化工公司动土作业管控细则

化工公司动土作业管控细则第一章总则

1.1制定依据与目的

本细则依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《作业场所职业健康监督管理规定》等国家法律法规，参照ISO45001职业健康安全管理体系、REACH欧盟化学品注册、评估、许可和限制法规及GHS全球化学品统一分类和标签制度等国际标准，结合企业国际化经营战略及“价值创造、风险防控、效率提升”核心导向，旨在规范化工公司动土作业管理，有效防范安全、环保、合规风险，提升作业效率，保障员工生命财产安全及企业可持续发展。

1.2适用范围与对象

本细则适用于公司所有分子公司、事业部及控股子公司开展或参与动土作业的业务领域，涵盖但不限于工程建设、设备安装、管线改造、应急抢险等场景。适用对象包括正式员工、劳务派遣人员、第三方承包商及合作单位相关人员。例外适用场景包括：①紧急抢修作业（响应时间≤2小时）；②单次作业面积≤5平方米且无危险化学品接触的简单维修。例外场景需经分管安全生产副总经理审批，审批权限为三级。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则：严格遵守国家及属地法律法规，确保作业活动全流程合法合规。

1.3.2权责对等原则：明确各层级、部门、岗位职责，权责边界清晰，责任可追溯。

1.3.3风险导向原则：实施分级管控，高风险作业需经专项风险评估（风险等级≥4级）。

1.3.4效率优先原则：优化审批流程，压缩非必要环节，保障作业时效性。

1.3.5持续改进原则：基于监督结果、事故案例、技术发展动态优化制度。

1.3.6国际化适配原则：跨国作业需遵循所在地法律法规，并报集团合规部备案。

1.4制度地位与衔接

本细则为公司基础性专项管理制度，与《安全生产责任制》《合同管理办法》《环境管理程序》等制度形成管理闭环。制度冲突时，以本细则为准；与集团《动土作业管理办法》不一致时，优先适用本细则国际化条款。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司设立安全生产委员会作为决策机构，由董事长牵头，分管安全、生产、技术副总经理及各事业部负责人组成，负责重大动土作业（金额≥500万元或涉及危险化学品）的决策审批。执行层由工程部、设备部、安全环保部等部门承担，监督层由内控部、审计部、合规部协同实施。

2.2决策机构与职责

安全生产委员会每月召开例会，审议动土作业年度计划；重大事项需经2/3成员同意，决议需形成书面纪要，存档期限5年。

2.3执行机构与职责

2.3.1工程部（主责）：编制动土作业计划，审核技术方案（责任主体：高级工程师）。

2.3.2安全环保部（主责）：实施风险评估与现场监督（责任主体：注册安全工程师）。

2.3.3设备部（配合）：提供设备改造方案（责任主体：设备工程师）。

2.3.4项目部（配合）：落实外包单位管理（责任主体：项目经理）。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部（主责）：嵌入“作业前授权、作业中复核、作业后评估”内控环节（核查标准：审批链完整、风险措施落实）。

2.4.2审计部（主责）：每季度抽查动土作业档案（覆盖率≥20%）。

2.4.3合规部（配合）：涉外作业需提供属地合规性意见（责任主体：国际法务）。

2.5协调与联动机制

建立“动土作业协调周会”，由安全环保部牵头，每月首周召开，解决跨部门争议。涉外业务需增设属地联络人，确保符合REACH等国际要求。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1安全目标：动土作业事故率≤0.5起/年（百万工时）。

3.1.2合规目标：环保处罚事件为0。

3.1.3效率目标：计划作业完成率≥95%，审批时效≤2个工作日。

3.1.4核心KPI：风险评估完成率100%，隐患整改及时率100%。

3.2专业标准与规范

3.2.1高风险控制点（标注红色）：

①涉及危险化学品区域作业（防控措施：强制隔离+气体检测）。

②压力管道改造（防控措施：第三方检测+双盲测试）。

③深基坑开挖（防控措施：支护方案+专家论证）。

3.2.2中风险控制点（标注黄色）：

①普通厂房内管线迁移（防控措施：作业区域警示）。

②周边环境敏感区作业（防控措施：生态监测）。

3.2.3低风险控制点（标注绿色）：

①临时用电维修（防控措施：绝缘检查）。

3.3管理方法与工具

3.3.1方法：采用PDCA循环管理，结合风险矩阵法（风险值=可能性×严重性）。

3.3.2工具：通过ERP系统实现作业计划、审批、现场打卡全流程数字化（接口要求：与EHS系统实时对接）。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

“申请-评估-审批-交底-作业-验收-归档”六环节闭环管理：

发起（工程部）→评估（安全环保部）→审批（总经理/分管副总）→交底（班组长）→作业（作业人员）→验收（安全员）→归档（档案室）。

4.2子流程说明

4.2.1风险评估子流程：作业前72小时内完成，由安全工程师主导，需包含环境、安全、合规三维度分析。

4.2.2外包作业子流程：增加资质审查环节（审查主体：设备部），承包商需通过集团预选目录。

4.3流程关键控制点

4.3.1评估环节：高风险作业需经3名注册安全工程师联合签字（内控嵌入：评估报告需经财务部复核预算）。

4.3.2验收环节：涉及环保设施的需邀请环保专家联合验收（核查标准：出水检测报告）。

4.4流程优化机制

每年第四季度由流程所有部门提交优化建议，经安全委员会审议后纳入下一年度计划。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“作业类型+金额”分配权限：

①金额≤50万元/作业，部门负责人审批；

②50万元<金额≤500万元，分管副总审批；

③金额>500万元，董事长审批。

5.2审批权限标准

5.2.1常规审批：通过OA系统电子签章，限时响应（审批时效≤1个工作日）。

5.2.2特殊审批：遇节假日需提前3天发起加急，由集团总值班领导审批。

5.3授权与代理机制

授权需书面备案（备案部门：人力资源部），代理需提供授权书及身份证明，有效期≤30天。

5.4异常审批流程

异常审批需附《应急作业说明》，经安全总监审核，金额≥100万元的需董事会审议。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1表单规范：采用集团统一电子表单（表单编号：EHS-DT-001），纸质表单需加盖骑缝章。

6.1.2痕迹留存：视频监控覆盖率≥80%，危险区域需双备份记录（电子+纸质）。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督：安全环保部每日抽查现场（频次：每日不少于2次）。

6.2.2专项监督：内控部每半年开展“三违”检查（违规行为：违章指挥、违规作业、违反劳动纪律）。

6.3检查与审计

6.3.1检查：

①专项审计（内容：合规性、风险评估有效性），每年至少1次。

②日常检查（内容：防护设施完好率），每月至少3次。

6.3.2审计：形成《动土作业审计报告》（格式：集团模板A4-08），问题整改需纳入月度绩效考核。

6.4执行情况报告

每月5日前由安全环保部提交《动土作业月报》（含数据、案例、风险趋势），纳入总经理办公会议题。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1关键指标：

作业计划完成率（权重30%）、风险评估覆盖率（权重25%）、隐患整改及时率（权重20%）。

7.1.2评分标准：按“优秀（≥95%）、良好（85%-94%）、合格（70%-84%）”三级评定。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期：季度考核+年度总评。

7.2.2评估方法：数据统计（ERP系统）、现场核查（安全员）。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类：

①一般问题：7个工作日内整改。

②重大问题：30个工作日内整改（需编制专项方案）。

7.3.2责任追究：逾期未整改的，对责任部门罚款1万元/次，对责任人降级。

7.4持续改进流程

基于PDCA循环，每年6月组织《制度适用性评估会》，修订后的制度需在集团E-learning平台发布培训（考核合格率需达100%）。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形：

①提前完成重大动土作业（奖励金额：500-2000元）。

②发现重大安全隐患（奖励金额：1000-5000元）。

8.1.2奖励程序：部门提名→人力资源部审核→总经理审批→财务部发放。

8.2违规行为界定

8.2.1一般违规：

①未佩戴个人防护用品（处罚：罚款500元）。

②现场未设置警示标识（处罚：罚款1000元）。

8.2.2较重违规：

①涉及危险化学品区域违规作业（处罚：罚款5000元，停工整顿）。

②外包单位无资质作业（处罚：罚款10万元，解除合同）。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚标准：按“警告（首次）、罚款（500-5万元）、降级/辞退”分级处罚。

8.3.2处罚程序：调查取证→告知→听证（严重违规需听证）→审批→执行。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件：收到处罚决定后3个工作日内提出。

8.4.2复议流程：申诉→合规部受理→董事会复议→出具决定（复议决定为终局）。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急组织：设立应急指挥部（总指挥：总经理），下设抢险组、疏散组、医疗组。

9.1.2响应流程：发现险情→立即停工→启动预案→上报集团（响应时间≤5分钟）。

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景：地震、洪水等不可抗力。

9.2.2处理程序：现场先处置→48小时内提交《例外情况说明》，经安全总监审批。

9.3危机公关与善后

9.3.1责任主体：公关部牵头，安全环保部配合。

9.3.2发布流程：制定《危机公关手册》（含不同国家语言版本），经法律部审核。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本细则由集团安全环保部负责解释，解释意见需形成书面文件（文号：G-Safety-XXX）。

10.2相关制度索引

-《安全生产责任制》（G-Safety-01）第3.2条

-《合同管理办法》（G-Contract-02）第5.1条

-《环境管理程序》（G-Env-03）第4.1条

10.3修订与废止程序

修订需经集团安全生产