正版软件使用合规性自查报告模版

正版软件使用合规性自查报告模版报告基本信息项目内容:---------------:-------------------------------------**报告名称**[公司全称]正版软件使用合规性自查报告**报告单位**[部门/公司全称]**自查周期**[YYYY年MM月DD日]至[YYYY年MM月DD日]**报告日期**[YYYY年MM月DD日]**自查负责人**[姓名]**联系方式**[邮箱地址]**报告版本**V1.0一、引言1.1自查目的为规范公司软件资产的管理与使用，降低因软件使用不合规可能引发的法律、安全及商业风险，提升信息资产管理水平，依据国家相关法律法规及公司内部管理规定，本部门/公司组织了本次正版软件使用合规性自查工作。1.2自查依据本次自查主要依据以下法律法规及内部制度：*《中华人民共和国著作权法》*《计算机软件保护条例》*国家版权局及相关主管部门关于软件正版化的通知与要求*《[公司名称]软件资产管理规定》（若有）*《[公司名称]信息系统安全管理规范》（若有）*其他相关内部规章制度及软件采购合同、许可协议二、自查范围与方法2.1自查范围2.1.1组织范围本次自查覆盖[例如：公司总部所有部门/XX事业部/特定区域办公场所]的所有员工个人计算机、服务器及其他信息化设备。2.1.2软件范围本次自查涉及的软件类型包括但不限于：*操作系统软件（如Windows,macOS,Linux等）*办公自动化软件（如MicrosoftOffice,WPSOffice等）*图形图像设计软件（如Adobe系列,AutoCAD等）*项目管理软件*行业专用软件*服务器应用软件*其他在用商业软件及共享软件2.2自查方法本次自查采用以下方法相结合的方式进行：*人工核查：组织相关人员对各终端设备安装的软件进行逐一检查登记。*工具扫描：使用[若有，可填写软件资产管理工具或终端安全管理系统名称]对公司内部网络内的终端设备进行软件安装情况扫描。*文档审查：查阅软件采购合同、授权证书、安装介质、许可协议、采购申请单、报销凭证等相关文件。*人员访谈：与部门负责人、IT管理员及部分关键岗位员工就软件使用和管理情况进行沟通。三、自查内容与发现3.1软件资产管理体系建设情况自查内容自查发现(请详细描述，可另附页):-------------------------------------------:---------------------------------------------------------------------------------------------1.是否建立软件资产管理相关制度和流程2.是否明确软件资产的管理部门和责任人3.是否有软件采购、安装、升级、卸载的审批流程4.是否对软件许可证书、合同等关键资料进行妥善保管3.2软件采购与授权情况自查内容自查发现(请详细描述，可另附页):-------------------------------------------:---------------------------------------------------------------------------------------------1.在用软件是否均通过正规渠道采购2.软件采购是否签订规范的采购合同和授权协议3.所有采购的正版软件是否均有对应的授权证明文件4.授权证明文件信息（如授权用户数、版本、期限）是否与实际使用情况一致3.3软件安装与使用情况自查内容自查发现(请详细描述，可另附页，可按软件类型或部门分类统计):-------------------------------------------:-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------1.终端设备上安装的软件是否均有合法授权2.是否存在未经授权擅自安装、复制、使用软件的情况3.是否存在使用盗版、破解版、绿色版等非正版软件的情况4.是否存在超授权范围（如超用户数、超安装地点）使用软件的情况5.是否建立软件安装台账，记录软件安装位置、版本、授权信息等6.员工是否接受过正版软件使用及知识产权保护相关培训3.4软件许可协议合规性自查内容自查发现(请详细描述，可另附页):-------------------------------------------:---------------------------------------------------------------------------------------------1.是否对关键软件的许可协议条款进行过审阅2.软件的使用是否严格遵守许可协议的各项规定（如禁止反向工程、禁止用于商业用途等）3.对于网络版、并发许可等类型软件，是否有有效的控制措施确保不超许可使用3.5盗版软件排查情况自查内容自查发现(请详细描述，可另附页，如发现盗版软件，请列出软件名称、涉及终端数量等):-------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------1.是否发现任何形式的盗版软件（包括但不限于非授权复制、破解软件、序列号生成器等）2.如发现盗版软件，其来源及使用范围如何四、风险评估与分析针对上述自查发现的问题，进行如下风险评估：序号主要问题描述(来自自查发现)潜在风险(法律、经济、安全、声誉等)风险等级(高/中/低):---:--------------------------:----------------------------------:----------------123...*注：风险等级可根据问题的性质、影响范围、发生概率等综合判定。*五、整改措施与计划针对自查发现的问题及评估的风险，制定如下整改措施与计划：序号问题描述整改措施责任部门/人计划完成时间整改验证方式:---:-------------------:-------------------------------------------:----------:-----------:-----------123...六、自查结论本次正版软件使用合规性自查工作，总体上[概述总体情况，例如：反映出公司在软件正版化方面已建立一定基础，但仍存在XX方面的不足/情况良好，未发现重大违规使用问题]。主要成绩：[简述取得的成效，如：核心业务软件均已实现正版化；建立了初步的软件采购流程等]。主要问题：[简述存在的主要问题，如：部分员工版权意识薄弱；软件资产台账不完整；个别非核心软件存在授权不清等问题]。整体而言，公司软件使用合规性水平[较高/一般/有待提升]，[存在XX方面的风险，需引起高度重视并立即整改/当前风险在可控范围内，需持续改进]。通过本次自查及后续整改工作，将进一步规范公司软件资产管理，提升合规意识，有效防范各类风险。七、附件(可选)*附件1：软件资产清单及授权情况统计表*附件2：正版软件采购合同及授权证明文件清单*附件3：发现的盗版软件清单及处理记录*附件4：其他支撑