港股新股交易制度

港股新股交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关国家法律法规，参照《港股上市公司治理准则》《港股通跨境证券业务管理办法》等行业准则，并结合集团母公司关于风险管理、合规经营的管理规定，以及本公司防控港股市场风险、规范交易行为的内部需求制定。旨在明确港股新股交易的管理职责、操作标准、风险防控措施及保障机制，确保公司参与港股新股交易活动符合法律法规及监管要求，维护公司及股东合法权益，防范系统性、区域性风险。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股子公司（以下简称“下属单位”），以及全体员工。具体适用范围涵盖但不限于以下场景：（1）公司作为投资者参与港股新股认购、配售等交易活动；（2）公司作为发行人通过港股市场首次公开募股（IPO）或再融资的发行与承销管理；（3）公司员工个人因职务需要或经授权参与港股新股交易及相关衍生品业务；（4）涉及港股新股交易的资金管理、信息披露、账户管理、风险对冲等全流程操作。第三条本制度中下列术语定义如下：（1）港股新股专项管理：指公司围绕港股新股交易活动，构建的包括制度体系、操作流程、风险防控、监督考核在内的全过程管理机制，旨在实现业务合规、风险可控、高效协同的目标。（2）港股交易专项风险：指公司在参与港股新股交易过程中可能面临的合规风险、市场风险、操作风险、信用风险等，其中合规风险主要包括信息披露违规、内幕交易、市场操纵等；市场风险主要体现为股价波动导致投资损失；操作风险涵盖交易系统故障、人为差错等。（3）港股交易合规管理：指公司依据法律法规及监管要求，对港股新股交易活动实施的事前审查、事中监控、事后处置的全链条合规管控，确保各项业务行为合法、审慎、透明。第四条本公司港股新股交易专项管理遵循以下核心原则：（1）全面覆盖原则：确保港股新股交易各环节纳入管理范围，不留监管空白；（2）责任到人原则：明确各层级、各岗位的职责分工，实现责任闭环；（3）风险导向原则：根据风险等级差异实施差异化管控，优先防范重大风险；（4）持续改进原则：定期评估管理有效性，动态优化制度流程；（5）协同联动原则：建立跨部门协作机制，提升管理合力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司港股新股交易专项管理承担第一责任，负责审定重大政策、资源配置及风险处置；分管领导承担直接责任，负责专项管理制度的组织落实、日常监督及绩效考核。第六条设立公司港股新股交易专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，财务部、合规部、投资部、证券部等关键部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：（1）统筹公司港股新股交易专项管理工作的顶层设计，审批重大制度与方案；（2）协调跨部门协作事项，解决管理中的重大问题；（3）定期审议专项风险评估报告及处置方案，监督制度执行效果；（4）对下属单位专项管理活动实施监督评价，提出改进要求。第七条设立港股新股交易专项管理办公室（由合规部牵头），负责领导小组日常工作，主要职责包括：（1）组织制定与修订专项管理制度，开展培训宣贯；（2）牵头开展风险排查与评估，发布预警信息；（3）监督业务部门执行情况，协调处理违规问题；（4）汇总管理数据，撰写年度管理报告。第八条明确三类主体职责分工：（1）牵头部门（合规部、投资部）：-合规部负责港股交易合规标准制定、审查及监督，牵头内幕交易、信息披露等专项检查；-投资部负责交易策略制定、资金配置及风险对冲，组织交易行为复盘；-两者需建立信息共享机制，定期交叉复核关键环节。（2）专责部门（财务部、内控部）：-财务部负责新股认购资金管理、会计核算及税务合规；-内控部负责流程风险评估、系统控制测试，推动自动化工具应用；-两者需配合牵头部门完成风险处置及流程优化。（3）业务部门/下属单位：-负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险自查；-建立内部报备机制，重大事项及时上报领导小组；-对下属子公司实施延伸管理，确保制度执行到位。第九条基层执行岗（如交易员、资金管理员、披露专员）需履行以下合规操作责任：（1）签署岗位合规承诺书，熟知并遵守专项管理制度；（2）执行“双人复核”制度，重大交易需经审批后实施；（3）发现异常情况或潜在风险，及时向专责部门报告；（4）参与定期合规测试，对考核不合格承担相应责任。第三章专项管理重点内容与要求第十条交易权限管理：-建立港股交易权限清单制度，明确授权层级（公司总部→下属单位→执行岗），权限变更需经领导小组审批；-严禁无授权交易，禁止利用职务便利谋取不当利益。第十一条资金管理：-新股认购资金需专户存储，实行“先验资后交易”原则，资金划拨前由财务部复核用途；-禁止以个人账户代持或挪用公司资金参与港股交易。第十二条信息披露管理：-重大交易决策需经信息披露委员会审议，确保公告内容真实、准确、完整；-严禁泄露未公开信息，敏感数据需脱敏处理。第十三条内幕交易防控：-建立内幕信息知情人登记制度，明确保密等级及违规后果；-交易行为需与内幕信息获取时间进行比对，异常交易触发强制核查。第十四条关联交易管理：-涉及关联方的新股交易需回避表决，价格认定参照市场公允水平；-严禁通过第三方规避关联交易审查。第十五条交易系统管理：-交易系统需符合监管安全标准，定期进行压力测试及应急演练；-关键操作需留痕记录，不可篡改，保存期限不少于三年。第十六条衍生品交易管控：-风险对冲需制定专项方案，明确止损阈值及平仓条件；-严禁利用衍生品进行过度投机，头寸规模需纳入整体风险监测。第十七条反洗钱合规：-对交易对手方实施尽职调查，重点关注涉恐、涉黑等高风险主体；-禁止匿名或虚假身份参与交易。第十八条禁止性行为：-禁止利用信息优势操纵股价；-禁止通过境外账户规避监管；-禁止伪造交易记录或隐瞒交易目的。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：-每年第一季度由合规部牵头开展制度梳理，结合监管动态、业务变化提出修订建议；-遇重大政策调整（如港股通规则变更），30日内完成制度同步。第二十条风险识别预警机制：-每季度开展专项风险排查，采用“风险矩阵法”对交易场景进行分级（高/中/低）；-预警信息需明确触发阈值（如连续三日股价异常波动）、应对措施及上报时限。第二十一条合规审查机制：-将合规审查嵌入关键节点：-合同签订前需经合规部审核；-交易指令下达前需双人复核；-年度报告披露前需领导小组最终审定；-明确“未经审查不得实施”原则，违规行为纳入责任倒查。第二十二条风险应对机制：-一般风险由专责部门分级处置（如交易偏差＞5%需通报分析）；-重大风险启动应急预案，成立临时处置组，30小时内上报领导小组；-跨部门协同需明确牵头单位及配合时限，重大事件可提请领导小组会商。第二十三条责任追究机制：-违规情形分为三级：-轻微违规（如流程疏漏）：通报批评、绩效扣减；-一般违规（如未达预警阈值）：通报批评、岗位调整；-重大违规（如内幕交易）：移交纪律处分，情节严重的追究法律责任；-处罚标准与集团《违规行为认定及处理办法》衔接。第二十四条评估改进机制：-每半年对专项管理体系运行效果开展评估，重点关注合规覆盖率、风险处置及时性；-评估结果需形成书面报告，向领导小组汇报，未达标项纳入部门考核。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：-公司主要负责人每年至少听取一次专项管理工作报告，分管领导每月抽查一次执行情况；-下属单位需配备专（兼）职管理人员，向公司领导小组报备。第二十六条考核激励机制：-将专项合规情况纳入部门年度考核（权重不低于10%），与预算分配挂钩；-个人绩效考核与合规记录关联，连续两年不合格需强制轮岗。第二十七条培训宣传机制：-每年第一季度开展全员合规培训，新员工岗前必须考核合格；-针对关键岗位（如交易员）实施分层培训，采用案例教学、模拟测试等方式。第二十八条信息化支撑：-推进港股交易管理系统升级，实现资金自动校验、交易行为智能监控；-关键数据接入集团风险中台，提升实时预警能力。第二十九条文化建设：-每年发布《港股交易合规手册》，内容包括法规汇编、典型案例、操作指引；-每半年组织一次合规承诺签字活动，员工需签署《个人合规承诺书》。第三十条报告制度：-风险事件需在2小时内上报至专责部门，8小时内形成初步报告；-年度管理报告需在次年初提交至领导小组，包含但不限于：-全年交易规模、风险事件汇总；-制度执行问