回顾评估指标与权重的合理性，结合行业趋势、企业战略及过往评估案例优化工具内容。跨部门协作：评估需多部门共同参与，保证覆盖财务、质量、合规等全维度风险，避免单一部门视角局限。保密与合规：评估过程中获取的供应商商业信息（如财务数据、技术参数）需严格保密，仅限评估小组成员因工作需要查阅