校外培训机构负责人责任制度

校外培训机构负责人责任制度第一章总则第一条依据国家相关法律法规、行业监管要求及集团母公司关于企业规范化管理的指导精神，结合公司业务发展实际及防控专项风险的内在需求，为规范校外培训机构管理，明确各方责任，防范经营风险，促进业务合规有序开展，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖校外培训机构设立、运营、监管、退出等全流程管理，以及与之相关的业务协同、风险防控、合规审查等环节。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对校外培训机构业务领域建立的系统性风险防控与合规管理体系，包括但不限于资质审核、经营行为规范、风险监测、责任追究等机制。（二）“XX风险”是指因校外培训机构管理缺失、操作不当或外部环境变化可能导致的法律、财务、声誉或安全等风险事件。（三）“XX合规”是指校外培训机构运营管理活动严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部制度，确保业务活动合法、正当、透明。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保管理要求贯穿业务全流程，无死角、无遗漏；（二）责任到人：明确各层级、各岗位的职责分工，实现责任闭环；（三）风险导向：聚焦高风险环节，强化前瞻性管控与动态调整；（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，适应业务发展。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，统筹决策、资源调配及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责具体组织、协调与监督落实。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人及下属单位代表组成。领导小组职能包括：（一）统筹协调XX专项管理工作，研究决策重大事项；（二）审批关键管理政策与标准，指导业务部门落实；（三）监督评价管理效果，推动持续优化。第七条设立XX专项管理办公室（由[牵头部门名称]承担），主要职责包括：（一）牵头制定、修订XX专项管理制度，组织开展培训宣贯；（二）统筹开展风险识别与评估，建立风险数据库；（三）监督考核各层级管理责任落实情况，推动问题整改；（四）协调跨部门协作，处理专项管理中的疑难问题。第八条牵头部门职责：（一）负责XX专项管理制度建设，定期组织修订完善；（二）牵头开展风险识别、预警与处置，建立动态监控机制；（三）监督各部门、下属单位管理要求执行情况，实施考核；（四）汇总分析XX专项管理数据，形成定期报告。第九条专责部门职责：（一）负责XX专项领域的业务合规审核，确保流程符合标准；（二）推动管理流程优化，引入技术工具提升管控效率；（三）牵头处理XX风险事件，制定应急预案并监督执行；（四）参与重大合同的合规评估，提供专业意见。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险自查与防控；（二）执行XX业务操作规范，确保日常管理符合制度标准；（三）及时上报XX风险事件或异常情况，配合调查处置；（四）组织基层员工培训，强化合规意识与操作能力。第十一条基层执行岗责任：（一）签订岗位合规承诺书，熟知并遵守XX操作规范；（二）主动排查业务中的XX风险点，及时向上级报告；（三）拒绝执行违规指令，保留异常情况记录；（四）参与XX专项管理培训，具备必要的风险识别能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条资质审核管理：业务部门在引入校外培训机构时，必须核实其办学许可证、消防安全证明、从业人员资质等文件有效性，建立资质档案并定期复核。禁止与资质不符或存在违规记录的机构合作。第十三条经营行为规范：要求培训机构严格遵守教育行业标准，严禁超前教学、违规收费、虚假宣传。业务部门需定期抽查教学计划、收费公示、合同签订等环节，确保合规。第十四条人员管理要求：建立培训机构从业人员背景审查机制，重点排查有无犯罪记录、从业禁止情形等。专责部门负责审核人员资质，业务部门负责日常监督。第十五条财务资金管理：明确资金审批权限，大额支出需经XX专项管理办公室复核。严禁违规拆分合同、虚列支出等行为，财务部门定期核查资金流向。第十六条安全风险管理：要求培训机构落实消防、食品安全、校舍安全等主体责任，业务部门每季度组织隐患排查，专责部门负责重大隐患上报与整改督办。第十七条数据安全管理：建立培训机构学员信息保护制度，明确数据采集、存储、使用边界，严禁泄露或非法交易个人信息。专责部门定期开展数据安全审计。第十八条合同履约管理：规范培训合同条款，明确双方权利义务、违约责任。业务部门在签订合同前需经专责部门审核，重大合同需报领导小组审批。第十九条退出机制管理：制定培训机构退出流程，包括合同解除、财产清算、学员安置等环节。业务部门负责执行退出方案，XX专项管理办公室监督落实。第四章专项管理运行机制第十二条XX专项管理制度需根据法律法规、政策变化及业务调整动态更新，每年至少修订一次，由牵头部门提交修订草案，经领导小组审议后发布实施。第十三条建立风险识别预警机制，业务部门每月开展风险自查，专责部门每季度汇总分析，对重大风险发布预警通知，明确防范措施。第十四条实施全过程合规审查，在业务决策、合同签订、项目启动等关键节点嵌入合规审核环节，坚持“未经审查不得实施”原则。第十五条XX风险事件分级处置：（一）一般风险由业务部门牵头处置，专责部门监督；（二）重大风险由领导小组成立专项工作组，协同处置，并及时上报；（三）重大风险事件需形成处置报告，明确责任与改进措施。第十六条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于资质造假、利益输送、数据泄露等；（二）处罚标准根据情节严重程度分为警告、通报批评、绩效扣减、纪律处分等；（三）联动绩效考核，违规行为直接影响个人或部门年度评优。第十七条建立评估改进机制，每年组织对XX专项管理体系有效性开展评估，重点考核风险防控成效、制度执行率等指标，优化管理漏洞。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导干部需履行XX专项管理推进责任，定期听取汇报，协调解决重大问题，确保制度要求落到实处。第十九条考核激励机制：将XX专项合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效奖金、职务晋升直接挂钩，优秀案例予以表彰。第二十条培训宣传机制：分层级开展XX专项培训，管理层侧重合规履职要求，一线员工侧重操作规范，每年不少于2次集中培训。第二十一条信息化支撑：引入XX专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控、数据智能分析，提升管理效率。第二十二条文化建设：编制XX专项合规手册，发布典型案例，通过内部宣传平台强化合规意识，营造“人人合规、主动合规”氛围。第二十三条报告制度：（一）风险事件需在2小时内上报至专责部门，重大事件即时上报领导小组；（二）年度管理情况报告需在