2026年证券从业资格考试练习题证券市场基础知识及交易规则

2026年证券从业资格考试练习题：证券市场基础知识及交易规则一、单项选择题（共10题，每题1分）1.下列关于证券市场基本功能的表述，错误的是：A.价格发现功能B.资源配置功能C.风险分散功能D.价值创造功能2.中国证券监督管理委员会的简称是：A.CSRCB.SASACC.SECD.FCS3.以下哪种证券属于固定收益证券：A.股票B.债券C.期货合约D.期权合约4.证券公司开展证券经纪业务，其注册资本最低要求为：A.5000万元人民币B.1亿元人民币C.2亿元人民币D.5亿元人民币5.证券交易所在证券交易中执行“三公”原则，其中“公”不包括：A.公正B.公开C.公平D.公有6.以下关于证券账户的表述，正确的是：A.一个自然人只能开立一个证券账户B.一个法人只能开立一个证券账户C.证券账户可以委托他人操作D.证券账户只能用于交易A股7.证券交易中，以下哪种行为属于禁止行为：A.内幕交易B.操纵市场C.恶意做空D.合理报价8.我国证券市场的主板市场，其主要服务对象是：A.初创企业B.中小型企业C.大型企业D.外资企业9.证券登记结算机构的主要职责不包括：A.证券账户管理B.证券交易清算C.证券发行承销D.证券持有人名册登记10.以下哪种金融工具不属于证券：A.股票B.债券C.证券投资基金份额D.银行定期存款二、多项选择题（共10题，每题2分）1.证券市场的发行市场的主要功能包括：A.为企业筹集资金B.为投资者提供投资机会C.促进证券流动性D.实现价值发现2.以下属于我国证券公司业务范围的：A.证券经纪业务B.融资融券业务C.自营业务D.证券投资咨询业务3.证券交易的基本原则包括：A.自愿原则B.公开原则C.公平原则D.公正原则4.以下属于证券交易特别处理（ST）条件的：A.最近一个会计年度净利润为负值B.最近一个会计年度每股净资产低于1元C.资产负债率超过70%D.其他可能危害投资者利益的情形5.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件包括：A.注册资本不低于5亿元人民币B.具有完善的内部控制制度C.拥有足够的证券从业人员D.最近3年未受到监管处罚6.以下关于证券登记结算业务的表述，正确的有：A.证券登记结算机构是独立的法人B.证券登记结算业务实行一级结算原则C.证券登记结算业务实行二级结算原则D.证券登记结算业务具有担保性质7.证券交易中，以下哪些行为属于内幕交易：A.证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行交易B.明知或应知他人利用内幕信息进行交易而仍然默许C.通过证券公司查询内幕信息D.向他人泄露内幕信息8.以下属于我国多层次资本市场体系的：A.主板市场B.中小企业板C.创业板D.四板市场9.证券公司开展融资融券业务，应当符合的条件包括：A.注册资本不低于10亿元人民币B.具有完善的融资融券业务管理制度C.拥有足够的融资融券业务人员D.最近2年未受到监管处罚10.以下关于证券投资者教育的表述，正确的有：A.投资者教育是证券公司的一项重要职责B.投资者教育可以提高投资者的风险意识C.投资者教育可以促进证券市场的健康发展D.投资者教育是强制性的三、判断题（共10题，每题1分）1.证券市场的价格发现功能是指通过交易活动形成证券的公允价值。（√）2.证券公司可以接受客户的委托，代理客户买卖证券。（√）3.证券交易所在交易时间之外可以进行证券交易。（×）4.证券登记结算机构是证券市场的核心机构。（√）5.内幕交易是证券交易中的一种正常行为。（×）6.证券公司开展资产管理业务，必须以自有资金进行投资。（×）7.证券交易特别处理（ST）是指对上市公司进行退市处理。（×）8.证券公司的注册资本可以分期缴纳。（×）9.证券投资者教育可以提高投资者的投资收益。（×）10.证券市场的公开原则是指交易信息对所有投资者公开。（√）答案及解析单项选择题1.D解析：证券市场的基本功能包括价格发现功能、资源配置功能、风险分散功能和提供流动性功能，但不包括价值创造功能。价值创造功能更多体现在企业的经营活动中。2.A解析：中国证券监督管理委员会的英文简称是CSRC，其他选项均为其他国家的证券监管机构。3.B解析：债券是固定收益证券，其收益固定且可预测；股票是权益证券，收益不固定；期货合约和期权合约属于衍生品，其收益不确定。4.B解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司开展证券经纪业务，注册资本最低要求为1亿元人民币。5.D解析：“三公”原则是指公开、公平、公正，不包括公有。6.C解析：一个自然人可以开立多个证券账户，一个法人也可以根据业务需求开立多个证券账户；证券账户可以委托他人操作，但需提供授权委托书；证券账户可以用于交易A股、B股、基金等多种证券。7.A解析：内幕交易是禁止行为，其他选项均属于正常的市场行为。8.C解析：主板市场主要服务对象是大型企业，中小企业板和创业板主要服务中小型企业，四板市场主要服务初创企业。9.C解析：证券登记结算机构的主要职责包括证券账户管理、证券交易清算、证券持有人名册登记等，但不包括证券发行承销。10.D解析：银行定期存款属于银行存款，不属于证券。多项选择题1.A、B、D解析：发行市场的主要功能是为企业筹集资金、为投资者提供投资机会和实现价值发现，促进证券流动性是流通市场的主要功能。2.A、B、C、D解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司可以从事证券经纪业务、融资融券业务、自营业务和证券投资咨询业务。3.A、B、C、D解析：证券交易的基本原则包括自愿原则、公开原则、公平原则和公正原则。4.A、B、C、D解析：这些均属于证券交易特别处理（ST）的条件。5.A、B、C、D解析：这些均属于证券公司从事资产管理业务应当符合的条件。6.A、C、D解析：证券登记结算机构是独立的法人，证券登记结算业务实行一级结算原则，具有担保性质。7.A、B、C、D解析：这些均属于内幕交易的行为。8.A、B、C、D解析：我国多层次资本市场体系包括主板市场、中小企业板、创业板和四板市场。9.A、B、C、D解析：这些均属于证券公司开展融资融券业务应当符合的条件。10.A、B、C解析：投资者教育是证券公司的一项重要职责，可以提高投资者的风险意识，促进证券市场的健康发展，但投资者教育不是强制性的。判断题1.√解析：证券市场的价格发现功能是指通过交易活动形成证券的公允价值。2.√解析：证券公司可以接受客户的委托，代理客户买卖证券。3.×解析：证券所在交易时间之外不能进行证券交易。4.√解析：证券登记结算机构是证券市场的核心机构。5.×解析：内幕交易是证券交易中的一种禁止行为。6.×解析：证券公司开展资产管理业务，可以使用自有资金进行投资，也可以使用客户资金进行投资。7.×解析：证券交易特别处理（