珠宝公司主题系列设计规定

珠宝公司主题系列设计规定第一章总纲

1.1制定依据与目的

本规定依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国产品质量法》《珠宝玉石质量检验标准》（GB16552）、《联合国打击跨国有组织犯罪公约》等国家法律法规、行业标准及国际公约制定，旨在规范珠宝公司主题系列设计管理活动，防控设计、生产、销售环节风险，提升设计创新效率与产品价值，支撑企业国际化经营战略。当前企业面临设计标准不统一、跨部门协同效率低、海外市场合规风险等痛点，核心目标在于构建权责清晰、流程优化的管理闭环，实现价值创造与风险防控的平衡。

1.2适用范围与对象

本规定适用于公司设计部、产品部、生产部、市场部、法务部及海外业务单元全体正式员工、外包设计团队及合作供应商。关联人员包括但不限于参与设计评审的专家、第三方检测机构人员及合作单位项目经理。例外适用场景为应急设计调整，需经总经理特批；审批权限由各环节责任主体根据金额、风险等级分级审批，重大事项提交总经理办公会决策。

1.3核心原则

本规定遵循以下原则：

（1）合规性原则：严格遵守国家及目标市场法律法规，符合行业伦理标准；

（2）权责对等原则：明确各岗位设计、审核、执行职责，责任与权限匹配；

（3）风险导向原则：聚焦设计原创性侵权、知识产权保护、产品安全等高风险环节；

（4）效率优先原则：优化流程节点，减少不必要的审批层级，适配数字化协作需求；

（5）持续改进原则：基于业务变化、审计结果及市场反馈动态优化制度；

（6）主题适配原则：设计标准需体现珠宝行业美学与工艺特性，兼顾文化差异性。

1.4制度地位与衔接

本规定为基础性专项制度，在《公司内部控制基本规范》《研发项目管理办法》等制度中补充细化。与财务制度衔接时，设计投入成本需按《企业会计准则第6号——无形资产》核算；与合规制度衔接时，海外业务设计需遵循《欧盟通用数据保护条例》等属地要求。制度冲突时，以本规定为准，重大冲突提交董事会裁决。

第二章领导机构与职责

2.1管理组织架构

公司设计管理遵循“决策层—执行层—监督层”三级架构。决策层由董事会及总经理组成，负责年度设计战略审批；执行层包括设计部（主题设计团队）、产品部（工艺转化团队）、生产部（工艺验证团队）；监督层由内控部、审计部、合规部组成，负责全过程风险监控。

2.2决策机构与职责

董事会负责审批年度设计主题方向及预算分配；总经理办公会审议重大设计投入（金额≥500万元）、跨区域合作项目；设计评审委员会（由设计总监、工艺专家、法务专员组成）对原创性、合规性进行专项评审。

2.3执行机构与职责

设计部主责主题系列设计规划、效果图制作、设计文档输出，对应“设计标准与规范”章节；产品部主责工艺参数转化，需与设计部完成“设计评审表”（见附件A）双重校验；生产部主责工艺验证，需反馈“工艺可行性评估报告”（见附件B）。跨部门协同通过“主题设计协同会”（每月2次）解决接口问题，责任主体为设计部牵头。

2.4监督机构与职责

内控部嵌入“设计变更控制流程”（见3.4条），核查设计文件完整性；审计部每年抽取5%设计项目开展专项审计，关注知识产权保护措施落实情况；合规部负责海外市场设计合规性预审，高风险项目需提供“风险预评估报告”。监督结果纳入部门年度考核。

2.5协调与联动机制

建立“设计-法务-生产”月度联席会议，解决合规性、工艺可行性争议；涉外业务增设“属地法规对接小组”，由海外业务单元牵头，法务部、设计部配合。信息共享通过OA系统“设计管理模块”实现，确保数据实时同步。

第三章主题设计管理标准

3.1管理目标与核心指标

设定年度设计主题数量≥4个，原创设计占比≥80%，设计周期控制在30个工作日内，侵权风险事件≤0次。核心KPI包括：设计输入到输出响应时效≤5个工作日、设计文件准确率≥99%、工艺转化一次成功率≥95%。统计口径以ERP系统“设计项目模块”为准。

3.2专业标准与规范

（1）设计输入标准：需提供“市场需求分析报告”（含目标客群、竞品对比），中风险项，防控措施为设计部需与市场部完成输入评审；

（2）设计输出标准：主题设计需通过“原创性自审清单”（见附件C）核查，高风险项，防控措施为法务部介入IP检索；

（3）工艺适配标准：需符合《珠宝玉石加工工艺规范》（Q/XXX001-2023），中风险项，防控措施为生产部提前介入技术交底。

3.3管理方法与工具

采用PDCA循环管理：计划阶段使用“主题设计路线图”（甘特图式文字描述，如“Q1完成春系列概念设计，Q2完成深化设计”），执行阶段通过ERP系统追踪进度，检查阶段通过“设计中期评审表”（见附件D）评估，改进阶段基于审计反馈优化设计流程。

第四章主题设计流程管理

4.1主流程设计

主题设计流程分为“输入—评审—输出—转化—验证”五个阶段：

（1）输入阶段：设计部根据市场部提供的“需求输入清单”（含风格定位、材质要求），5个工作日内完成概念提案，主责部门为设计部，配合部门为市场部；

（2）评审阶段：设计部提交“主题设计评审申请表”，经设计总监审核后提交设计评审委员会，20个工作日内完成评审，主责部门为设计部，监督部门为合规部；

（3）输出阶段：通过评审的设计成果需制作“设计技术文件包”（含3D模型、工艺说明、成本测算），主责部门为设计部，配合部门为财务部；

（4）转化阶段：产品部根据文件包制作“工艺转化单”，需经生产部确认，10个工作日内完成，主责部门为产品部，监督部门为内控部；

（5）验证阶段：生产部提交“工艺验证报告”，含实物样品及数据记录，主责部门为生产部，配合部门为设计部。

4.2子流程说明

（1）紧急设计调整：需经总经理特批，主责部门为设计部，需提供“紧急变更说明”，中风险项，防控措施为留存审批痕迹；

（2）设计再版优化：每年由设计部发起，需提交“设计优化对比分析表”，主责部门为设计部，配合部门为产品部。

4.3流程关键控制点

（1）设计输入环节：需核对“需求输入清单”与“市场调研报告”，高风险项，防控措施为设计部需与市场部双重签字确认；

（2）设计评审环节：需完成“设计评审意见汇总表”，中风险项，防控措施为评审结论需经2/3以上委员签字；

（3）工艺转化环节：需附“工艺参数比对表”，高风险项，防控措施为产品部需与设计部完成3次以上技术确认。

4.4流程优化机制

每年12月由内控部发起流程复盘，需提交“设计流程效率评估报告”（含各环节平均耗时、问题频次），经总经理办公会审议后实施优化方案，优化周期≤15个工作日。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“主题类型（经典/创新）+金额（<10万/10-50万/>50万）+岗位层级（主管/总监/总经理）”分配权限：

（1）经典系列设计：金额≤10万元，主管级审批；金额10-50万元，总监级审批；金额>50万元，总经理办公会审批；

（2）创新系列设计：金额≤10万元，总监级审批；金额>10万元，董事会审议。

5.2审批权限标准

（1）常规审批：通过OA系统“审批流”发起，审批节点按权限矩阵设置，时效≤3个工作日；

（2）特殊审批：涉及跨部门协调的，需附“跨部门协调说明”，审批时效≤5个工作日。禁止越权审批，审批意见需明确标注“同意/否决/修改”及理由。

5.3授权与代理机制

授权需通过“授权委托书”（见附件E）备案，授权期限最长12个月，临时代理需经授权人书面确认，最长15个工作日。

5.4异常审批流程

（1）紧急审批：通过OA“加急通道”发起，需附“紧急情况说明”，审批时效≤1个工作日；

（2）补批流程：需提交“补批申请表”，主责部门为违规部门，需附风险评估报告，审批时效≤3个工作日。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：设计文件需符合“设计文件模板”（见附件F），电子文件需使用公司加密系统存储；

（2）表单填报：各类审批表单需完整填写，高风险项为“设计评审表”需附IP检索结果；

（3）痕迹留存：电子文件归档至ERP系统，纸质文件归档至档案室，双备份保存。

6.2监督机制设计

建立“日常+专项+突击”三位一体监督：

（1）日常监督：内控部每月抽取3个设计项目，核查“设计过程记录表”；

（2）专项监督：每年4月由审计部开展“设计合规性专项审计”；

（3）突击检查：合规部可随时抽查设计文件IP保护措施落实情况。

6.3检查与审计

检查方式包括但不限于文件查阅、现场访谈、系统数据核对；审计频次为年度专项审计，重大设计项目实施前开展“事前审计”。审计结果需形成“审计报告”（见附件G），明确整改时限（一般≤7个工作日，重大≤30个工作日）。

6.4执行情况报告

每月5日前由设计部提交“设计执行情况报告”，含设计项目进度、风险事件、改进建议，经内控部审核后报总经理。报告需附数据、图表及典型案例分析。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

专项考核指标包括：设计主题完成率（权重40%）、设计合规性（权重30%）、设计周期效率（权重20%）、跨部门协作满意度（权重10%），考核结果与绩效工资挂钩。

7.2评估周期与方法

考核周期为季度，方法包括ERP数据统计、现场核查、360度评估，重点考核高风险环节整改落实情况。

7.3问题整改机制

建立“五步闭环”：发现—分析—整改—复核—销号，分类管理：

（1）一般问题：整改时限≤7个工作日；

（2）重大问题：整改时限≤30个工作日，需提交“重大问题整改方案”；

（3）紧急问题：立即整改，24小时内提交“应急整改说明”。

7.4持续改进流程

基于考核结果、审计意见、客户投诉及政策变化，设计部需每月提交“制度优化建议表”，经合规部评估后纳入年度制度修订计划。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

奖励情形包括：年度设计创新奖（精神+物质奖励）、优秀设计团队奖（奖金+晋升优先）、重大风险防控奖（精神+一次性奖金）。程序为个人/团队申报、部门审核、总经理审批、公示3个工作日、财务部发放。

8.2违规行为界定

按严重程度分为三级：

（1）一般违规：如设计文件未按模板填写，整改后可免罚；

（2）较重违规：如未完成IP检索导致侵权风险，罚款500-2000元；

（3）严重违规：如设计文件泄露，罚款2000-5000元，并降级处理。

8.3处罚标准与程序

处罚程序为：调查取证—告知—申辩—审批—执行，处罚标准对应违规行为清单（见附件H），保障当事人陈述权。

8.4申诉与复议

员工可在收到处罚决定后3个工作日内向人力资源部申诉，人力资源部需在5个工作日内组织复议，复议结果书面通知当事人。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

针对IP侵权风险制定“应急预案”（见附件I），包括：紧急停止销售、启动替代设计、委托律师维权；危机公关由公关部牵头，法务部、设计部配合，需制定“危机沟通脚本”。

9.2例外情况处理

例外场景包括：紧急订单变更、突发工艺难题，需提交“例外申请表”，经总监级审批，事后需提交“例外处理说明”。

9.3危机公关与善后

善后措施包括：设计调整、赔偿协商、品牌重塑，需制定“危机复盘报告”，明确改进措施。涉外业务需遵守目标市场法律，如欧盟GDPR。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本规定由公司总经理办公室负责解释，解释意见需形成书面文件。

10.2相关制度索引

关联制度：

《研发项目管理办法》（文号：XXX-2023-001）第3.2条；

《内部控制基本规范》（文号：XXX-2023-002）第4.5条；

《欧盟通用数据保护条例》（GDPR）第6.1条。

10.3修订与废止程序

修订需经总经理办公会审议，董事会批准；废止需由董事会决定，并提前30日公