规范落实三重一大报备制度

PAGE规范落实三重一大报备制度一、总则（一）目的为进一步加强公司/组织的决策管理，规范重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）行为，提高决策的科学性、民主性和透明度，防范决策风险，确保公司/组织健康稳定发展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各部门、各分支机构以及全资、控股子公司。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵守国家法律法规、党内法规以及相关行业标准，确保“三重一大”事项决策合法合规。2.民主决策原则充分发扬民主，广泛听取意见，保障员工的知情权、参与权、表达权和监督权，集体研究讨论决定“三重一大”事项。3.科学决策原则运用科学方法，进行充分论证和风险评估，提高决策的科学性和准确性。4.公开透明原则除涉及国家秘密、商业秘密等特殊情况外，“三重一大”事项决策过程和结果应适当公开，接受监督。二、报备范围（一）重大事项决策1.公司/组织发展战略、中长期发展规划的制定与调整。2.年度经营计划、预算方案、决算方案的制定与调整。3.公司/组织改制、上市、合并、分立、解散、破产等重大资产重组事项。4.公司/组织重大投资项目、重大技术改造项目、重大固定资产购置与处置等。5.公司/组织重要规章制度的制定、修订与废止。6.涉及公司/组织全局性、战略性的重大问题决策。（二）重要干部任免1.公司/组织中层以上管理人员的选拔、任用、轮岗、交流、免职、降职等。2.重要岗位人员的招聘、调配、晋升等。（三）重大项目安排1.超过一定金额标准的工程项目、采购项目、服务项目等。2.对公司/组织业务发展有重大影响的合作项目、投资项目等。（四）大额度资金使用1.一次性支出超过规定额度的资金安排，包括但不限于大额采购、大额捐赠、大额借款等。2.预算外的重大资金支出。三、报备程序（一）提出1.相关部门或个人根据工作需要，提出“三重一大”事项的初步方案或建议。2.涉及多个部门的事项，由主办部门负责牵头组织相关部门研究提出方案。（二）论证1.对提出的“三重一大”事项进行充分论证，包括必要性、可行性、合法性、效益性等方面。2.涉及专业性较强的事项，应组织相关专家进行论证。（三）审核1.相关职能部门对“三重一大”事项方案进行审核，提出审核意见。2.审核内容包括是否符合法律法规、政策要求，是否符合公司/组织实际情况，是否存在风险等。（四）决策1.按照公司/组织决策机制，对“三重一大”事项进行集体决策。2.决策会议应充分讨论，参会人员应发表明确意见，决策结果应形成会议纪要。（五）报备1.在“三重一大”事项决策后，主办部门应及时将决策事项及相关材料报上级主管部门或备案部门备案。2.报备材料应包括决策事项的详细情况、决策过程、决策结果等。四、报备要求（一）报备时间1.对于一般的“三重一大”事项，应在决策后[X]个工作日内完成报备。2.对于紧急的“三重一大”事项，应在决策后及时报备，并说明紧急情况及处理措施。（二）报备方式1.采用书面报告形式，报告应加盖单位公章。2.可同时通过电子文档等方式报送备案部门。（三）报备内容1.决策事项的名称、背景、内容、决策依据等。2.决策过程，包括参与讨论的人员、讨论情况、决策方式等。3.决策结果，包括决策结论、实施计划等。4.其他需要说明的事项。五、监督检查（一）监督主体1.公司/组织内部审计部门负责对“三重一大”事项报备制度的执行情况进行审计监督。2.纪检监察部门负责对“三重一大”事项决策过程和执行情况进行纪律监督。3.上级主管部门或备案部门负责对所属单位“三重一大”事项报备制度的执行情况进行指导和监督。（二）监督内容1.“三重一大”事项是否按照规定程序进行决策和报备。2.决策是否符合法律法规、政策要求和公司/组织利益。3.决策执行情况是否与决策结果一致。（三）监督方式1.定期检查与不定期抽查相结合，对“三重一大”事项报备制度的执行情况进行检查。2.受理举报和投诉，对违反“三重一大”事项报备制度的行为进行调查处理。（四）责任追究1.对违反“三重一大”事项报备制度的单位和个人，视情节轻重给予相应的纪律处分或经济处罚。2.因违反“三重一大”事项报备制度导致决策失误、造成重大损失的，依法追究相关人员的法律责任。六、附则（一）解释权本制度