科技公司制度管理制度

科技公司制度管理制度第一章总则第一条依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等法律法规，以及行业关于信息安全管理、技术创新风险防范的相关准则，结合集团母公司关于企业运营风险管控的指导精神，为规范公司科技管理活动，防控专项风险，提升核心竞争力，特制定本制度。公司内部各部门、下属单位及全体员工均须严格遵守本制度及相关配套细则，确保科技管理活动符合合规性要求，实现业务安全、高效运行。第二条本制度适用于公司所有科技管理活动，包括但不限于技术研发、产品开发、数据管理、网络信息、知识产权、采购与外包、财务审计等场景。具体适用范围涵盖各部门的研发投入决策、技术资产处置、用户信息安全保护、第三方服务合作等全流程管理。第三条本制度中涉及的核心术语界定如下：（一）“XX专项管理”指公司针对科技管理领域设立的风险识别、合规审查、流程优化、应急处置等系统性管控活动，以保障科技创新活动的合法合规与可持续发展。（二）“XX风险”指在科技管理活动中可能存在的法律合规风险、数据安全风险、技术迭代风险、财务资金风险等潜在不利影响，需通过专项管理机制予以防范。（三）“XX合规”指公司科技管理活动符合国家法律法规、行业规范及内部制度要求的状态，包括但不限于研发投入的合理性、技术应用的合法性、用户数据的保护有效性等。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：科技管理范围覆盖所有业务环节，确保无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的管理职责，实现权责统一。（三）风险导向原则：优先管控重大风险，动态调整管理资源分配。（四）持续改进原则：定期评估管理效果，优化制度体系以适应业务发展。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为科技管理工作的第一责任人，对专项管理工作的整体成效负总责；分管科技、运营等业务的领导为直接责任人，负责组织落实制度要求，协调跨部门协作。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括科技、财务、法务、人力资源等部门负责人及下属单位代表。领导小组职责包括：统筹科技管理政策的制定与调整；协调重大风险事件的决策审批；监督评估专项管理工作的有效性。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常事务。第七条牵头部门（如科技创新部或信息技术部）职责：（一）负责专项管理制度体系的建设与修订；（二）组织开展科技管理领域的风险识别与评估；（三）监督业务部门落实管理要求，推动流程优化；（四）定期开展培训宣贯，提升全员合规意识。第八条专责部门（如法务合规部、审计部）职责：（一）负责科技管理活动的合规性审核，出具法律意见；（二）参与技术采购、外包合作的风险控制方案制定；（三）对专项管理中的违规行为进行查处，提出整改建议。第九条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域科技管理要求，制定具体操作细则；（二）开展日常风险排查，及时上报异常情况；（三）配合领导小组及牵头部门开展专项检查与整改。第十条基层执行岗责任：（一）签订岗位合规承诺书，熟知操作规范；（二）发现风险隐患时，应立即停止操作并上报；（三）对未按规定处理的情况，须承担相应责任。第三章专项管理重点内容与要求第十一条技术研发管理：（一）合规标准：研发投入需经预算审批，重大技术方向需通过评审委员会论证；（二）禁止行为：严禁虚假研发投入、套取科研经费；（三）重点防控：防止技术泄密、重复研发导致的资源浪费。第十二条数据管理：（一）合规标准：建立数据分类分级制度，敏感数据需脱敏处理；用户授权需明示用途并获取同意；（二）禁止行为：严禁非法采集、交易用户数据；（三）重点防控：防范数据泄露、跨境传输合规风险。第十三条网络安全管理：（一）合规标准：定期开展系统漏洞扫描，落实网络安全等级保护制度；外部接入需进行安全评估；（二）禁止行为：严禁未经授权访问核心系统；（三）重点防控：防范黑客攻击、系统瘫痪风险。第十四条知识产权管理：（一）合规标准：专利、软著等权利需及时申请与维护；对外合作需签订知识产权协议；（二）禁止行为：严禁侵犯他人IP，或未明确归属的职务成果流失；（三）重点防控：防范侵权纠纷、核心技术失密风险。第十五条技术采购与外包：（一）合规标准：供应商需进行背景调查与资质审核，签订保密协议；外包服务需明确服务边界与责任；（二）禁止行为：严禁向关联方进行利益输送；（三）重点防控：防范采购欺诈、外包质量失控风险。第十六条财务资金管理：（一）合规标准：研发支出需区分资本化与费用化，重大资金支付需集体决策；（二）禁止行为：严禁虚列研发成本、违规使用科研经费；（三）重点防控：防范资金挪用、税务合规风险。第十七条技术更新迭代：（一）合规标准：淘汰老旧技术需进行资产评估，新技术应用需评估潜在风险；（二）禁止行为：严禁强制推行未经验证的技术方案；（三）重点防控：防范技术路线依赖、迭代失败风险。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：牵头部门每年至少组织一次制度修订评估，根据《网络安全法》《数据安全法》等法规变化及业务需求调整制度条款，修订方案需经领导小组审议通过。第十九条风险识别预警机制：（一）定期排查：每年至少开展两次专项风险排查，结合业务场景细化风险清单；（二）分级评估：采用定性与定量结合的方法，将风险分为一般、重大两级；（三）预警发布：重大风险需在3日内发布预警通知，明确管控措施与责任部门。第二十条合规审查机制：（一）审查嵌入：在立项、采购、上线等关键节点启动合规审查，未经审查的环节不得实施；（二）审查内容：包括技术方案合规性、用户授权完整性、合同条款合理性等；（三）审查结果：通过需在系统中记录备案，未通过需限期整改。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门制定整改计划，牵头部门监督落实；（二）重大风险：启动应急预案，成立专项处置小组，必要时上报领导小组协调资源；（三）上报要求：风险事件需在24小时内完成初步上报，后续每日更新处置进展。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形：包括未落实管理要求、违规操作、隐瞒不报等；（二）处罚标准：视情节严重程度，可采取通报批评、绩效扣减、纪律处分等；（三）联动机制：与绩效考核、员工手册等制度衔接，确保处罚结果刚性执行。第二十三条评估改进机制：（一）评估周期：每年末开展管理有效性评估，结合风险发生数、整改完成率等指标；（二）优化流程：针对评估发现的问题，修订制度细则或补充操作指南；（三）闭环管理：评估报告需经领导小组审议，并作为次年改进的依据。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导干部须在月度会议中汇报专项管理推进情况，确保责任落实到岗。第二十五条考核激励机制：（一）部门考核：将专项合规得分占年度总分的10%以上，连续两次未达标不得评优；（二）个人激励：合规表现优异者可在绩效评定中加分，重大贡献者给予专项奖励。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层培训：每季度组织合规履职培训，要求签字考核；（二）一线培训：新员工入职需接受专项制度培训，操作岗需每年重训。第二十七条信息化支撑：开发XX专项管理系统，实现流程线上化、风险实时监控、整改自动提醒等功能。第二十八条文化建设：（一）合规手册：编印《科技管理合规手册》，人手一册；（二）承诺书：全体员工需签署年度合规承诺书，存档备查；（三）宣传阵地：在内部平台定期发布合规案例，树立典型。第二十九条报告制度：（一）风险事件报告：采用标准化表格，需附处置说明；（二）年度报告：次年3月底前提交上一年度管理情况报告，含数据统计、问题分析、改进计划；（三）上报渠道：通过OA系统报送至