安全生产合规法律审核管理规定

安全生产合规法律审核管理规定第一章总则1.1立法依据本规定以《安全生产法》《中央企业合规管理办法》《生产安全事故应急条例》《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》《危险化学品安全管理条例》及GB33000—2016《企业安全生产标准化基本规范》为上位法，结合××集团2022—2025年合规强化行动方案制定。1.2适用范围适用于××集团境内全部生产型子公司、分公司、事业部、项目部、科研中试基地及受托管理单位；对境外项目按“一国一策”原则参照执行，差异部分须书面报备集团安委办。1.3术语定义（1）“安全生产合规法律审核”指对新建、改建、扩建、并购、关停、技术转让、重大设备采购、重大合同、安全投入预算、应急预案、对外披露信息等事项，进行合法性、合规性、符合性、风险性四维度审查并形成书面结论。（2）“重大风险事项”指可能触发《刑法》第134、135、136条刑事责任，或可能导致较大及以上等级事故，或可能被处以50万元以上罚款，或可能被责令停产停业的具体行为或状态。（3）“三级审核”指业务部门自审、合规管理部门复审、集团安委办抽审的三级闭环。第二章组织与职责2.1集团安委办（1）制定并动态更新《安全生产合规义务清单》（附件1），每年3月、9月各发布一次；（2）建立“合规法律审核专家库”，入库专家须具备注册安全工程师或法律职业资格，且连续从事安全或法务工作满5年；（3）对重大风险事项行使“一票否决”权，可直接向集团董事长汇报。2.2二级公司合规部（1）配备专职“安全生产合规岗”，比例不低于“安全管理人员”总数的15%；（2）建立“合规法律审核台账”，编号规则：公司代码+年份+三位流水号，保存期限10年；（3）每季度首月向集团安委办提交《合规法律审核质量报告》，包含审核覆盖率、缺陷关闭率、处罚案例、培训学时等核心指标。2.3业务部门（生产、设备、工程、采购、研发、销售）（1）对业务真实性、技术可行性、数据准确性负第一责任；（2）在发起OA流程前，须使用“合规自检表”（附件2）完成18项强制勾选；（3）未通过自检的流程，系统自动拦截，无法提交至下一环节。2.4法务部（1）负责识别涉外合同中的安全责任条款，确保适用法律、仲裁地、责任上限、保险要求符合我国强制性规范；（2）对并购项目开展“安全合规尽职调查”，出具红、黄、绿三色风险地图；（3）建立“诉讼/仲裁案例库”，对每起安全类案件提炼“合规改进建议”，48小时内推送至责任部门。2.5纪检监察部（1）对合规审核中的弄虚作假、隐瞒事实、利益输送问题启动问责；（2）建立“安全生产合规问题线索台账”，对重大线索直报集团纪委；（3）对连续两次出现同类合规缺陷的单位，约谈主要负责人，并扣减年度绩效年薪5%—10%。第三章审核事项清单3.1强制审核事项（A类，共42项）（1）新、改、扩建项目安全预评价、设计审查、竣工验收；（2）危险化学品新建、改建、扩建项目安全条件审查与安全设施设计专篇；（3）特种设备（锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、场（厂）内机动车辆）采购、安装、改造、修理；（4）重大危险源评估、备案、核销；（5）矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输、危险化学品生产五高危行业安全生产许可证申领、变更、延期；（6）涉氨制冷、粉尘涉爆、有限空间、动火、高处、吊装、盲板抽堵、断路、动土、临时用电等十类危险作业方案；（7）安全费用年度预算及调整；（8）安全生产责任保险、雇主责任险、公众责任险、环境污染责任险投保方案；（9）对外发布的安全生产信息、ESG报告、上市公司公告；（10）安全领域合资合作、技术转让、特许经营、OEM/ODM协议。3.2选择审核事项（B类，共18项）（1）一般工器具采购合同；（2）年度安全培训计划；（3）安全生产月活动方案；（4）安全文化宣传片脚本。3.3触发式审核事项（C类）出现以下触发条件之一，自动升级为A类：（1）被应急管理部门下达整改指令书；（2）发生轻伤及以上事故；（3）被举报至国家信访平台且被受理；（4）被主流媒体负面报道。第四章审核流程4.1流程图业务部门发起→系统自检→合规岗初审→技术专家会签→法务会签→合规部负责人复审→集团安委办抽审→董事长/总经理批准→归档。4.2时限要求（1）A类事项：初审3个工作日，复审5个工作日，抽审5个工作日；（2）B类事项：初审2个工作日，复审3个工作日；（3）C类触发后，自动进入A类时限；（4）遇法定节假日，时限顺延，但须书面告知发起人。4.3审核标准（1）合法性：事项是否符合现行法律、行政法规、部门规章、强制性标准；（2）合规性：是否符合集团合规义务清单、行业准则、上市公司监管规则；（3）符合性：是否符合企业自身安全管理制度、操作规程、工艺卡片；（4）风险性：是否剩余风险可接受（风险矩阵分值≤8分）。4.4审核结论（1）通过：发放绿色电子章，编号规则同台账；（2）有条件通过：发放黄色电子章，列明整改项、责任人、完成日期，逾期自动转为“不通过”；（3）不通过：发放红色电子章，流程退回，30日后方可重新提交。4.5异议申诉发起人对结论有异议，可在2个工作日内向集团安委办提起申诉，安委办组织3名专家进行终局裁定，裁定结果30分钟内系统推送。第五章审核方法5.1文件审查（1）核查安全评价报告是否由甲级资质机构出具，签字页是否完整；（2）核查设计专篇是否落实“三同时”要求，安全设施投资是否单列并≥总投资的2%；（3）核查危险作业票证是否使用集团统一模板，作业级别、票证时限、审批人资格是否匹配。5.2现场验证（1）对重大危险源现场抽查DCS、SIS、GDS系统联调记录；（2）对特种设备抽查最近一次检验报告，核对使用登记证号、下次检验日期；（3）对有限空间作业现场抽查氧含量、有毒气体、可燃气体实时数据，与作业票证数据比对误差不得超过±2%。5.3人员访谈（1）访谈作业申请人、审批人、监护人、接收人，每人不少于10分钟；（2）访谈问题示例：“请描述本次动火作业前气体检测值及合格标准”“请说明紧急撤离信号及集合点”；（3）访谈过程全程录音，保存期限3年。5.4合规测试（1）使用“合规通”APP随机生成10题，满分100分，80分合格；（2）不合格人员须24小时内补考，仍不合格调离岗位。5.5数据比对（1）将ERP采购订单与安全生产费用预算模块自动比对，超预算10%触发预警；（2）将OA流程时间与法定时限比对，超时1小时短信提醒责任人，超时24小时自动抄送董事长。第六章支持工具6.1信息化平台（1）“××安合规”模块已嵌入OA，实现流程在线、证据链上链存证、电子章防伪；（2）与应急管理部“工业互联网+安全生产”平台对接，自动抓取行政处罚、事故通报；（3）与天眼查、裁判文书网API对接，实时监测合作方安全违法记录。6.2模板库（1）安全合规法律审核报告模板（A4纵向，正文仿宋三号，行距28磅）；（2）危险作业法律审核清单（Excel版，含公式自动计分）；（3）并购项目安全合规尽调清单（Word版，共156项）。6.3专家库（1）内部专家：集团级50人、二级公司级200人，专业覆盖化工、矿山、冶金、建筑、交通、消防、职业健康、法律；（2）外部专家：与中国安全生产科学研究院、应急管理部信息研究院、××律师事务所签订年度框架协议，24小时内到场；（3）专家评分：每次审核后由系统推送“专家满意度调查”，低于90分暂停派单3个月。第七章培训与宣贯7.1培训矩阵（1）董事会成员：每年2学时，内容“安全生产刑事风险与合规义务”；（2）中层管理人员：每年6学时，内容“审核流程与案例”；（3）一线员工：每年4学时，内容“合规自检表使用”；（4）合规岗：每年20学时，其中法律16学时、技术4学时。7.2培训方式（1）线上：集团党校“云课堂”直播+回放，支持手机、PC双端；（2）线下：VR模拟事故体验、模拟法庭、应急演练；（3）考核：线上随机题库，80分合格，不合格自动推送补学。7.3宣贯载体（1）电梯海报：每月1期，12个月无重复；（2）短视频：抖音、快手、视频号同步发布，单条时长≤60秒；（3）案例手册：每年更新《安全生产合规典型案例汇编》，电子版免费下载。第八章考核与奖惩8.1考核指标（1）审核覆盖率=实际审核项/应审核项×100%，目标值100%；（2）缺陷关闭率=已关闭缺陷/发现缺陷×100%，目标值≥95%；（3）超时率=超时流程/总流程×100%，目标值≤2%；（4）处罚下降率=（上年处罚金额-当年处罚金额）/上年处罚金额×100%，目标值≥10%。8.2评分细则（1）指标每低于目标值1个百分点，扣减年度绩效0.5分；（2）指标每高于目标值1个百分点，奖励年度绩效0.3分；（3）连续两个季度排名第一的单位，授予“安全生产合规红旗单位”，奖励人民币10万元。8.3问责情形（1）应审未审：对直接责任人给予警告处分，扣减绩效年薪3%；（2）虚假审核：对直接责任人记过处分，扣减绩效年薪10%，调离岗位；（3）造成事故：按《生产安全事故罚款处罚规定》上限处罚，并移交司法机关。第九章持续改进9.1管理评审集团安委办每年12月组织一次管理评审，输入包括：审核数据、事故数据、处罚数据、客户投诉、员工建议、外部审核结果；输出包括：合规义务清单修订、流程优化、信息系统升级、培训调整。9.2标杆对比（1）选取巴斯夫、杜邦、中石化、中化集团四家作为标杆；（2）每两年组织一次外部对标，形成《对标差距分析报告》；（3）差距≥3项且影响等级为“重大”的，纳入次年重点改进项目。9.3创新课题（1）“基于区块链的危险作业票证防篡改研究”，2024年结题；（2）“安全生产合规义务自动抓取机器人”，2025年上线；（3）“安全合规刑事风险AI预测模型”，准确率目标≥85%。第十章附则10.1解释权本规定由××集团安委办会同法务部负责解释。10.2生效时间本规定自发布之日起施行，原《××集团安全生产法