珠宝公司绿色运营管理规定

珠宝公司绿色运营管理规定第一章总纲

1.1制定依据与目的

本规定依据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国安全生产法》《黄金行业清洁生产评价指标体系》（HJ/T207-2005）、《全球契约原则》及《联合国关于可持续消费和生产模式的变革全球倡议》等法律法规、行业标准及国际公约制定，结合珠宝公司国际化经营战略与内部管理痛点，旨在规范绿色运营行为，防控环境与社会风险，提升资源利用效率，实现可持续发展，核心目标在于构建价值创造、风险防控、效率提升三位一体的管理闭环。

1.2适用范围与对象

本规定适用于珠宝公司全球所有业务领域，包括但不限于矿山开采、设计制造、物流仓储、品牌零售、供应链管理等环节；覆盖公司正式员工、外包服务单位及境外合作单位，境外机构需严格遵守当地环保、安全法规并符合本规定核心要求；例外场景包括紧急避险及国家政策特殊要求的业务，需经总经理办公会审批。

1.3核心原则

本规定遵循以下原则：

（1）合规性：严格遵守所在地法律法规及本规定要求；

（2）权责对等：明确各层级、部门、岗位职责，实现责任全覆盖；

（3）风险导向：聚焦环境、安全、供应链等高风险领域，实施差异化管控；

（4）效率优先：优化流程设计，避免过度干预，保障运营效率；

（5）持续改进：基于绩效数据、审计结果及政策变化动态优化制度；

（6）国际适配：境外机构需结合当地文化、法规补充执行细则。

1.4制度地位与衔接

本规定为基础性管理制度，与《公司内部控制基本规范》《财务管理办法》《采购管理办法》等制度形成协同，冲突时以本规定优先；与《社会责任报告编制指南》《碳排放管理细则》等专项制度形成互补，具体事项参照各自规定执行。

第二章领导机构与职责

2.1管理组织架构

公司设立董事会层面的可持续发展委员会作为顶层决策机构，负责制定绿色运营战略；总经理办公会统筹执行，各部门按职责分工落实；内控部、合规部、可持续发展部（或指定部门）承担监督职责，形成“决策-执行-监督”三层级架构。

2.2决策机构与职责

股东会行使最终决策权，审议年度绿色运营报告；董事会设立可持续发展委员会，审批战略目标、重大投入及政策调整；总经理办公会负责季度目标分解、跨部门协调及异常事项处置。

2.3执行机构与职责

（1）可持续发展部：统筹绿色运营体系搭建，制定年度计划，协调跨部门执行；

（2）采矿部：矿山开采须符合《黄金行业清洁生产评价指标体系》，每月提交资源利用率报告；

（3）设计制造部：推行低碳设计，废弃物利用率目标≥80%，由生产主管负责落实；

（4）供应链部：采购供应商需通过环境审核，由采购经理承担主责；

（5）零售事业部：门店能耗降低目标≤5%/年，由区域总监负责；

（6）境外机构需指定专人对接本规定要求，并定期向总部汇报。

2.4监督机构与职责

内控部嵌入环境风险检查点（如化学品使用审批），每年开展专项评估；审计部每年至少一次审计绿色运营绩效，结果纳入绩效考核；合规部负责国际公约合规性审查，发现重大问题需3个工作日内上报。

2.5协调与联动机制

建立绿色运营月度联席会议制度，可持续发展部牵头，各部门负责人参加；境外业务需增设属地合规协调岗，与当地环保部门建立联络机制。

第三章绿色运营管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）资源效率：单位产值能耗降低目标≤3%/年，水资源循环利用率≥75%；

（2）环境排放：固体废弃物无害化处理率100%，重金属排放达标率100%；

（3）供应链：核心供应商环境审核覆盖率达90%，可持续采购金额占比≥20%；

（4）社会责任：员工职业健康培训覆盖率达100%，社区冲突零重大事件。

3.2专业标准与规范

（1）矿山开采：采用低扰动开采技术，剥离废石复垦率≥90%；

（2）化学品管理：禁止使用强酸强碱，须通过MSDS审核并由安全部备案；

（3）节能减排：推广LED照明，淘汰能效低于二级设备，由设备部主导；

（4）废弃物处置：危险废弃物交由有资质第三方，由合规部监督；

高风险点及防控措施：

①高风险点（等级：高）-化学品泄漏

防控措施：建立泄漏应急预案（含应急物资清单），操作岗需通过专项培训。

②高风险点（等级：中）-境外供应链污染

防控措施：实施供应商环境分级管理，高风险供应商需年度复评。

3.3管理方法与工具

（1）管理方法：采用PDCA循环管理，境外机构需结合当地标准调整；

（2）管理工具：通过ERP系统监控能耗、排放数据，OA系统实现废弃物电子台账；

（3）数字化适配：试点区块链技术追踪贵金属回收链路，由IT部负责。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

绿色运营管理流程包括“目标设定-执行监控-绩效评估-持续改进”四个环节：

（1）目标设定：可持续发展部牵头，结合KPI制定年度计划，经总经理办公会审批；

（2）执行监控：各部门按月填报《绿色运营执行表》，由可持续发展部汇总；

（3）绩效评估：内控部结合审计数据出具评估报告，结果用于绩效考核；

（4）持续改进：基于评估结果修订制度，流程优化需经专项评审。

4.2子流程说明

（1）废弃物管理子流程：操作岗登记废弃物类别→仓库分类暂存→合规部审批转移→第三方处置；

（2）供应商环境审核子流程：可持续发展部发布清单→供应商自评→第三方核查→结果存档；

（3）高风险场景处置子流程：发现污染事件→现场隔离→启动预案→上报并整改。

4.3流程关键控制点

（1）化学品使用审批：需经安全部、合规部双重审核，留存操作视频；

（2）废弃物转移：必须使用有资质单位运输，合规部核查运输资质；

（3）境外业务：需符合当地法规，由驻外机构负责人签字确认。

4.4流程优化机制

每年6月由可持续发展部牵头开展全流程复盘，重点评估：

（1）数字化工具应用效果；

（2）跨部门协作效率；

（3）境外政策适配性；

优化方案需经董事会审议，并设置6个月执行期。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

（1）环境投入审批：金额≤100万人民币由可持续发展部审批，＞100万需总经理办公会；

（2）废弃物处置授权：操作岗可处置一般废弃物，危险废弃物需合规部授权；

（3）境外机构自主权：在总部授权范围内可调整标准，但需备案说明。

5.2审批权限标准

（1）常规审批：审批时效≤3个工作日，通过OA系统办理；

（2）特殊审批：重大污染事件处置需即时审批，由总经理特批；

（3）越权审批：需补办授权手续，违规者按《违规行为处理办法》处罚。

5.3授权与代理机制

授权期限最长不超过1年，境外机构需提供法律效力证明；临时代理需经直属上级批准，并报可持续发展部备案。

5.4异常审批流程

（1）紧急场景：启动绿色通道，但需在2个工作日内补充风险评估报告；

（2）权限外事项：由申请部门提交《例外申请表》，经合规部评估后报总经理审批。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）表单填报：使用标准化电子表单，数据需与ERP系统实时同步；

（2）痕迹留存：电子记录保存5年，纸质记录归档至档案室；

（3）执行不到位判定：连续3次未达标，视为重大风险，启动问责。

6.2监督机制设计

（1）日常监督：可持续发展部每周抽查，每月出具《执行简报》；

（2）专项监督：内控部每季度结合审计开展，重点关注：

①化学品使用记录；

②废弃物转移联单；

③境外合规证明。

（3）内控嵌入环节：

a.ERP系统自动校验能耗数据；

b.OA系统强制审核废弃物转移申请；

c.采购系统关联供应商环境评级。

6.3检查与审计

（1）检查频次：日常检查每月≥2次，专项检查每季度≥1次；

（2）审计内容：覆盖矿山开采、供应链、废弃物处置等全流程；

（3）审计结果应用：纳入年度社会责任报告，重大问题纳入高管考核。

6.4执行情况报告

报告内容需包含：

（1）关键指标完成率（附趋势图）；

（2）异常事件清单及整改计划；

（3）跨部门协作问题及建议；

报告由可持续发展部编制，经总经理签发后分发给董事会、各部门及境外机构。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）部门考核：权重20%，含目标达成率、合规性、改进效果；

（2）个人考核：权重10%，与岗位职责直接挂钩，通过《绿色运营考核表》评估。

7.2评估周期与方法

（1）月度评估：各部门填报《月度执行报告》，可持续发展部汇总；

（2）季度评估：结合审计数据开展，由内控部出具报告；

（3）年度评估：作为董事会审议依据，需包含跨国数据对比。

7.3问题整改机制

（1）整改分类：

一般问题（≤7个工作日整改）；

重大问题（需制定专项方案，≤30个工作日）；

紧急问题（启动应急预案）；

（2）责任追溯：整改不力者按《奖惩办法》处理，并追究直属上级责任。

7.4持续改进流程

（1）改进建议来源：员工可通过OA系统提交，可持续发展部每月评审；

（2）优化标准：建议需经技术论证，通过后纳入制度细则；

（3）年度复盘：董事会审议改进效果，未达标需调整战略目标。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：

a.单项指标超额完成；

b.创新绿色技术；

c.有效避免污染事件；

（2）奖励类型：

精神奖励（通报表扬）；

物质奖励（奖金）；

晋升奖励（优先提拔）；

（3）程序：申请→可持续发展部审核→总经理审批→公示3天→财务发放。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：如未按时报表，罚款100-500元；

（2）较重违规：如污染事件未及时上报，罚款500-2000元，并通报；

（3）严重违规：如造成环境污染，追究法律责任，并解除劳动合同。

8.3处罚标准与程序

（1）处罚分级：对应违规行为制定标准，重大处罚需董事会审议；

（2）程序：调查→取证→告知（3天陈述权）→审批→执行→备案。

8.4申诉与复议

（1）申诉条件：对处罚不服可提交《申诉表》，需在收到处罚后3天内；

（2）复议流程：可持续发展部受理→1周内组织听证→15天内出具复议结果；

（3）复议前置：需补充证据或说明理由，复议决定为最终结论。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）重大污染事件预案：

a.启动条件：泄漏量＞100吨或影响周边居民；

b.响应流程：现场隔离→环境监测→信息公开→赔偿协商；

c.责任分工：采矿部总指挥，可持续发展部协调，合规部监督；

（2）境外预案需适配当地法规，驻外机构负责人为第一责任人。

9.2例外情况处理

（1）例外场景：自然灾害、政策变更等不可抗力；

（2）处理要求：需提交《例外申请表》，附风险评估，经总经理审批；

（3）例外事项须纳入后续制度修订。

9.3危机公关与善后

（1）危机公关流程：

a.责任主体：可持续发展部牵头，公关部执行；

b.沟通口径：由境外机构翻译适配当地文化；

c.善后措施：环境评估、赔偿协商、社区重建；

（2）跨国场景需增设属地法律顾问，制定差异化方案。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本规定由可持续发展部负责解释，解释意见以书面形式存档。

10.2相关制度索引

（1）《公司内部控制基本规范》；

（2）《财务管理办法》（文号：公司发〔2022〕15号）；

（3）《采购管理办法》（文号：公司发〔2023〕8号）；

条款对应关系：

条款3.1.1对应《内部控制规范》第5.2条；

条款6.2.2对应《财务管理办法》第7.3条。

10.3修订与废止程序

（1）修订条件：法规更新、重大事故、战略调整；

（2）审批权限：修订草案经总经理办公会审议，重大修订需董事会审议；

（3）公示要求：修订后7天在官网公示，并组织培训。

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