肿瘤登记工作自查制度

肿瘤登记工作自查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国档案法》《全国肿瘤登记工作规范（2019）》等国家相关法律法规，参照行业肿瘤登记管理标准，结合企业内部数据管理需求及肿瘤登记工作实际，为规范肿瘤登记流程、防范专项风险、提升数据质量、促进业务合规，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖肿瘤登记工作的全流程管理，包括数据采集、审核、上报、存储、应用及风险防控等场景。第三条本制度中下列术语的含义：（一）“肿瘤登记专项管理”：指公司为规范肿瘤登记工作，建立覆盖业务流程、风险防控、合规审查、保障措施的全流程管理体系，确保数据真实、准确、完整、及时的管理活动。（二）“肿瘤登记专项风险”：指在肿瘤登记工作中可能出现的因制度缺失、操作不当、技术故障、人为干预等导致的数据错误、信息泄露、合规违规等风险。（三）“肿瘤登记合规”：指肿瘤登记工作符合国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度要求，确保数据采集、存储、使用各环节合法合规。第四条肿瘤登记专项管理的核心原则：（一）全面覆盖：确保肿瘤登记工作各环节纳入管理体系，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各级职责，确保每项工作有专人负责、专人监督。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险。（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司肿瘤登记专项管理工作负总责，对肿瘤登记工作的合规性、安全性负首要责任；分管领导为直接责任人，负责肿瘤登记专项管理制度的组织实施、风险管控及监督考核。第六条公司设立肿瘤登记专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调肿瘤登记专项管理工作，审批重大事项，监督评价管理成效，确保工作有序推进。第七条肿瘤登记专项管理领导小组的主要职责：（一）审议肿瘤登记专项管理制度，审批重大风险防控方案。（二）统筹协调各部门、下属单位的肿瘤登记工作，解决跨部门管理问题。（三）监督肿瘤登记专项管理制度的执行情况，定期评估管理成效。（四）对重大风险事件进行决策，指导应急处置工作。第八条牵头部门（由公司[牵头部门名称]担任）负责肿瘤登记专项管理的统筹协调，主要职责包括：（一）组织制定肿瘤登记专项管理制度及实施细则，报领导小组审批。（二）开展肿瘤登记专项风险识别，建立风险防控台账。（三）监督肿瘤登记流程的合规性，定期开展业务培训。（四）组织肿瘤登记数据的审核、汇总及上报工作。第九条专责部门（由公司[专责部门名称]担任）负责肿瘤登记专项业务的合规审核及流程优化，主要职责包括：（一）审核肿瘤登记数据采集的合规性，确保符合国家及行业标准。（二）优化肿瘤登记工作流程，提升数据采集效率及质量。（三）处置肿瘤登记工作中的合规问题，提出改进建议。（四）配合牵头部门开展风险排查及应急响应。第十条业务部门及下属单位负责落实肿瘤登记专项管理要求，主要职责包括：（一）按照制度规定开展肿瘤登记数据采集、审核及上报工作。（二）建立本单位的肿瘤登记风险防控机制，定期开展自查。（三）配合牵头部门及专责部门开展专项检查及培训。（四）及时上报肿瘤登记工作中的风险事件及合规问题。第十一条基层执行岗位员工应严格遵守肿瘤登记操作规范，主要职责包括：（一）按照制度要求开展肿瘤登记数据采集，确保数据真实、准确。（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任及违规后果。（三）及时上报操作中发现的异常情况及风险隐患。（四）参加公司组织的肿瘤登记专项培训，提升业务能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条数据采集环节：业务操作须符合《全国肿瘤登记工作规范（2019）》要求，确保采集数据的完整性、准确性、及时性。禁止未经审核擅自修改数据，严禁伪造、篡改肿瘤登记信息。重点防控数据缺失、逻辑错误、时间滞后等风险。第十三条数据审核环节：专责部门应建立多级审核机制，包括业务审核、技术审核及交叉审核，确保数据符合规范要求。禁止审核不严导致数据错误上报，重点防控审核漏洞及主观干预风险。第十四条数据上报环节：牵头部门应按照国家及行业要求，定期汇总肿瘤登记数据并上报，确保数据传输安全、传输及时。禁止超时上报或泄露数据，重点防控数据传输过程中的安全风险。第十五条数据存储环节：业务部门应建立数据存储管理制度，明确存储介质、存储期限及访问权限，确保数据安全。禁止违规访问、泄露或销毁肿瘤登记数据，重点防控数据泄露及丢失风险。第十六条数据应用环节：业务部门应规范肿瘤登记数据的应用范围，禁止未经授权擅自使用数据开展商业活动或学术研究。重点防控数据滥用及合规风险。第十七条供应商管理环节：采购肿瘤登记相关设备及服务时，须进行严格的供应商尽职调查，确保供应商资质合规、服务能力达标。禁止与资质不符的供应商合作，重点防控供应商选择风险。第十八条招标采购环节：肿瘤登记设备及服务的招标采购须符合国家及行业规范，确保招标流程公开、公平、公正。禁止违规操作导致利益输送，重点防控招标采购中的合规风险。第十九条资金审批环节：肿瘤登记专项资金的审批须符合公司财务制度要求，明确审批权限及流程，确保资金使用合规。禁止超权限审批或挪用资金，重点防控资金管理风险。第二十条税务合规环节：肿瘤登记相关业务的税务处理须符合国家税收法规，确保税务申报准确、及时。禁止偷税漏税或虚开发票，重点防控税务合规风险。第四章专项管理运行机制第十一条制度动态更新机制：牵头部门应定期评估肿瘤登记专项管理制度的有效性，根据国家法规变化、业务调整及风险变化及时修订制度，确保制度适用性。第十二条风险识别预警机制：牵头部门应每年开展肿瘤登记专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估，发布风险预警通知，指导各部门落实防控措施。第十三条合规审查机制：肿瘤登记业务决策、合同签订、项目启动等关键环节须进行合规审查，未经审查不得实施。专责部门负责审查合规性，确保业务合法合规。第十四条风险应对机制：对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任分工及上报要求，确保风险得到及时有效处置。第十五条责任追究机制：对违反肿瘤登记专项管理制度的行为，根据违规情节及后果，采取警告、通报批评、绩效扣减、纪律处分等措施，情节严重的依法依规追究责任。第十六条评估改进机制：牵头部门应每年对肿瘤登记专项管理体系的有效性进行评估，总结经验、查找不足，优化制度流程，提升管理水平。第五章专项管理保障措施第十七条组织保障：公司各级领导应明确肿瘤登记专项管理责任，定期研究解决管理问题，确保工作推进力度。第十八条考核激励机制：将肿瘤登记专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的部门和个人给予奖励。第十九条培训宣传机制：分层级开展肿瘤登记专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，提升全员合规意识。第二十条信息化支撑：通过信息化系统实现肿瘤登记流程自动化、风险实时监控，提升管理效率及数据质量。第二十一条文化建设：发布肿瘤登记专项合规手册，组织签订合规承诺书，营造全员合规的内部氛围。第二十二条报告制度：各