隧道工程模块作业活动风险分级管控清单

隧道工程模块作业活动风险分级管控清单第一章隧道工程模块作业活动风险识别1.1洞口工程施工洞口边仰坡开挖与防护：作业前未进行详细地质勘察，对边坡稳定性判断失误，可能导致开挖过程中发生滑坡、崩塌。施工平台搭设不规范，防护排架强度不足，存在坍塌风险。雨季施工时，未设置完善的截、排水系统，地表水冲刷边坡。洞口管棚及套拱施工：钻孔作业平台不稳定，钻机倾覆风险高。管棚钻孔角度、深度控制不严，注浆压力、浆液配比不符合设计要求，导致超前支护效果失效，无法有效加固洞口软弱围岩。明洞施工：明洞基础置于软弱地基上，未进行有效处理，浇筑后发生不均匀沉降。模板支撑体系未按专项方案搭设，混凝土浇筑过程中荷载增大，可能引发爆模或支撑体系失稳。1.2洞身开挖作业钻爆法开挖：钻孔精度差，周边眼间距、抵抗线不符合光面爆破要求，导致超欠挖严重，轮廓面不平整，增加支护难度和成本。装药结构、起爆网络连接错误，可能引发盲炮、早爆或爆破效果不佳。通风时间不足，爆破后有害气体和粉尘浓度超标，人员机械冒进进入。机械开挖（如使用掘进机、挖掘机）：设备选型与围岩条件不匹配，在硬岩中磨损严重，在软岩中易引发掌子面失稳。开挖循环进尺过大，未及时进行初期支护，围岩暴露时间过长，自稳能力丧失。开挖面地质观察与预报：未严格执行“地质素描”制度，对掌子面岩性、节理、地下水变化记录不详。超前地质预报（如TSP、地质雷达）数据解读有误，未能准确预报前方断层、破碎带或富水区。1.3支护与衬砌作业初期支护（喷射混凝土、锚杆、钢架）：喷射混凝土配合比不当，速凝剂掺量不准，导致回弹量大、强度不达标。锚杆钻孔深度、角度偏差大，注浆不饱满，锚固力检测频率不足。钢架加工尺寸误差超标，安装间距过大，连接板螺栓未拧紧，钢架与围岩间空隙未用混凝土填实。二次衬砌施工：台车定位不准，模板接缝不严，浇筑过程中发生漏浆、跑模。混凝土浇筑顺序不当，两侧高差过大，对台车产生偏压。养护不到位，拆模时间过早，衬砌混凝土产生温度裂缝和收缩裂缝。防排水系统施工：防水板铺设松弛度不够，与喷射混凝土基面不密贴，焊接或粘接质量差，存在漏焊、假焊。止水带安装偏位、扭曲，接头处理不规范。排水盲管被混凝土堵塞，形成水路不通。1.4辅助作业施工通风：风机选型功率不足，风管连接漏风严重，掌子面风速低于规范要求，有害气体和粉尘积聚。独头巷道掘进长度超过通风能力，未设置接力通风或竖井。施工排水：洞内排水沟不畅，水泵排水能力不足，雨季时洞口防洪措施不到位，发生洪水倒灌。在富水地层施工，未采取有效的超前帷幕注浆等堵水措施，引发突水、涌泥。临时用电：配电系统未采用“三级配电、两级保护”，电缆线沿地明敷、泡水，存在漏电、短路风险。洞内照明照度不足，作业环境昏暗。第二章风险分级标准与管控职责2.1风险等级划分标准根据《公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范》及相关隧道施工安全规程，结合事故发生的可能性（L）和后果严重程度（C），将风险划分为四个等级。重大风险（红色，Ⅰ级）：极有可能发生，或一旦发生会造成群死群伤（3人及以上死亡）或重大财产损失（500万元以上）、特大环境破坏的作业活动。例如：穿越大型富水断层带的掘进作业、特大坍塌风险段的开挖作业。较大风险（橙色，Ⅱ级）：较有可能发生，或一旦发生会造成人员死亡（1-2人）或较大财产损失（100万至500万元）的作业活动。例如：深大竖井施工、爆破作业、初期支护滞后段落。一般风险（黄色，Ⅲ级）：可能发生，或一旦发生会造成人员重伤或一般财产损失（10万至100万元）的作业活动。例如：常规的二衬混凝土浇筑、高空安装作业、大型设备转运。低风险（蓝色，Ⅳ级）：发生可能性较小，或后果轻微，可能造成人员轻伤或较小财产损失（10万元以下）的作业活动。例如：场地整理、小型机具维修、材料搬运。2.2分级管控责任体系重大风险（Ⅰ级）：由工程项目公司（或指挥部）主要负责人（如总经理）组织制定专项管控方案，并负责督导落实。项目部必须每日上报管控状态，公司级安全管理部门每周进行现场核查。较大风险（Ⅱ级）：由项目部经理负责组织制定管控措施，并确保资源投入。项目总工程师负责技术方案保障，安全总监负责现场监督。项目部安全部门每日巡查，项目经理每周带队检查。一般风险（Ⅲ级）：由作业队（工区）负责人负责具体实施管控措施。项目部工程部、安全部进行日常巡查和指导，确保措施到位。低风险（Ⅳ级）：由班组长负责在班前讲话中强调，作业人员自行落实安全操作规程。作业队负责人进行抽查。第三章分级管控措施清单3.1重大风险管控措施示例：穿越富水破碎带施工技术措施：必须采用综合超前地质预报（长距离TSP+中短距离钻探）精确探明前方地质水文情况。制定专项开挖支护方案，采用“超前帷幕注浆+管棚+短进尺、弱爆破、强支护、快封闭”的工法。注浆参数（压力、浆液配比、扩散半径）必须通过现场试验确定。设置自动化水位、水压监测和报警装置。管理措施：成立以项目经理为组长的现场应急指挥小组，24小时值班。执行“领导带班制”，开挖作业时必须有项目副经理及以上人员在现场指挥。所有作业人员必须进行专项安全技术交底并考核合格。实行“动土令”制度，每次开挖前由技术、安全、监理三方联合确认条件。应急措施：现场储备足够的应急物资（沙袋、水泵、型钢等）。制定详细的涌水突泥应急预案，明确逃生路线、预警信号、人员疏散程序和抢险流程。每月至少进行一次专项应急演练。3.2较大风险管控措施示例：爆破作业技术措施：爆破设计必须由持有相应资质的爆破工程师编制，并经总工程师和监理审批。采用数码电子雷管等起爆系统，提高精度与安全性。严格按设计进行钻孔、装药、堵塞和联网。设置至少200米的安全警戒距离，并设立牢固的防护排架。管理措施：爆破作业人员必须持证上岗。严格执行“爆破指令单”制度，从领取炸药到起爆结束，全过程登记签认。爆破前，安全员必须清场并确认所有人员设备撤至安全区。通风散烟后，由爆破员和安全员首先进入检查，确认无盲炮后方可解除警报。应急措施：制定盲炮处理专项预案，明确处理人员的资格和方法（如重新引爆或冲洗）。配备必要的排险工具。3.3一般风险管控措施示例：二衬台车作业技术措施：台车设计图纸需经受力计算复核。拼装完成后，进行满载预压试验，消除非弹性变形并检测弹性变形量，为预拱度设置提供依据。安装防溜车装置和限位卡。台车上设置稳固的作业平台和防护栏杆。管理措施：台车移动前，检查轨道铺设质量、障碍物清除情况，并切断电源。移动时，安排专人指挥、观察。浇筑过程中，安排专人观测台车变形和稳定情况。台车上电焊作业时，下方需设置防火毯，防止焊渣引燃防水材料。应急措施：制定台车倾覆、漏电应急预案。现场配备灭火器、急救箱。3.4低风险管控措施示例：材料搬运技术措施：规划合理的场内运输通道，人车分流。搬运重型材料时，使用手推车、叉车等机械工具，减少人力搬运。管理措施：班前会强调搬运过程中的协调配合，防止砸伤、扭伤。穿戴好个人防护用品（安全帽、防砸鞋）。保持作业区域整洁，通道畅通。应急措施：进行简单的急救知识培训（如扭伤、划伤处理）。第四章管控流程与动态管理4.1风险管控闭环流程第一步：风险辨识与评估。在每道工序开始前，由项目总工组织技术、安全、作业队负责人，结合设计文件和现场条件，采用“工作安全分析（JSA）”等方法进行系统辨识和评估，确定风险等级，填入《作业活动风险动态辨识评估表》。第二步：制定管控措施。根据风险等级，对照本章第三节的清单，制定或细化具体的技术、管理和应急措施，明确责任人、资源需求和完成时限。第三步：措施交底与落实。通过专项安全技术交底会，将风险及管控措施告知至全体作业人员，并签字确认。现场设置风险公示牌。责任人监督措施现场落实。第四步：过程监控与检查。班组进行班前、班中检查；安全员每日巡查；项目部每周综合检查。检查结果记录在《风险管控措施检查表》中。第五步：动态更新与评审。遇地质条件变化、设计变更、新工艺应用或发生险情时，立即重新进行风险评估。每月由项目经理组织召开一次风险管控评审会，总结成效，调整管控重点。4.2支撑性制度与工具安全风险抵押金制度：将作业队伍一定比例工程款作为安全风险抵押金，与风险管控成效挂钩，实行月度考核奖惩。隐患排查治理信息系统：利用手机APP，实现风险点位、隐患照片、整改指令、复查闭合的线上实时流转和留痕。关键工序“条件验收”制度：对重大风险工序，在实施前必须由施工、监理、设计（必要时）三方进行现场条件联合验收，签署书面意见后方可施工。危险作业许可制度：对爆破、有限空间、大型吊装等作业，必须办理书面许可票证，经多方审批后执行。第五章保障机制5.1技术保障配备足够数量的地质、测量、结构专业工程师。与专业院校或科研机构合作，对重大技术风险进行咨询论证。建立施工监测预警系统，对围岩收敛、拱顶下沉、支护应力等进行自动化实时监测，数据超标自动报警。5.2资源保障安全生产费用必须专款专用，确保风险管控措施所需物资、设备、监测仪器、防护用品的投入。为